Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 31 октября 2014 года №696

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Во исполнение статей 3, 6, 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", в соответствии со статьями 7, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", а также с целью повышения эффективности осуществления Национальным банком Украины надзора за соблюдением банками требований законодательства Украины, регулирующего отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 20 июня 2011 года №197, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 июля 2011 года под №852/19590 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.05.2015 г. №316

3. Внести в главу 3 раздела I Положения о применении Национальным банком Украины мер воздействия за нарушение банковского законодательства, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 августа 2012 года №346, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 17 сентября 2012 года при №1590/21902 (с изменениями), следующие изменения:

абзац третий пункта 3.1 изложить в следующей редакции:

"Проверок банков по вопросам соблюдения требований законодательства по вопросам финансового мониторинга (выездная проверка, безвыездный надзор по вопросам мониторинга);"

в абзаце первом пункта 3.4 слово "конфиденциальности" заменить словами "ограничения доступа".

4. Службе финансового мониторинга (Бережной А.Н.) довести содержание настоящего постановления до сведения территориальных управлений Национального банка Украины и банков Украины.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Писарук А.В.

6. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 31 октября 2014 года №696

Изменения в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

1. Пункт 1.2 раздела I после абзаца восьмого дополнить двумя новыми абзацами следующего содержания:

"Руководитель банка - председатель правления (совета директоров) банка/руководитель обособленного подразделения банка/руководитель филиала иностранного банка или лицо, исполняющее обязанности одного из указанных лиц;

руководитель Национального банка - Председатель Национального банка, заместитель Председателя Национального банка, руководитель структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, осуществляющего надзор за соблюдением банками требований законодательства по вопросам финансового мониторинга, начальник территориального управления Национального банка или лицо, исполняющее обязанности одного из указанных лиц".

2. В разделе II:

1) в пункте 2.1 слово "два" заменить словом "три";

2) пункт 2.4 изложить в следующей редакции:

"2.4. В План включаются выездные проверки:

банков (кроме обособленных подразделений банков), в которых всплывает трехлетний срок с даты последней плановой выездной проверки (или внеплановой выездной проверки, если во время ее проведения был охвачен весь перечень вопросов его деятельности в сфере финансового мониторинга);

банков (кроме обособленных подразделений банков), если со дня получения ими банковской лицензии прошло более 12 месяцев, а выездная проверка еще не проводилась;

банков, перечень которых определяется по результатам проведенной Национальным банком оценки рисков легализации криминальных доходов или финансирования терроризма;

банков, по результатам предварительной проверки которых было установлено осуществление рисковой деятельности, которая угрожает интересам вкладчиков или других кредиторов банка (относительно использования услуг банка для легализации криминальных доходов или финансирования терроризма);

банков, к которым или владельцев существенного участия которых иностранными государствами или межгосударственными объединениями или международными организациями применены санкции;

банков, в отношении которых Национальный банк имеет информацию, полученную от государственных органов, что может свидетельствовать о нарушении ими требований законодательства по вопросам финансового мониторинга";

3) пункт 2.5 изложить в следующей редакции:

"2.5. Плановые выездные проверки банков проводятся на основании выданного инспекционной группе удостоверения на право проведения выездной проверки (далее - удостоверение), оформленном на бланке Национального банка и заверенном подписью руководителя Национального банка";

4) в пункте 2.11 цифры "14" заменить цифрами "20";

5) пункт 2.13 после слова "Руководитель" дополнить словами "или заместитель руководителя";

6) в первом предложении пункта 2.14 слова "руководителя инспекционной группы" заменить словами "руководителя или заместителя руководителя инспекционной группы";

7) в пункте 2.20:

в абзаце первом:

в первом предложении после слов "(их копии" дополнить словами "и/или выписки из них";

во втором предложении после слов "его копию" дополнить словами "выписку из него";

второе предложение абзаца третьего после слов "Копии документов" дополнить словами "(выписки из них)";

абзац четвертый после слов "(его копию" дополнить словами "и/или выписку из него";

8) пункт 2.21 изложить в следующей редакции:

"2.21. Два экземпляра справки о выездной проверке для ознакомления и подписания руководителем банка и ответственным работником по вопросам финансового мониторинга (далее - ответственный работник) (в отношении обособленного подразделения банка - при наличии ответственного работника) подаются ответственному работнику (в случае временного отсутствия ответственного работника - лицу, которое временно исполняет его обязанности) под подпись на третьем экземпляре справки о выездной проверке, который хранится у руководителя или одного из членов инспекционной группы, или направляются в банк не позднее третьего рабочего дня со дня окончания выездной проверки с учетом требований пересылки документов с грифом ограничения доступа, установленных Национальным банком (заказным письмом с уведомлением о вручении)";

9) пункт 2.22 изложить в следующей редакции:

"2.22. Руководитель банка и ответственный работник обязаны не позднее чем на третий рабочий день с даты получения банком двух экземпляров справки о выездной проверке ознакомиться с полученными образцами, подписать их и возвратить подписанный второй экземпляр справки о выездной проверке в Национальный банк.

Банк имеет право дать объяснения по фактам и выводам, изложенным в справке о выездной проверке (далее - пояснения к справке о выездной проверке).

При наличии возражений по фактам и выводам, изложенным в справке о выездной проверке (далее - отрицание), руководитель банка и ответственный работник подписывают справку о выездной проверке с пометкой "с возражениями".

Возражения и объяснения к справке о выездной проверке излагаются письменно на отдельном листе (отдельных листах), подписываются руководителем банка (подпись руководителя банка скрепляется печатью банка) и ответственным работником.

Возражения и объяснения к справке о выездной проверке вместе с их документальным подтверждением является неотъемлемой частью справки о выездной проверке";

10) пункт 2.23 изложить в следующей редакции:

"2.23. Банк направляет в течение срока, установленного в пункте 2.22 настоящего раздела, подписанный экземпляр справки о выездной проверке, пояснения к справке о выездной проверке и/или возражения (при наличии) в Национальный банк (территориальное управление Национального банка, если руководителем инспекционной группы был работник территориального управления Национального банка) с сопроводительным письмом, подписанным руководителем банка, с обеспечением гарантированной доставки и конфиденциальности таких документов";

11) пункт 2.24 изложить в следующей редакции:

"2.24. В случае нарушения банком сроков и/или порядка возврата экземпляра справки о выездной проверке, представления возражений, установленных пунктами 2.22, 2.23 этого раздела, справка о выездной проверке считается такой, что не имеет возражений от банка. В этом случае Национальный банк направляет копию справки о выездной проверке наблюдательному (надзорному) совету и правлению банка (совету директоров)/руководителю филиала иностранного банка с учетом требований по пересылке документов с грифом ограничения доступа, установленных Национальным банком (заказным письмом с уведомлением о вручении).

Национальный банк в случае, указанном в абзаце первом настоящего пункта, для дальнейшей работы использует третий экземпляр справки о выездной проверке, хранящийся в Национальном банке";

12) пункт 2.25 исключить.

В связи с этим пункт 2.26 считать пунктом 2.25.

3. В разделе IV:

1) в пункте 4.2:

абзацы первый, четвертый после слов "(их копии" дополнить словами "и/или выписки из них";

предложение третье абзаца пятого слова "Копии документов" дополнить словами "(выписки из них)";

абзац шестой после слов "(его копию" дополнить словами "и/или выписку из него";

2) в абзаце первом пункта 4.4 слова "письмо и" исключить, после слова "акта" дополнить словами "сопроводительным письмом", а слова "информации с ограниченным доступом" заменить словами "ограничения доступа".

Согласовано: Первым заместителем Председателя Национального банка Украины

А.В.Писарук