Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 4 апреля 2024 года №37

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины по вопросам надзора

В соответствии со статьями 7, 15, 44, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статей 3, 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", статьи 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", статей 1, 4, 5 Закона Украины "О санкциях", с целью повышения эффективности надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), осуществляемого с учетом риск-ориентированного подхода, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90 "Об утверждении Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)" такие изменения:

1) заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)";

2) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), которое прилагается.";

3) пункт 2 исключить.

2. Внести изменения в Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90, изложив его в новой редакции (далее - прилагаемое Положение).

3. Национальный банк проводит выездные проверки, которые начаты до вступления в силу настоящего постановления, и оформляет их результаты в соответствии с требованиями Положения в редакции, действовавшей до вступления в силу настоящего постановления.

4. Субъекты, указанные в пункте 1 раздела I Положения, обязаны обеспечить настройку и автоматизацию формирования типовых форм ответов, приведенных в приложениях 1, 2 к Положению, не позднее трех календарных месяцев начиная с месяца, следующего за месяцем, в котором вступило в силу настоящее постановление.

5. Департаменту финансового мониторинга (Анна Липская) после официального опубликования довести до сведения субъектов, указанных в пункте 1 раздела I Положения, информацию о принятии настоящего постановления.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Дмитрия Олейника.

7. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 4 апреля 2024 года №37)

Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьей 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон о предотвращении), статьей 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", статьями 1, 4, 5 Закона Украины "О санкциях", с целью установления порядка организации и осуществления Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - финансовый мониторинг), валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - санкционное законодательство).

Требования настоящего Положения распространяются на:

1) банки, их обособленные подразделения и филиалы иностранных банков (далее - банки);

2) страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховочных) брокеров, кредитные союзы, ломбарды, другие финансовые учреждения, регистрацию или лицензирование которых осуществляет Национальный банк;

3) операторов почтовой связи, предоставляющих финансовые платежные услуги и/или услуги почтового перевода, и/или услуги по осуществлению валютных операций;

4) операторов платежных систем;

5) филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины;

6) других юридических лиц, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк.

Указанные в подпунктах 2-6 пункта 1 раздела I настоящего Положения юридические лица именуются далее "учреждения".

2. Термины в настоящем Положении употребляются в следующих значениях:

1) акт о результатах безвыездного надзора (далее-акт) - официальный документ, составляемый и подписываемый уполномоченным работником Национального банка по результатам безвыездного надзора в соответствии с требованиями раздела IV настоящего Положения;

2) безвыездный надзор-анализ деятельности банка/учреждения по вопросам соблюдения банком/учреждением требований законодательства Украины, который проводится на постоянной основе с учетом риск-ориентированного подхода работниками Национального банка без их присутствия по местонахождению банка/учреждения;

3) выездная проверка-плановая или внеплановая проверка банка/учреждения по вопросам соблюдения банком/учреждением требований законодательства Украины, которая проводится инспекционной группой Национального банка (далее - инспекционная группа) с учетом риск-ориентированного подхода непосредственно по местонахождению банка/учреждения с правом использования удаленного доступа к документам/информации/систем автоматизации банка/учреждения, осуществления обмена информацией в форме электронных документов/средствами почтовой связи за определенный период его/ее деятельности;

4) дата выездной проверки-календарная дата, по состоянию на которую осуществляется выездная проверка и отображается состояние дел банка/учреждения в справке о выездной проверке;