Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 14 апреля 2021 года №30

Об утверждении Положения о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21, 27, 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", с целью установления требований к структуре собственности небанковских финансовых учреждений и лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг (далее - Положение), которое прилагается.

2. Небанковским финансовым учреждениям (кроме кредитных союзов) и лицам, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины (далее - поставщики финансовых услуг), в течение двух месяцев со дня вступления в силу этого постановления:

1) подать Департаменту лицензирования Национального банка Украины документы о своей структуре собственности, определенные в пункте 34 Положения, в форме и способом, предусмотренными в пункте 35 Положения, по состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины, а также в случае:

несоответствия своей структуры собственности требованиям Положения - описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения или

соответствия своей структуры собственности требованиям Положения - письменное заверение о соответствии их структуры собственности требованиям Положения;

2) разместить сведения о своей структуре собственности в соответствии с приложениями 2, 3 к Положению, а также определенное Положением схематическое изображение структуры собственности поставщика финансовых услуг на собственном вебсайте в сети Интернет состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины.

3. Поставщикам финансовых услуг, которые подали в Национальный банк Украины описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения, в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления обеспечить приведение своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение об их соответствии требованиям Положения.

4. Владельцам существенного участия и ключевым участникам в структуре собственности поставщика финансовых услуг в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления представить поставщику финансовых услуг сведения о себе, необходимые для выполнения поставщиком финансовых услуг требований Положения.

5. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Ольга Гурбич) после официального опубликования довести до сведения поставщиков финансовых услуг информацию о принятии этого постановления.

6. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30

Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано согласно законам Украины "О Национальном банке Украины","О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг"(далее - Закон о финансовых услугах), Закона Украины "О платежных услугах" и определяет требования к структуре собственности, порядок представления сведений о структуре собственности в Национальный банк Украины (далее - Национальный банк) небанковскими финансовыми учреждениями, небанковскими поставщиками финансовых платежных услуг, лицами, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, (далее - предоставителем финансовых услуг), предоставителями ограниченных платежных услуг, юридическими лицами, которые обращаются в Национальный банк за получением лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг или авторизации деятельности по предоставлению финансовых\ограниченных платежных услуг.

Требования настоящего Положения не распространяются на банки и кредитные союзы.

1-1. Требования настоящего положения, касающиеся поставщиков финансовых услуг, применяются к поставщикам ограниченных платежных услуг.

2. Поставщики финансовых услуг представляют в Национальный банк сведения о своей структуре собственности в порядке, определенном настоящим Положением.

3. Термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в таком значении: