Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 30 июня 2020 года №90

Об утверждении Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

Согласно статьям 7, 15, 44, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 3, 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", статье 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", Закону Украины "О санкциях" и с целью повышения эффективности осуществления с учетом риск-ориентированного подхода надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, валютного надзора, надзора за соблюдением требований нормативно-правовых актов Национального банка Украины, которым введены ограничения по проведению операций, которые имеют целью/нарушают, способствуют или могут способствовать избежанию/нарушению ограничений, установленных специальными персональными экономическими и другими ограничительными мерами (санкциями), Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - Положение), которое прилагается.

2. Установить, что проведение выездных проверок, которые начаты до вступления в силу настоящего постановления, и оформление их результатов осуществляются Национальным банком Украины в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Национального банка по вопросам порядка проведения проверок в сфере финансового мониторинга и валютного надзора, которые действовали до вступления в силу этого постановления.

Национальный банк Украины в случае рассмотрения вопроса о применении мер воздействия приглашает согласно требованиям пункта 8 раздела I Положения уполномоченное (уполномоченных) лицо (лиц) банка/учреждения для дачи пояснений/возражений относительно обстоятельств, фактов, которые могут свидетельствовать о нарушениях требований законодательства в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), выявленных при осуществлении надзора.

3. Признать утратившими силу нормативно-правовые акты Национального банка Украины согласно перечню, который прилагается.

4. Департаменту финансового мониторинга (Игорь Береза) довести до сведения банков и учреждений информацию о принятии настоящего постановления путем официального опубликования данного постановления на странице официального Интернет-представительства Национального банка Украины.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Екатерину Рожкову.

6. Постановление вступает в силу с 1 июля 2020 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90

Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

I. Общие положения

1. Это Положение разработано согласно статье 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статье 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон о предотвращении), статье 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", Закону Украины "О санкциях", с целью установления порядка организации и осуществления Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - легализация криминальных доходов/финансирование терроризма), валютного надзора, надзора за соблюдением требований нормативно-правовых актов Национального банка, которыми введены ограничения по проведению операций,

которые имеют целью/нарушают, способствуют или могут способствовать избежанию/нарушению ограничений, установленных специальными персональными экономическими и другими ограничительными мерами (санкциями) (далее - санкционное законодательство).

2. Это Положение распространяется на:

1) банки, их обособленные подразделения и филиалы иностранных банков (далее - банки);