Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 30 июня 2020 года №90

Об утверждении Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

Согласно статьям 7, 15, 44, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 3, 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", статье 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", Закону Украины "О санкциях" и с целью повышения эффективности осуществления с учетом риск-ориентированного подхода надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, валютного надзора, надзора за соблюдением требований нормативно-правовых актов Национального банка Украины, которым введены ограничения по проведению операций, которые имеют целью/нарушают, способствуют или могут способствовать избежанию/нарушению ограничений, установленных специальными персональными экономическими и другими ограничительными мерами (санкциями), Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), которое прилагается.

2. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 04.04.2024 г. №37

3. Признать утратившими силу нормативно-правовые акты Национального банка Украины согласно перечню, который прилагается.

4. Департаменту финансового мониторинга (Игорь Береза) довести до сведения банков и учреждений информацию о принятии настоящего постановления путем официального опубликования данного постановления на странице официального Интернет-представительства Национального банка Украины.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Екатерину Рожкову.

6. Постановление вступает в силу с 1 июля 2020 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90

Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьей 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон о предотвращении), статьей 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", статьями 1, 4, 5 Закона Украины "О санкциях", с целью установления порядка организации и осуществления Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - финансовый мониторинг), валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - санкционное законодательство).

Требования настоящего Положения распространяются на:

1) банки, их обособленные подразделения и филиалы иностранных банков (далее - банки);

2) страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховочных) брокеров, кредитные союзы, ломбарды, другие финансовые учреждения, регистрацию или лицензирование которых осуществляет Национальный банк;

3) операторов почтовой связи, предоставляющих финансовые платежные услуги и/или услуги почтового перевода, и/или услуги по осуществлению валютных операций;

4) операторов платежных систем;

5) филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины;

6) других юридических лиц, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк.

Указанные в подпунктах 2-6 пункта 1 раздела I настоящего Положения юридические лица именуются далее "учреждения".

2. Термины в настоящем Положении употребляются в следующих значениях:

1) акт о результатах безвыездного надзора (далее-акт) - официальный документ, составляемый и подписываемый уполномоченным работником Национального банка по результатам безвыездного надзора в соответствии с требованиями раздела IV настоящего Положения;

2) безвыездный надзор-анализ деятельности банка/учреждения по вопросам соблюдения банком/учреждением требований законодательства Украины, который проводится на постоянной основе с учетом риск-ориентированного подхода работниками Национального банка без их присутствия по местонахождению банка/учреждения;

3) выездная проверка-плановая или внеплановая проверка банка/учреждения по вопросам соблюдения банком/учреждением требований законодательства Украины, которая проводится инспекционной группой Национального банка (далее - инспекционная группа) с учетом риск-ориентированного подхода непосредственно по местонахождению банка/учреждения с правом использования удаленного доступа к документам/информации/систем автоматизации банка/учреждения, осуществления обмена информацией в форме электронных документов/средствами почтовой связи за определенный период его/ее деятельности;

4) дата выездной проверки-календарная дата, по состоянию на которую осуществляется выездная проверка и отображается состояние дел банка/учреждения в справке о выездной проверке;

5) данные видеоархива-данные, которые содержит система видеонаблюдения, полученные при регистрации и архивации видеосигнала в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Национального банка по вопросам организации защиты помещений, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства Украины в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам санкционного законодательства;

6) данные фото -/видеофиксации-данные, включая данные о дате и времени проведения такой фото -/видеофиксации, полученные в результате проведения работником Национального банка фото -/видеофиксации служебными техническими устройствами фактов, которые могут свидетельствовать о несоблюдении (нарушении) банком/учреждением требований законодательства Украины в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам санкционного законодательства;