Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 24 декабря 2015 года №926

Об утверждении Положения о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 16.01.2017 г. №4, 13.06.2017 г. №52, 22.12.2018 г. №150, 08.07.2019 г. №89, 25.08.2020 г. №125, 08.11.2021 г. №115, 02.06.2022 г. №111, 14.06.2022 г. №124)

Согласно статьям 7, 33 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", с целью внедрения аутсорсинга в налично-денежном обращении Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации (прилагается).

2. Управлению информации и общественных коммуникаций (Бондаренко Н.М.) разместить настоящее постановление на странице Официального интернет представительства Национального банка Украины и обеспечить в установленном порядке информирование общественности через средства массовой информации.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Смолия Я.В.

4. Постановление вступает в силу с 1 января 2016 года.

Председатель

В.А.Гонтарева

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2015 года №926

Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензий на предоставление банкам услуг по инкассации

I. Общие положения

1. Это Положение разработано согласно статье 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины".

2. Это Положение устанавливает общий порядок и условия, при которых Национальный банк Украины (далее - Национальный банк) выдает юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации, приостанавливает, возобновляет и отзывает их.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.06.2022 г. №111)
(см. предыдущую редакцию)

3. Требования этого Положения распространяются на юридических лиц, которые намерены предоставлять банкам услуги по инкассации.

4.  Термины в этом Положении употребляются в таком значении:

1) главный бухгалтер - бухгалтер, который возглавляет созданную бухгалтерскую службу, штатный бухгалтер юридического лица, если в юридическом лице не создано бухгалтерской службы во главе с главным бухгалтером, лицо, его замещающее, либо лицо, на которое возложено ведение на договорных началах бухгалтерского учета (внештатный специалист по бухгалтерскому учету, зарегистрированный как физическое лицо-предприниматель, который осуществляет предпринимательскую деятельность без создания юридического лица, и специалист по бухгалтерскому учету централизованной бухгалтерии, предприятия, которые о осуществляют деятельность в сфере бухгалтерского учета и/или аудиторской деятельности;

2) дата подачи пакета документов - дата регистрации в Национальном банке полного пакета документов, предусмотренных в пунктах 15, 16 раздела III или пункте 70 раздела X настоящего Положения;

3) государство-агрессор - государство, осуществляющее/осуществлявшее вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины";

4) электронный реестр лицензий на инкассацию - электронный реестр лицензий на предоставление банкам услуг по инкассации, который ведется Национальным банком с помощью соответствующего комплекса организационно-технических средств;

5) квалифицированное бюро кредитных историй - Первое всеукраинское бюро кредитных историй, Украинское бюро кредитных историй и Международное бюро кредитных историй. Если физическое лицо постоянно проживает или главный офис юридического лица зарегистрирован на территории иностранного государства, то квалифицированным бюро кредитных историй является большее по количеству имеющихся в соответствующей стране кредитных историй бюро кредитных историй (другой субъект, к функциям которого относятся сбор, обработка, хранение и использование информации, составляющей кредитную историю);

6) руководители юридического лица - единоличный исполнительный орган или члены коллегиального исполнительного органа и члены совета (надзорного, наблюдательного совета - при наличии) юридического лица;

7) лицензия на предоставление банкам услуг по инкассации (далее - лицензия) - лицензия, которую выдает Национальный банк юридическому лицу в соответствии с настоящим Положением и которая подтверждает право такого юридического лица предоставлять банкам услуги по инкассации;

8) окончательные ключевые участники - ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников. Окончательными ключевыми участниками являются государство (в лице соответствующего государственного органа), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания, если они владеют двумя и более процентами корпоративных прав юридического лица или ключевого участника в структуре собственности юридического лица;

9)  подразделение по обработке и хранению наличных - структурное подразделение юридического лица, к функциям которого отнесено осуществление операций по обработке и хранению наличных;

10) подразделение инкассации - структурное подразделение юридического лица, к функциям которого отнесено предоставление банкам услуг по инкассации;

11) налоговый резидент - лицо, которое в соответствии с законодательством Украины/ иностранного государства считается резидентом Украины/иностранного государства для целей налогообложения;

12)  уполномоченное лицо - физическое лицо, которое имеет право на принятие решений или совершение соответствующих действий от имени юридического/физического лица на основании доверенности (иного документа, предоставляющего соответствующие полномочия);

13) уполномоченное должностное лицо Национального банка - Председатель Национального банка, первый заместитель Председателя Национального банка, заместители Председателя Национального банка, руководители подразделений Национального банка и их заместители, которые обеспечивают выполнение функций Национального банка, предусмотренных настоящим Положением, руководитель по лицензированию (руководитель структурного подразделения Национального банка, ответственного за лицензирование, его заместитель, руководитель подразделения в составе указанного структурного подразделения Национального банка, его заместителя или лица, выполняющие их обязанности);

14) юридическое лицо - любое юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в установленном законодательством Украины порядке, которое не является банком или финансовым учреждением и осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Украины и учредительными документами.

Другие термины, применяемые в этом Положении, применяются в значениях, определенных законодательством Украины, нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам наличного обращения и Положением о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30 (далее - Положение №30).

(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.06.2022 г. №111)
(см. предыдущую редакцию)

5. Правление Национального банка принимает решение о:

1) выдачу лицензии или отказ в ее выдаче, приостановление, возобновление, отзыв лицензии;

2) согласовании или отказе в согласовании на осуществление юридическим лицом операций по обработке и хранению наличных денег;

3) отмене решения о согласовании на осуществление юридическим лицом операций по обработке и хранению наличных денег;

4) обновлении согласования или отказе в продлении согласования на осуществление юридическим лицом операций по обработке и хранению наличности.

Решение о внесении изменений в электронный реестр лицензий на инкассацию принимает уполномоченное должностное лицо Национального банка.

Лицензия вступает в силу с даты внесения учетной записи о выдаче лицензии в электронный реестр лицензий на инкассацию.

(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.06.2022 г. №111)
(см. предыдущую редакцию)

6. Юридическое лицо имеет право начать предоставление банкам услуг по инкассации с даты внесения в электронный реестр лицензий на инкассацию учетной записи о предоставлении лицензии.

Юридическое лицо имеет право начать осуществление операций по обработке и хранению наличности с даты внесения в электронный реестр лицензий на инкассацию учетной записи о предоставлении согласования на осуществление юридическим лицом операций по обработке и хранению наличных денег.

(В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 08.07.2019 г. №89)
(см. предыдущую редакцию)

7. Юридическое лицо обязано внести плату за рассмотрение пакета документов, представленного для получения лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличности, в размере, предусмотренном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам утверждения тарифов на услуги (операции) Национального банка.

Юридическое лицо обязано представить копию расчетного документа, подтверждающего осуществление оплаты за рассмотрение пакета документов, представленного для получения лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличности, одновременно с представлением Национальному банку соответствующего пакета документов. Непредставление копии соответствующего расчетного документа является основанием для возврата Национальным банком документов на доработку.

Повторное представление заявителем пакета документов для получения лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличности, который был возвращен Национальным банком на доработку согласно пункту 56 раздела VIII настоящего Положения, не требует осуществления заявителем повторной оплаты, если повторное представление пакета документов осуществляется в течение трех месяцев со дня возвращения предыдущего пакета документов для получения лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличности.

Национальный банк возвращает заявителю уплаченные им денежные средства за услугу по рассмотрению пакета документов, представленного для получения лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличности, если заявителем в течение трех месяцев со дня возвращения на доработку пакета документов для получения лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличности не был подан повторно пакет документов о выдаче лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличных денег.

Услуга по рассмотрению пакета документов, представленного для получения лицензии или согласования Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличности, является предоставленной и плата за рассмотрение соответствующего пакета документов не подлежит возврату, если по этому пакету документов Национальный банк принял решение о:

1) предоставление или отказ в предоставлении лицензии;

2) согласование или отказ в согласовании Национального банка на осуществление операций по обработке и хранению наличных денег.

(В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.08.2020 №125)
(см. предыдущую редакцию)

8. Юридическое лицо обязано обратиться в Национальный банк с заявлением о внесении изменений в электронный реестр лицензий на инкассацию в случае изменения наименования юридического лица (если такое изменение не связано с реорганизацией) в течение 15 календарных дней со дня внесения соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (далее - Единый государственный реестр).

(В пункт 8 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.06.2022 г. №111)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензий на предоставление банкам услуг по инкассации I. Общие положения II. Условия, при которых юридическое лицо имеет право получить лицензию и осуществлять деятельность по предоставлению банкам услуг по инкассации III. Порядок подачи документов в Национальный банк IV. Требования к материально-технической базе юридического лица и обеспеченности работников подразделения инкассации V. Требования к финансовому состоянию юридического лица VI. Требования к деловой репутации и профессиональной пригодности VII. Порядок представления сведений о структуре собственности юридического лица VIII. Порядок рассмотрения документов, представляемых в Национальный банк IX. Отзыв, приостановление и возобновление лицензии X. Расширение деятельности юридического лица на осуществление операций по обработке и хранению наличности Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7

Постановление Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2015 года №926
"Об утверждении Положения о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации"

О документе

Номер документа:926
Дата принятия: 24.12.2015
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01.01.2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 28 декабря 2015 года

Официальный вестник Украины от 5 февраля 2016 года №8, стр. 93, статья 375, код акта 80517/2016

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Постановление вступает в силу с 1 января 2016 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 14.06.2022  документом  Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины по вопросам выдачи юридическим лицам лицензии на предоставлени
Вступила в силу с: 17.06.2022


Редакция от 02.06.2022, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации № 111 от 02.06.2022
Вступила в силу с: 07.06.2022


Редакция от 08.11.2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на... № 115 от 08/11/2021
Вступила в силу с: 11.11.2021


Редакция от 25.08.2020, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензий на... № 125 от 25/08/2020
Вступила в силу с: 29.08.2020


Редакция от 08.07.2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензий на... № 89 от 08/07/2019
Вступила в силу с: 18.07.2019


Редакция от 22.12.2018, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензий на... № 150 от 22/12/2018
Вступила в силу с: 09.01.2019


Редакция от 13.06.2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии... № 52 от 13/06/2017
Вступила в силу с: 21.06.2017


Редакция от 16.01.2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии... № 4 от 16/01/2017
Вступила в силу с: 20.01.2017


Первоначальная редакция от 24.12.2015

Приложения к документу

926-15 ПРИЛОЖЕНИЕ 1 (В РЕД. №124-22)

111-22 ПРИЛОЖЕНИЕ 3

926-45 ПРИЛОЖ. 5 (В РЕД. №111-22)

926-45 ПРИЛОЖЕНИЕ 7 (В РЕД. №111-22)