ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 13 мая 2020 года №325-VI ЗРК

О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:

1. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2014 г., №18-І, 18-II, ст. 92; №21, ст. 122; №23, ст. 143; №24, ст. 145, 146; 2015 г., №1, ст. 2; №2, ст. 6; №7, ст. 33; №8, ст. 44, 45; №9, ст. 46; №10, ст. 50; №11, ст. 52; №14, ст. 71; №15, ст. 78; №16, ст. 79; №19-І, ст. 101; №19-II, ст. 102, 103, 105; №20-IV, ст. 113; №20-VIІ, ст. 115; №21-І, ст. 124, 125; №21-II, ст. 130; №21-III, ст. 137; №22-І, ст. 140, 141, 143; №22-II, ст. 144, 145, 148; №22-III, ст. 149; №22-V, ст. 152, 156, 158; №22-VI, ст. 159; №22-VII, ст. 161; №23-І, ст. 166, 169; №23-II, ст. 172; 2016 г., №1, ст. 4; №2, ст. 9; №6, ст. 45; №7-І, ст. 49, 50; №7-II, ст. 53, 57; №8-І, ст. 62, 65; №8-IІ, ст. 66, 67, 68, 70, 72; №12, ст. 87; №22, ст. 116; №23, ст. 118; №24, ст. 124, 126, 131; 2017 г., №1-2, ст. 3; №9, ст. 17, 18, 21, 22; №12, ст. 34; №14, ст. 49, 50, 54; №15, ст. 55; №16, ст. 56; №22-III, ст. 109; №23-III, ст. 111; №23-V, ст. 113; №24, ст. 114, 115; 2018 г., №1, ст. 4; №7-8, ст. 22; №9, ст. 27; №10, ст. 32; №11, ст. 36, 37; №12, ст. 39; №13, ст. 41; №14, ст. 44; №15, ст. 46, 49, 50; №16, ст. 53; №19, ст. 62; №22, ст. 82; №23, ст. 91; №24, ст. 93, 94; 2019 г., №1, ст. 2, 4; №2, ст. 6; №5-6, ст. 27; №7, ст. 36, 37; №8, ст. 45; №15-16, ст. 67; №19-20, ст. 86; №21-22, ст. 90, 91; №23, ст. 99, 103, 106, 108; №24-І, ст. 118; №24-II, ст. 120, 122, 123, 127):

1) в оглавлении заголовок статьи 149 изложить в следующей редакции:

"Статья 149. Неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение обязанностей по обеспечению антитеррористической защищенности объекта, уязвимого в террористическом отношении";

2) заголовок и абзац первый части первой статьи 149 изложить в следующей редакции:

"Статья 149. Неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение обязанностей по обеспечению антитеррористической защищенности объекта, уязвимого в террористическом отношении

1. Неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение собственником, владельцем, руководителем или иным должностным лицом объекта, уязвимого в террористическом отношении, либо субъектом охранной деятельности, заключившим договор об оказании охранных услуг по объекту, уязвимому в террористическом отношении, обязанностей по обеспечению антитеррористической защищенности объекта -";

3) статью 214 изложить в следующей редакции:

"Статья 214. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов

влечет штраф на физических лиц в размере двадцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

2. Непредоставление, несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктами 3 и 5 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",

влекут штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

3. Непредоставление, несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу

влекут штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей.

4. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей.

5. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставления информации о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом

влечет штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

6. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом

влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей.

7. Неисполнение субъектами финансового мониторинга программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной правилами внутреннего контроля,

влечет штраф на физических лиц в размере двадцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

8. Непредоставление, несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",

влекут штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей.

9. Неприостановление операций клиентов субъектами финансового мониторинга по решению уполномоченного органа по финансовому мониторингу

влечет штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

10. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке и принятию правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

влечет штраф на физических лиц в размере восьмидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста тридцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот тридцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

11. Извещение субъектами финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставлении в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации

влечет штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот сорока месячных расчетных показателей.

12. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, девятой, десятой и одиннадцатой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влекут штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

13. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, девятой, десятой и одиннадцатой настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания,

влекут штраф на физических лиц в размере ста пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере трехсот, на субъектов среднего предпринимательства - в размере шестисот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере тысячи двухсот месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии или квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев либо их лишением или приостановлением деятельности на срок до трех месяцев.";

4) подпункт 2) части девятой статьи 247 изложить в следующей редакции:

"2) неустранения в течение трех месяцев причин, по которым вынесено предупредительное письмо уполномоченного органа;";

5) в статье 804:

часть первую дополнить подпунктом 27-1) следующего содержания:

"27-1) уполномоченный орган, осуществляющий финансовый мониторинг (статьи 214 (когда эти нарушения совершены юридическими консультантами, независимыми специалистами по юридическим вопросам, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, осуществляющими лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них, бухгалтерскими организациями и профессиональными бухгалтерами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета), 463 (когда эти нарушения совершены юридическими консультантами, независимыми специалистами по юридическим вопросам, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, осуществляющими лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них);";

в части второй слова "и четвертая" заменить словами ", четвертая, пятая, шестая, седьмая, восьмая, девятая, десятая, одиннадцатая и двенадцатая";

в части 2-1 слова "и четвертая" заменить словами ", четвертая, пятая, шестая, седьмая, восьмая, девятая, десятая, одиннадцатая и двенадцатая".

2. В Предпринимательский кодекс Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2015 г., №20-II, 20-III, ст. 112; 2016 г., №1, ст. 4; №6, ст. 45; №7-II, ст. 55; №8-І, ст. 62, 65; №8-II, ст. 72; №12, ст. 87; №23, ст. 118; №24, ст. 124, 126; 2017 г., №9, ст. 21; №14, ст. 50, 51; №22-III, ст. 109; №23-III, ст. 111; №23-V, ст. 113; №24, ст. 115; 2018 г., №10, ст. 32; №11, ст. 37; №14, ст. 44; №15, ст. 46, 49, 50; №19, ст. 62; №22, ст. 82, 83; №24, ст. 94; 2019 г., №2, ст. 6; №5-6, ст. 27; №7, ст. 37, 39; №8, ст. 45; №15-16, ст. 67; №19-20, ст. 86; №21-22, ст. 90, 91; №23, ст. 108; №24-І, ст. 118; №24-II, ст. 123, 124):

1) в пункте 2 статьи 36 слова "терроризма и экстремизма" заменить словами "распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма";

2) в подпункте 5) пункта 2 статьи 38 слова "терроризма и экстремизма" заменить словами "распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма";

3) подпункт 76) статьи 138 изложить в следующей редакции:

"76) за состоянием антитеррористической защищенности объектов, уязвимых в террористическом отношении;";

4) подпункт 21) части первой пункта 3 статьи 140 изложить в следующей редакции:

"21) соблюдением требований законодательства Республики Казахстан о противодействии терроризму в части обеспечения антитеррористической защищенности объектов, уязвимых в террористическом отношении;".

3. В Закон Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года "О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., №3-4, ст. 35; №15-16, ст. 109; №20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., №1, ст. 180; №14, ст. 274; 1997 г., №12, ст. 183; 1998 г., №5-6, ст. 50; №17-18, ст. 224; 1999 г., №20, ст. 727; 2000 г., №3-4, ст. 63, 64; №22, ст. 408; 2001 г., №1, ст. 1; №8, ст. 52; №24, ст. 338; 2002 г., №18, ст. 157; 2003 г., №4, ст. 25; №15, ст. 139; 2004 г., №5, ст. 30; 2005 г., №13, ст. 53; №14, ст. 55, 58; №23, ст. 104; 2006 г., №10, ст. 52; №15, ст. 95; №23, ст. 141; 2007 г., №3, ст. 20; 2008 г., №12, ст. 52; №23, ст. 114; №24, ст. 126, 129; 2009 г., №24, ст. 122, 125; 2010 г., №1-2, ст. 2; №5, ст. 23; 2011 г., №11, ст. 102; №12, ст. 111; №17, ст. 136; 2012 г., №2, ст. 14; №13, ст. 91; №21-22, ст. 124; 2013 г., №10-11, ст. 56; 2014 г., №1, ст. 9; №4-5, ст. 24; №12, ст. 82; №14, ст. 84; №19-І, 19-II, ст. 96; №21, ст. 122; №23, ст. 143; 2015 г., №8, ст. 42; №15, ст. 78; №16, ст. 79; №20-IV, ст. 113; №22-VI, ст. 159; №23-І, ст. 169; 2016 г., №24, ст. 124; 2017 г., №4, ст. 7; №22-III, ст. 109; 2018 г., №13, ст. 41; 2019 г., №2, ст. 6; №7, ст. 37; №15-16, ст. 67; №21-22, ст. 90; №23, ст. 103; №24-І, ст. 118):

подпункт 4-1) части первой статьи 11 изложить в следующей редакции:

"4-1) если физическое лицо, являющееся учредителем (участником) и (или) руководителем юридического лица, включено в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с законодательством Республики Казахстан, за исключением акций (долей участия в уставном капитале), конфискованных и (или) взысканных по решению суда;".