Дата обновления БД:
03.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
14 / 74
Всего документов в БД:
133345
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
6 июня 2013 года
№897/23429
РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 21 мая 2013 года №862
Об утверждении Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности
(В редакции Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 15.03.2016 г. №282, 28.09.2017 г. №718)
В соответствии с абзацами вторым и четвертым статьи 3, статьей 4, пунктами 9, 27 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности (прилагается).
2. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.
4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.
5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Тарасенко.
Председатель Комиссии
Д.Тевелев
Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21 мая 2013 года №862
Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности
I. Общие положения
1. Настоящие Лицензионные условия разработаны Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой III Кодекса законов о труде Украины, статьями 16, 17, 19, 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О депозитарной системе Украины", "О торгово-промышленных палатах в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", "О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований", "О банках и банковской деятельности", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов по вопросам, регулирующим деятельность профессиональных участников фондового рынка, и устанавливающим квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности (кроме депозитарной деятельности Центрального депозитария и Национального банка Украины) и клиринговой деятельности.
(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 15.03.2016 г. №282, 28.09.2017 г. №718)
(см. предыдущую редакцию)
2. В настоящих Лицензионных условиях термины "депозитарная деятельность", "депозитарное учреждение" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".
Термины "депозитарная деятельность депозитарного учреждения", "деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования", "деятельность по хранению активов пенсионных фондов", "клиринговая деятельность" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".
Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".
(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 15.03.2016 г. №282)
(см. предыдущую редакцию)
3. Профессиональный участник фондового рынка (лицензиат) согласно полученной лицензии на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, предусмотренного пунктом 1 этого раздела, имеет право осуществлять такие виды деятельности:
1) депозитарную деятельность:
депозитарную деятельность депозитарного учреждения;
деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;
деятельность по хранению активов пенсионных фондов;
2) клиринговую деятельность.
4. Требования, установленные настоящими Лицензионными условиями, должны выполняться лицензиатами и их должностными лицами в течение всего срока проведения депозитарной или клиринговой деятельности.
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21 мая 2013 года №862
"Об утверждении Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности"
О документе
Номер документа: | 862 |
Дата принятия: | 21.05.2013 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Начало действия документа: | 30.07.2013 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Утратил силу с: | 29.04.2022 |
Документ утратил силу с 29 апреля 2022 года в соответствии с пунктом 2 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 февраля 2022 года №114 |
Опубликование документа
Официальный вестник Украины от 30 июля 2013 года №55, стр. 18, статья 2000, код акта 67952/2013
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 4 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 30 июля 2013 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 28.09.2017 документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 718 от 28/09/2017
Вступила в силу с: 24.11.2017
Редакция от 15.03.2016, принята документом Решение Национальной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления... № 282 от 15/03/2016
Вступила в силу с: 06.05.2016
Ссылка на Гражданский кодекс Украины
Ссылка на Хозяйственный кодекс Украины
Ссылка на Кодекс законов о труде Украины :: ГЛАВА III. Трудовой договор
Ссылка на Закон Украины О рынках капитала и организованных товарных рынках
Ссылка на Закон Украины Об акционерных обществах
Ссылка на Закон Украины О хозяйственных обществах
Ссылка на Закон Украины О депозитарной системе Украины
Ссылка на Закон Украины О торгово-промышленных палатах в Украине
Ссылка на Закон Украины О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
Ссылка на Закон Украины О банках и банковской деятельности
Ссылка на Закон Украины О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине
Ссылка на Закон Украины О лицензировании видов хозяйственной деятельности
Ссылка на редакцию документа от 21/05/2013 :: 2. В настоящих Лицензионных условиях термины
Ссылка на редакцию документа от 21/05/2013 :: 1. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения
Ссылка на Закон Украины О негосударственном пенсионном обеспечении
Ссылка на редакцию документа от 21/05/2013 :: III. Условия проведения клиринговой деятельности
Документ утратил силу с 29 апреля 2022 года в соответствии с пунктом 2 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 февраля 2022 года №114