Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 26 декабря 2024 года №170

Об утверждении Изменений в Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг

В соответствии со статьями 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 21, 22, 40 Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", статьями 77, 78 Закона Украины "О платежных услугах", Закона Украины "Об административной процедуре", с целью приведения нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам структуры собственности поставщиков финансовых услуг в соответствие с требованиями законодательства Украины правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30 (с прилагаемыми изменениями).

2. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Сергей Савчук) после официального опубликования довести до сведения небанковских финансовых учреждений, небанковских поставщиков финансовых платежных услуг, лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, поставщиков ограниченных платежных услуг информацию о принятии настоящего постановления.

3. Постановление вступает в силу с 1 января 2025 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 26 декабря 2024 года №170

Изменения в Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг

1. В разделе I:

1) в абзаце первом пункта 1 слова ""О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах), Закона Украины "О платежных услугах"" заменить словами ""О финансовых услугах и финансовых компаниях" (далее - Закон о финансовых услугах), "О платежных услугах", "Об административной процедуре" (далее - Закон об административной процедуре)";

2) в пункте 3:

пункт после абзаца тридцать третьего дополнить новым абзацем тридцать четвертым следующего содержания:

"Термин "административное производство" употребляется в настоящем Положении в значении, приведенном в Законе об административной процедуре.".

В связи с этим абзац тридцать четвертый считать абзацем тридцать пятым;

абзац тридцать пятый после слов ""О платежных услугах", " дополнить словами "Законе об административной процедуре,";

3) раздел дополнить новым пунктом следующего содержания:

"17-1. Национальный банк осуществляет административное производство, предусмотренное настоящим положением, в соответствии с требованиями законодательства Украины, включая Закон об административной процедуре и разделы IV, V Положения о порядке осуществления административного производства, общие требования к документам и порядок их представления в Национальный банк Украины в пределах отдельных процедур, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200 (с изменениями) (далее - Положение №200), с учетом требований настоящего Положения.".

2. В абзаце первом пункта 41 раздела IV слова "вправе отказать предоставителю финансовых услуг в размещении" заменить словами "уведомляющего поставщика финансовых услуг о не размещении".

3. В разделе V:

1) пункт 44 после слова "составляет" дополнить словом "справку/";

2) раздел после пункта 44 дополнить новым пунктом 44-1 следующего содержания:

"44-1. Днем начала административного производства по инициативе Национального банка является день составления справки/докладной записки, определенной в пункте 44 раздела V настоящего Положения.".

4. В разделе VII:

1) в пункте 50:

в абзаце первом:

абзац после слов "по результатам рассмотрения" дополнить словом "справки/";

абзац после слов и цифр "определенной в пункте 44 раздела V настоящего Положения," дополнить словами и цифрами "в течение 30 календарных дней со дня составления такой справки/докладной записки";

во втором предложении абзаца второго слова "в течение пяти" заменить словами "безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения, а при наличии обоснованных причин не позднее трех";

2) раздел после пункта 50 дополнить новым пунктом 50-1 следующего содержания:

"50-1. Предоставитель финансовых услуг, структура собственности которого была приведена в соответствие с требованиями настоящего Положения, после составления справки/докладной записки, определенной в пункте 44 раздела V настоящего Положения, и в отношении которого Национальный банк не принял решение, указанное в пункте 50 раздела VII настоящего Положения, имеет право подать в Национальный банк документы о структуре собственности и подтверждающие документы после приведения структуры собственности в соответствие с требованиями настоящего Положения, но не позднее дня принятия решения Национальным банком, определенного в пункте 50 раздела VII настоящего Положения.

Национальный банк закрывает административное производство в порядке, определенном в разделе IV Положения №200.";

3) в пункте 51 слова "соответствующее ходатайство" заменить словами "соответствующее заявление";

4) в пункте 52:

в абзаце первом слово "рабочих" заменить словом "календарных";

в абзаце четвертом слова "в течение пяти" заменить словами "безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех";

5) раздел после пункта 52 дополнить новым пунктом 52-1 следующего содержания:

"52-1. Решение о признании структуры собственности поставщика финансовых услуг непрозрачной, определенное в пункте 50 раздела VII настоящего Положения, и решение об отказе в признании структуры собственности поставщика финансовых услуг прозрачной, определенное в подпункте 2 пункта 52 раздела VII настоящего Положения, должны содержать сведения, указанные в разделе V Положения №200.";

6) пункт 54 изложить в следующей редакции:

"54. Национальный банк приглашает уполномоченного представителя поставщика финансовых услуг в случае рассмотрения Комитетом по вопросам надзора вопроса, определенного в пунктах 50, 52 раздела VII настоящего Положения, для участия в заседании Комитета по вопросам надзора с целью предоставления объяснений/возражений относительно структуры собственности поставщика финансовых услуг в порядке, определенном в разделе V Положения №200.".