База данных

Дата обновления БД:

04.08.2021

Добавлено/обновлено документов:

21 / 63

Всего документов в БД:

109020

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 1 февраля 2021 года №12

Об утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21, 22, 28, 29, 38-1 - 42 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статьям 2, 37 Закона Украины "О страховании", статьям 26, 27 Закона Украины "О кредитных союзах", статье 26 Закона Украины "О рекламе", с целью урегулирования порядка и условий применения мер воздействия (санкций) в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг (далее - Положение), которое прилагается.

2. Пункт 4 приложения к постановлению Правления Национального банка Украины от 25 июня 2020 года №87 "Об обеспечении осуществления полномочий и выполнения функций по государственному регулированию и надзору в сфере рынков финансовых услуг по вопросам применения мер воздействия" исключить.

3. Признать утратившими силу нормативно-правовые акты Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, согласно перечню, который прилагается.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме абзаца третьего подпункта 3 пункта 9 раздела III Положения, который вступает в силу 1 марта 2021 года.

Председатель

К.Шевченко

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 1 февраля 2021 года №12

Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах), "О страховании", "О кредитных союзах", "О рекламе", другими законодательными актами Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

2. Это Положение определяет порядок и условия применения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) мер воздействия (санкций) в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг (далее - меры воздействия) за нарушение законов и других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность по предоставлению небанковских финансовых услуг, включая законодательство Украины о защите прав потребителей финансовых услуг и рекламе в сфере финансовых услуг (в отношении рекламы, которая считается недобросовестной рекламой) (далее - законы и другие нормативно-правовые акты, регулирующие деятельность по предоставлению небанковских финансовых услуг), совершенные:

1) участниками рынка небанковских финансовых услуг, надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк (далее - участники рынка небанковских финансовых услуг):

небанковскими финансовыми учреждениями;

юридическими лицами, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги (далее - лица, которые не являются финансовыми учреждениями);

лицами, оказывающими посреднические услуги на рынках финансовых услуг;

физическими лицами-предпринимателями, которые предоставляют финансовые услуги;

постоянными представительствами в форме филиалов иностранных страховых компаний, которые получили в установленном порядке лицензию на осуществление страховой деятельности (далее - филиалы страховщиков-нерезидентов);

2) небанковскими финансовыми группами, надзор на консолидированной основе за которыми осуществляет Национальный банк.

3. Требования настоящего Положения не применяются к правоотношениям, связанным с:

1) применением Национальным банком мер воздействия за нарушение участниками рынка небанковских финансовых услуг валютного законодательства, законодательства о платежных системах и переводе средств, а также законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

2) производством по делам об административных правонарушениях и наложением административных взысканий на должностных лиц небанковских финансовых учреждений, должностных лиц филиалов страховщиков-нерезидентов, должностных лиц и юридических лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, должностных лиц и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги на рынках финансовых услуг, физических лиц-предпринимателей, которые предоставляют финансовые и посреднические услуги на рынках небанковских финансовых услуг.

4. Особенности применения Национальным банком меры воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации регулируются Законом о финансовых услугах и нормативно-правовым актом Национального банка.

5. Термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в таких значениях:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг I. Общие положения II. Меры воздействия, применяемые Национальным банком III. Основания и порядок применения мер воздействия IV. Обязательства нарушителя принять меры для устранения нарушения и/или принять меры для устранения причин, способствовавших совершению нарушения V. Созыв внеочередного собрания участников финансового учреждения VI. Наложение штрафа VII. Временное приостановление или отзыв (аннулирование) лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг VIII. Отстранение руководства от управления небанковским финансовым учреждением и назначение временной администрации IX. Утверждение плана восстановления финансовой стабильности Х. Исключение из Государственного реестра финансовых учреждений или реестра лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги XI. Заключение письменного соглашения XII. Установление для небанковских финансовых групп повышенных экономических нормативов, лимитов и ограничений в отношении осуществления отдельных видов операций Перечень нормативно-правовых актов Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утративших силу

Постановление Правления Национального банка Украины от 1 февраля 2021 года №12
"Об утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг"

О документе

Номер документа:12
Дата принятия: 01/02/2021
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:06/02/2021
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 2 марта 2021 года №16, стр. 139, статья 627, код акта 103069/2021

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 6 февраля 2021 года, кроме:

абзаца третьего подпункта 3 пункта 9 раздела III Положения, который вступает в силу 1 марта 2021 года.