База данных

Дата обновления БД:

16.08.2019

Добавлено/обновлено документов:

14 / 63

Всего документов в БД:

93782

Недействующая редакция. Принята 03.11.2014

Недействующая редакция, не действует с 19 ноября 2014 года

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 августа 2009 года №191-IV ЗPK

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

(В название документа внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Законов Республики Казахстан от 08.04.2010 г. №266-IV ЗРК, 05.07.2011 г. №452-IV ЗРК, 21.06.2012 г. №19-V ЗРК, 05.07.2012 г. №30-V ЗРК, 21.06.2013 г. №106-V ЗРК, 10.06.2014 г. №206-V ЗРК, 03.11.2014 г. №244-V ЗРК)

Настоящий Закон определяет правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правовые отношения субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других государственных органов Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) подозрительная операция с деньгами и (или) иным имуществом (далее - подозрительная операция) - операция клиента (включая попытку совершения такой операции, операцию, находящуюся в процессе совершения или уже совершенную операцию), в отношении которой возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность;

Подпункт 1) статьи 1 вводится в действие с 1 января 2015 года

2) операции с деньгами и (или) иным имуществом - действия физических и юридических лиц с деньгами и (или) иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

3) бенефициарный собственник - физическое лицо, которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента - юридического лица, а равно физическое лицо, осуществляющее контроль над клиентом иным образом, либо в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;

Подпункт 3) статьи 1 вводится в действие с 1 января 2015 года

4) клиент - физическое или юридическое лицо, получающее услуги субъекта финансового мониторинга;

5) корреспондентские отношения - договорные отношения, возникающие при открытии банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, корреспондентских счетов другим банкам с целью совершения операций, связанных с осуществлением банковского обслуживания;

6) банк-ширма - банк-нерезидент, который не имеет физического присутствия в государстве (территории), в котором он зарегистрирован в качестве банка и (или) получил лицензию на осуществление банковской деятельности, за исключением нахождения такого банка в прямом или косвенном владении банковского холдинга, подлежащего консолидированному надзору в государстве (территории), в котором он зарегистрирован;

7) финансовый мониторинг - совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемых уполномоченным органом и субъектом финансового мониторинга в соответствии с настоящим Законом;

8) операции, подлежащие финансовому мониторингу, - операции с деньгами и (или) иным имуществом, в отношении которых в соответствии с настоящим Законом установлен финансовый мониторинг;

9) обналичивание денег, полученных преступным путем, - действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения наличных денег путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) денег;

10) доходы, полученные преступным путем, - деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения преступления;

11) легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, посредством совершения сделок, а равно использование указанных денег и (или) иного имущества;

12) финансирование терроризма (террористической деятельности) - предоставление или сбор денег и (или) иного имущества либо оказание финансовых услуг террористам и (или) террористическим организациям для осуществления террористической деятельности;

13) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с настоящим Законом;

14) иностранное публичное должностное лицо - лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, а также любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства;

15) компетентный орган иностранного государства - орган иностранного государства, осуществляющий в соответствии с его законодательством противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

16) физическое присутствие - место ведения деятельности банка, расположенное по постоянному адресу (кроме адреса почтового ящика или электронного адреса), в котором имеются органы управления и персонал банка, ведутся учет и хранение документов, относящихся к банковской деятельности, и проводятся проверки уполномоченного органа, выдавшего банку-нерезиденту лицензию на осуществление банковской деятельности;

17) деловые отношения - отношения с клиентами, возникающие в процессе осуществления субъектом финансового мониторинга профессиональной деятельности.

(Статья 1 изложена в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

(В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10.06.2014 г. №206-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Глава 2. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Статья 3. Субъекты финансового мониторинга Статья 4. Операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу Статья 5. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов Статья 6. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов в случае установления деловых отношений с клиентом Статья 7. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга клиентов при осуществлении операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу Статья 8. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга иностранных публичных должностных лиц Статья 9. Надлежащая проверка при установлении корреспондентских отношений с иностранными финансовыми организациями Глава 4. Предупреждение, выявление и пресечение террористической деятельности Статья 10. Сбор сведений и документальное подтверждение при проведении надлежащей проверки Статья 11. Ведение субъектами финансового мониторинга внутреннего контроля Статья 12. Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма Статья 13. Отказ от проведения и приостановление операций с деньгами и (или) иным имуществом Статья 14. Контроль за соблюдением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма Глава 3. Компетенция уполномоченного органа Статья 15. Задачи уполномоченного органа Статья 16. Функции уполномоченного органа Статья 17. Права и обязанности уполномоченного органа Статья 18. Взаимодействие уполномоченного органа с государственными органами Республики Казахстан Статья 19. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Глава 4. Заключительные положения Статья 20. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Статья 21. Порядок введения в действие настоящего Закона