Действует

Действие приостановлено в отношении ОАО "Государственный банк развития Кыргызской Республики" в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 13 сентября 2023 года №2023-П-12/58-3-(НПА)   

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 14 августа 2019 года №2019-П-12/42-1-(НПА)

Об утверждении Положения "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов", Положения "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Кыргызской Республики от 15.09.2021 г. №2021-П-12/51-1-(НПА), 28.09.2021 г. №2021-П-33/53-8-(НФКУ), 17.08.2022 г. №2022-П-33/52-3-(НФКУ), 14.12.2022 г. №2022-П-12/78-10-(НПА), 28.12.2022 г. №2022-П-12/83-7-(НПА) , 14.06.2023 г. №2023-П-12/38-4-(НПА), 08.12.2023 г. №2023-П-12/76-1-(БС), 27.12.2023 г. №2023-П-12/82-7-(НПА))

В соответствии со статьями 20 и 68 Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики, банках и банковской деятельности" Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить Положение "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов" (Приложение 1).

2. Утвердить Положение "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" (Приложение 2).

3. Внести изменения и дополнения в следующие постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики (Приложение 3):

- "Об утверждении Инструкции по работе с банковскими счетами, счетами по банковским вкладам (депозитам)" от 31 октября 2012 года №41/12;

- "Об утверждении Инструкции по предоставлению коммерческими банками Кыргызской Республики клиентам индивидуальных банковских сейфов для хранения ценностей" от 12 сентября 2012 года №37/2;

- "Об установлении требований по определению субъектов и перечня оффшорных зон" от 16 апреля 2003 года №13/2;

- "Об утверждении Инструкции об осуществлении банковского надзора" от 20 июня 2018 года №2018-П-12/24-2-(НПА);

- "О Положении "О мерах воздействия, применяемых к банкам и некоторым другим финансово-кредитным организациям, лицензируемым Национальным банком Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-4-(НПА);

- "Об утверждении Положения "О прямом банковском надзоре" от 28 мая 2008 года №22/4;

- "О некоторых нормативных правовых актах Национального банка Кыргызской Республики" от 14 сентября 2011 года №52/4;

- "Об утверждении Положения "О корпоративном управлении в коммерческих банках Кыргызской Республики" от 17 мая 2017 года №19/12;

- "Об утверждении Положения "О минимальных требованиях по управлению рисками в банках Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-8-(НПА);

- "Об утверждении Правил формирования системы внутреннего контроля и внутреннего аудита в банках и небанковских финансово-кредитных организациях, лицензируемых и регулируемых Национальным банком Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-3-(НПА);

- "Об утверждении Положения о минимальных требованиях к внешнему аудиту банков и других финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-2-(НПА);

- "О Перечне основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных организаций, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения" от 27 августа 2004 года №22/9;

- "О Положении "О реализации исламских принципов финансирования в Кыргызской Республике в рамках пилотного проекта" от 30 октября 2006 года №32/2;

- "Об утверждении Положения "Об операциях, осуществляемых в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования" от 23 сентября 2009 года №38/8;

- "О Положении "О корпоративном управлении в банках Кыргызской Республики, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования" от 30 ноября 2011 года №67/9;

- "Об утверждении Положения "О минимальных требованиях по управлению рисками в банках, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования" от 18 июля 2018 года №2018-П-12/30-3-(БС).

4. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О Положении "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях, лицензируемых НБКР, в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" от 15 мая 2007 года №26/1;

2) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О Положении "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях, лицензируемых НБКР, в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" №26/1 от 15 мая 2007 года" от 27 июня 2008 года №25/8;

3) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" от 29 декабря 2010 года №96/2;

4) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 29 сентября 2011 года №55/9;

5) пункт 35 Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 16 ноября 2012 года №43/1;

6) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 10 апреля 2013 года №11/2:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт I Приложения к вышеуказанному постановлению;

7) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 10 февраля 2016 года №7/2:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт 1 приложения к вышеуказанному постановлению;

8) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-5-(НПА):

- абзац седьмой пункта 1 постановления;

- пункт 6 Приложения к вышеуказанному постановлению;

9) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" от 30 ноября 2000 года №42/1;

10) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 30 ноября 2000 года №42/1 "Об утверждении Положения о порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" от 13 июня 2007 года №30/8;

11) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" №42/1 от 30 ноября 2000 года" от 17 сентября 2008 года №35/1;

12) постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 14 октября 2009 года №41/3;

13) пункт 6 Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 25 апреля 2012 года №18/9;

14) пункт IV Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 4 июля 2012 года №28/9;

15) пункт 5 Приложения к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 16 ноября 2012 года №43/1;

16) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 23 декабря 2013 года №52/8:

- подпункт 4 пункта 1 постановления;

- пункт 4 Приложения к вышеуказанному постановлению;

17) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 29 января 2014 года №2/15:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт 1 Приложения к вышеуказанному постановлению;

18) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 27 ноября 2014 года №53/8:

- абзац седьмой пункта 1 постановления;

- пункт 6 Приложения к вышеуказанному постановлению;

19) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 10 февраля 2016 года №7/2:

- абзац восьмой пункта 1 постановления;

- пункт 7 Приложения к вышеуказанному постановлению;

20) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении дополнений и изменений в некоторые постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики" от 30 ноября 2016 года №47/5:

- абзац второй пункта 1 постановления;

- пункт 1 Приложения к вышеуказанному постановлению;

21) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Национального банка Кыргызской Республики" от 15 июня 2017 года №2017-П-12/25-12-(НПА):

- подпункт 4 пункта 1 постановления;

- пункт 4 Приложения к вышеуказанному постановлению;

22) в постановлении Правления Национального банка Кыргызской Республики "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики" от 16 августа 2017 года №2017-П-12/34-1-(НПА);

- абзац четвертый пункта 1 постановления;

- пункт 3 Приложения к вышеуказанному постановлению.

5. Юридическому управлению:

- опубликовать настоящее постановление на официальном интернет-сайте Национального банка Кыргызской Республики;

- после официального опубликования направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыргызской Республики для внесения в Государственный реестр нормативных правовых актов Кыргызской Республики.

6. Настоящее постановление вступает в силу с 1 ноября 2019 года.

7. Управлению методологии надзора и лицензирования банков довести настоящее постановление до сведения коммерческих банков, ОЮЛ "Союз банков Кыргызстана", микрофинансовых компаний, микрокредитных компаний, ОАО "Финансовая компания кредитных союзов", кредитных союзов, специализированных финансовых учреждений, обменных бюро, структурных подразделений, областных управлений и представительства Национального банка Кыргызской Республики в Баткенской области.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ Положение "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов" Глава 1. Общие положения Глава 2. Понятия и определения Глава 3. Деятельность банка в области ПФТД/ЛПД Глава 4. Программа внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД Глава 5. Оценка эффективности внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД службой внутреннего аудита банка Глава 6. Должностное лицо, назначаемое в целях организации внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД Глава 7. Риск-ориентированный подход при проведении надлежащей проверки клиента Глава 8. Выявление операций (сделок), подлежащих контролю и сообщению Глава 9. Фиксирование, хранение и передача в орган финансовой разведки информации, полученной при осуществлении внутреннего контроля Положение "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" Глава 1. Общие положения Глава 2. Права и обязанности банков, обменных бюро, микрофинансовых и микрокредитных компаний, кредитных союзов, специализированных финансовых учреждений Глава 3. Порядок проведения обменных операций с наличной иностранной валютой Глава 4. Порядок ведения кассовых операций банками, обменными бюро, МФК, МКК, КС, СФУ Глава 5. Отчетность по операциям, проводимым в обменных пунктах, обменных бюро, МФК, МКК, КС и СФУ Глава 6. Операции по оплате дорожных чеков в иностранной валюте Глава 7. Надзор за деятельностью обменных бюро, обменных пунктов, МФК, МКК и КС Приложение 1 Приложение 1а Приложение 2 Приложение 3 Приложение 3а Приложение 4 Приложение 5 Изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики

Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 августа 2019 года №2019-П-12/42-1-(НПА)
"Об утверждении Положения "О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов", Положения "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике" и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов"

О документе

Номер документа:2019-П-12/42-1-(НПА)
Дата принятия: 14.08.2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01.11.2019
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный веб-сайт Национального банка Кыргызской Республики от 29 августа 2019 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 настоящее Постановление вступает в силу с 1 ноября 2019 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27.12.2023  документом  Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финан
Вступила в силу с: 13.01.2024


Редакция от 08.12.2023, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики № 2023-П-12/76-1-(БС) от 08.12.20
Вступила в силу с: 23.12.2023


Редакция от 14.06.2023, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики № 2023-П-12/38-4-(НПА) от 14.06.2
Вступила в силу с: 05.07.2023


Редакция от 28.12.2022, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики № 2022-П-12/83-7-(НПА) от 28.12.2
Вступила в силу с: 01.02.2023


Редакция от 14.12.2022, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики № 2022-П-12/78-10-(НПА) от 14.12.
Вступила в силу с: 03.01.2023


Редакция от 17.08.2022, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по выдаче разрешительных документ
Вступила в силу с: 07.09.2022


Редакция от 15.09.2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка... № 2021-П-12/51-1-(НПА) от 15/09/2021
Вступила в силу с: 16.10.2021


Редакция от 28.09.2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка... № 2021-П-33/53-8-(НФКУ от 28/09/2021
Вступила в силу с: 16.10.2021


Первоначальная редакция от 14.08.2019