База данных

Дата обновления БД:

06.05.2021

Добавлено/обновлено документов:

0 / 1

Всего документов в БД:

107195

Утратил силу

Документ утратил силу с 1 июля 2019 года в соответствии с пунктом 2 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 16 июля 2014 года №144

Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2015 г. №46, 19.12.2015 г. №224, 28.01.2016 г. №55, 27.09.2017 г. №188, 27.08.2018 г. №183)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.09.2017 г. №188)
(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144

Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Глава 1. Общие положения

(Название главы 1 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.09.2017 г. №188)
(см. предыдущую редакцию)

1. Настоящие Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Закон о валютном регулировании), от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях) и определяют порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, требования к деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, порядок проведения уполномоченными организациями операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк), а также порядок уведомления уполномоченным банком об открытии, приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии обменных пунктов, формы и порядок предоставления информации по деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, а также по операциям уполномоченных организаций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №183)
(см. предыдущую редакцию)

2. Понятия, применяемые в Правилах, используются в значениях, указанных в Законе о валютном регулировании, в Законе Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах".

Для целей Правил используются также следующие термины и понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, принадлежащее юридическому лицу, имеющему право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

3) операционная касса обменного пункта - специально оборудованная часть помещения обменного пункта, предназначенная для кассира, обслуживающего клиентов при проведении операций с наличной иностранной валютой;

4) компьютерная система - автоматизированная информационная система, реализующая функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающая ведение учета обменных операций и поставленная на учет в налоговом органе;

5) действительная лицензия - выданная или переоформленная лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;

6) наличная иностранная валюта - находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

7) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой - уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющий право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с выданной ему лицензией или правом, предоставленным законами Республики Казахстан;

7-1) аффинированное золото в слитках - аффинированное инвестиционное золото в сертифицированных мерных слитках, соответствующее национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 "Слитки золота мерные. Технические условия", выпущенное Национальным Банком не ранее 2017 года;

8) действительное приложение к лицензии - выданное или переоформленное приложение к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;

9) приложение к лицензии - неотъемлемая часть лицензии, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;

10) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии - лицензия и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №183)
(см. предыдущую редакцию)

Глава 2. Квалификационные требования к уполномоченным организациям

(Название главы 2 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.09.2017 г. №188)
(см. предыдущую редакцию)

3. Уполномоченная организация создается в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.

(Пункт 3 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №183)
(см. предыдущую редакцию)

4. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан.

Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал Национального Банка).

5. Не допускается создание уполномоченной организацией представительств, а также участие уполномоченной организации в уставном капитале других юридических лиц, в том числе в качестве учредителя.

6. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в денежной форме в полном объеме до обращения юридического лица за получением лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии.

Минимальный размер уставного капитала уполномоченной организации составляет:

1) 30 000 000 (тридцать миллионов) казахстанских тенге для каждого обменного пункта с местом нахождения в городе Астана, а также городах республиканского значения;

2) 20 000 000 (двадцать миллионов) казахстанских тенге для каждого обменного пункта с местом нахождения в административных центрах областей;

3) 10 000 000 (десять миллионов) казахстанских тенге для каждого обменного пункта с иным местом нахождения.

(В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №183)
(см. предыдущую редакцию)

6-1. При открытии уполномоченной организацией дополнительного обменного пункта ее уставный капитал, формируемый в денежной форме, должен быть увеличен в соответствии с требованиями пункта 6 Правил.

(Пункт 6-1 введен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.09.2017 г. №188)

6-2. В случае отнесения города к категории города республиканского значения уполномоченная организация, имеющая обменный пункт в данном городе, приводит размер уставного капитала в соответствие с требованием, установленным подпунктом 1) части второй пункта 6 Правил, в течение шести месяцев с даты отнесения города к категории города республиканского значения.

(Пункт 6-2 введен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №183)

7. Уполномоченная организация должна иметь помещение для размещения обменного пункта, оборудование для функционирования обменного пункта, персонал обменного пункта, отвечающие требованиям, установленным пунктом 31 Правил.

Не допускается размещение обменного пункта уполномоченной организации, в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта.

(Пункт 7 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2015 г. №46)

(см. предыдущую редакцию)

8. В качестве подтверждения соответствия квалификационным требованиям уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

1) заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней по форме согласно приложению 2 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 9 Правил), заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 5 к Правилам (в случае, предусмотренном в пункте 13 Правил);

2) документ банка второго уровня (в том числе, выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 6 Правил, выданный не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо финансовая отчетность по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 5 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта (в случае, предусмотренном в пункте 13 Правил);

3) копия документа, подтверждающего прохождение кассиром подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная) документа, предусмотренного трудовым законодательством Республики Казахстан и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой.

(Пункт 8 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.03.2015 г. №46, 27.09.2017 г. №188, 27.08.2018 г. №183)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 3. Порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций

(Название главы 3 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.09.2017 г. №188)
(см. предыдущую редакцию)

9. Для получения лицензии и приложения к ней уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

1) документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренным пунктом 8 Правил;

2) нотариально засвидетельствованную копию устава;

3) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства";

4) справку банка о наличии банковского счета в иностранной валюте.

(Пункт 9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №183)
(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Глава 1. Общие положения Глава 2. Квалификационные требования к уполномоченным организациям Глава 3. Порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций Глава 4. Порядок уведомления уполномоченными банками об открытии, приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии обменных пунктов Глава 5. Требования к обменным пунктам и условия их функционирования Глава 6. Проведение операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах Глава 6-1. Проведение операций с аффинированным золотом в слитках Глава 7. Переходные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение Перечень утративших силу постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144
"Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

О документе

Номер документа:144
Дата принятия: 16/07/2014
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:04/12/2014
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:01/07/2019

Документ утратил силу с 1 июля 2019 года в соответствии с пунктом 2 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 12 ноября 2014 года;

"Юридическая газета" от 4 декабря 2014 года №183 (2751); от 5 декабря 2014 года №184 (2752); от 9 декабря 2014 года №185 (2753); от 10 декабря 2014 года №186 (2754).

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 15 октября 2014 года №9801.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования - с 4 декабря 2014 года, но не ранее 21 ноября 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27/08/2018  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка... № 183 от 27/08/2018
Вступила в силу с: 30/11/2018


Редакция от 27/09/2017, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка... № 188 от 27/09/2017
Вступила в силу с: 26/01/2018


Редакция от 28/01/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка... № 55 от 28/01/2016
Вступила в силу с: 01/06/2016


Редакция от 19/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан № 224 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 12/03/2016


Редакция от 26/03/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка... № 46 от 26/03/2015
Вступила в силу с: 28/05/2015


Первоначальная редакция от 16/07/2014