Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 14 августа 2019 года №2019-П-12/42-1-(НПА)

Об утверждении Положения "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов", Положения "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

(В редакции Постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики от 15.09.2021 г. №2021-П-12/51-1-(НПА), 28.09.2021 г. №2021-П-33/53-8-(НФКУ), 17.08.2022 г. №2022-П-33/52-3-(НФКУ))

В соответствии со статьями 20 и 68 Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики, банках и банковской деятельности" Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить Положение "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов" (Приложение 1).

2. Утвердить Положение "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" (Приложение 2).

3. Внести изменения и дополнения в следующие постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики (Приложение 3):

- "Об утверждении Инструкции по работе с банковскими счетами, счетами по банковским вкладам (депозитам)" от 31 октября 2012 года №41/12;

- "Об утверждении Инструкции по предоставлению коммерческими банками Кыргызской Республики клиентам индивидуальных банковских сейфов для хранения ценностей" от 12 сентября 2012 года №37/2;

- "Об установлении требований по определению субъектов и перечня оффшорных зон" от 16 апреля 2003 года №13/2;

- "Об утверждении Инструкции об осуществлении банковского надзора" от 20 июня 2018 года №2018-П-12/24-2-(НПА);

- "О Положении "О мерах воздействия, применяемых к банкам и некоторым другим финансово-кредитным организациям, лицензируемым Национальным банком Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-4-(НПА);

- "Об утверждении Положения "О прямом банковском надзоре" от 28 мая 2008 года №22/4;

- "О некоторых нормативных правовых актах Национального банка Кыргызской Республики" от 14 сентября 2011 года №52/4;

- "Об утверждении Положения "О корпоративном управлении в коммерческих банках Кыргызской Республики" от 17 мая 2017 года №19/12;

- "Об утверждении Положения "О минимальных требованиях по управлению рисками в банках Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-8-(НПА);

- "Об утверждении Правил формирования системы внутреннего контроля и внутреннего аудита в банках и небанковских финансово-кредитных организациях, лицензируемых и регулируемых Национальным банком Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-3-(НПА);

- "Об утверждении Положения о минимальных требованиях к внешнему аудиту банков и других финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-2-(НПА);

- "О Перечне основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения" от 27 августа 2004 года №22/9;

- "О Положении "О реализации исламских принципов финансирования в Кыргызской Республике в рамках пилотного проекта" от 30 октября 2006 года №32/2;

- "Об утверждении Положения "Об операциях, осуществляемых в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования" от 23 сентября 2009 года №38/8;

- "О Положении "О корпоративном управлении в банках Кыргызской Республики, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования" от 30 ноября 2011 года №67/9;

- "Об утверждении Положения "О минимальных требованиях по управлению рисками в банках, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования" от 18 июля 2018 года №2018-П-12/30-3-(БС).

4. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О Положении "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях, лицензируемых НБКР, в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" от 15 мая 2007 года №26/1;

2) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О Положении "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях, лицензируемых НБКР, в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" №26/1 от 15 мая 2007 года" от 27 июня 2008 года №25/8;

3) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" от 29 декабря 2010 года №96/2;

4) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 29 сентября 2011 года №55/9;

5) пункт 35 Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 16 ноября 2012 года №43/1;

6) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 10 апреля 2013 года №11/2:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт I Приложения к вышеуказанному постановлению;

7) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 10 февраля 2016 года №7/2:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт 1 приложения к вышеуказанному постановлению;

8) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-5-(НПА):

- абзац седьмой пункта 1 постановления;

- пункт 6 Приложения к вышеуказанному постановлению;

9) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" от 30 ноября 2000 года №42/1;

10) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 30 ноября 2000 года №42/1 "Об утверждении Положения о порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" от 13 июня 2007 года №30/8;

11) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" №42/1 от 30 ноября 2000 года" от 17 сентября 2008 года №35/1;

12) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 14 октября 2009 года №41/3;

13) пункт 6 Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 25 апреля 2012 года №18/9;

14) пункт IV Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 4 июля 2012 года №28/9;

15) пункт 5 Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 16 ноября 2012 года №43/1;

16) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 23 декабря 2013 года №52/8:

- подпункт 4 пункта 1 постановления;

- пункт 4 Приложения к вышеуказанному постановлению;

17) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 29 января 2014 года №2/15:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт 1 Приложения к вышеуказанному постановлению;

18) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 27 ноября 2014 года №53/8:

- абзац седьмой пункта 1 постановления;

- пункт 6 Приложения к вышеуказанному постановлению;

19) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 10 февраля 2016 года №7/2:

- абзац восьмой пункта 1 постановления;

- пункт 7 Приложения к вышеуказанному постановлению;

20) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении дополнений и изменений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 30 ноября 2016 года №47/5:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт 1 Приложения к вышеуказанному постановлению;

21) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Национального банка Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-12-(НПА):

- подпункт 4 пункта 1 постановления;

- пункт 4 Приложения к вышеуказанному постановлению;

22) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 16 августа 2017 года №2017-П-12/34-1-(НПА);

- абзац четвертый пункта 1 постановления;

- пункт 3 Приложения к вышеуказанному постановлению.

5. Юридическому управлению:

- опубликовать настоящее постановление на официальном интернет-сайте Национального банка Кыргызской Республики;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ Положение "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов" Глава 1. Общие положения Глава 2. Понятия и определения Глава 3. Деятельность банка в области ПФТД/ЛПД Глава 4. Программа внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД Глава 5. Оценка эффективности внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД службой внутреннего аудита банка Глава 6. Должностное лицо, назначаемое в целях организации внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД Глава 7. Риск-ориентированный подход при проведении надлежащей проверки клиента Глава 8. Выявление операций (сделок), подлежащих контролю и сообщению Глава 9. Фиксирование, хранение и передача в орган финансовой разведки информации, полученной при осуществлении внутреннего контроля Положение "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" Глава 1. Общие положения Глава 2. Права и обязанности банков, обменных бюро, микрофинансовых и микрокредитных компаний, кредитных союзов, специализированных финансовых учреждений Глава 3. Порядок проведения обменных операций с наличной иностранной валютой Глава 4. Порядок ведения кассовых операций банками, обменными бюро, МФК, МКК, КС, СФУ Глава 5. Отчетность по операциям, проводимым в обменных пунктах, обменных бюро, МФК, МКК, КС и СФУ Глава 6. Операции по оплате дорожных чеков в иностранной валюте Глава 7. Надзор за деятельностью обменных бюро, обменных пунктов, МФК, МКК и КС Приложение 1 Приложение 1а Приложение 2 Приложение 3 Приложение 3а Приложение 4 Приложение 5 Изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики

Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 августа 2019 года №2019-П-12/42-1-(НПА)
"Об утверждении Положения "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов", Положения "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов"

О документе

Номер документа:2019-П-12/42-1-(НПА)
Дата принятия: 14.08.2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01.11.2019
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный веб-сайт Национального банка Кыргызской Республики от 29 августа 2019 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 настоящее Постановление вступает в силу с 1 ноября 2019 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 17.08.2022  документом  Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по выдаче разрешительных документ
Вступила в силу с: 07.09.2022


Редакция от 28.09.2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка... № 2021-П-33/53-8-(НФКУ от 28/09/2021
Вступила в силу с: 16.10.2021


Редакция от 15.09.2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка... № 2021-П-12/51-1-(НПА) от 15/09/2021
Вступила в силу с: 16.10.2021


Первоначальная редакция от 14.08.2019