Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 17 августа 2017 года №80

Об утверждении Положения о порядке выдачи лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов

(Название Постановления изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 29.01.2019 г. №25)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 15.11.2017 г. №114, 16.10.2018 г. №109, 29.01.2019 г. №25, 26.03.2019 г. №50, 06.11.2019 г. №128, 08.05.2020 г. №60, 24.12.2020 г. №168, 09.06.2021 г. №46, 02.02.2022 г. №11)

Согласно статьям 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и с целью совершенствования порядка выдачи Национальным банком Украины небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке выдачи лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов (далее - Положение), которое прилагается.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 29.01.2019 г. №25)
(см. предыдущую редакцию)

2. Колонку 3 "Наименование услуг" услуги под номером 52 Тарифов на услуги по регистрации и лицензированию предоставляемые Нациоанальным банком Украины, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины от 12 августа 2003 года №333, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 сентября 2003 года за №787/8108 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 15 июня 2017 года №53) (с изменениями), изложить в следующей редакции:

"Рассмотрение пакета документов о выдаче лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов небанковскому финансовому учреждению, а также переоформление лицензии".

3. Небанковским финансовым учреждениям, которые получили лицензию на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов в соответствии с требованиями Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2013 года №57, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 13 марта 2013 года за №407/22939 (с изменениями):

в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего постановления представить в Национальный банк Украины анкету (приложение 3 к Положению) и сведения о своей структуре собственности в соответствии с требованиями раздела VI Положения. Небанковские финансовые учреждения, которые имеют лицензию на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов и генеральную лицензию на осуществление валютных операций, сведения о своей структуре собственности в соответствии с этим пунктом не подают;

в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления обеспечить приведение своей деятельности, структуры собственности, финансового состояния и деловой репутации в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение об их соответствии требованиям Положения.

4. Департаменту финансового контроллинга (Стринжа А.В.) и Департаменту лицензирования (Бевз А.А.) в срок до 31 декабря 2017 года привести тарифы на услуги по регистрации и лицензированию в соответствие с требованиями Положения.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 15.11.2017 г. №114)
(см. предыдущую редакцию)

5. Небанковские финансовые учреждения до утверждения тарифа на услугу по рассмотрению пакета документов о выдаче дубликата лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов копию платежного документа, подтверждающего осуществление оплаты за эту услугу, не подают.

6. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2013 года №57 "Об утверждении Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 марта 2013 года за №407/22939;

2) пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 4 февраля 2014 года №43 "Об утверждении Положения о порядке регистрации платежных систем, участников платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 5 марта года под №348/25125;

3) подпункт 1 пункта 1 и пункт 3 постановления Правления Национального банка Украины от 24 июля 2015 года №480 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

4) пункты 2 и 3 постановления Правления Национального банка Украины от 25 ноября 2015 года №815 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

5) постановление Правления Национального банка Украины от 1 сентября 2016 года №379 "Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов".

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Смолия Я.В. и заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

8. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Исполняющий обязанности председателя

Я.В.Смолий

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 17 августа 2017 года №80

Положение о порядке выдачи лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов

I. Общие положения

1. Это Положение разработано согласно пункту 27 статьи 7, статьям 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 10, 42 Закона Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине", статьям 5, 21, пункта 1 статьи 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

2. Это Положение определяет условия, при которых выдается лицензия на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов Национальным банком Украины (далее - Национальный банк), порядок выдачи лицензии, а также основания, по которым Национальный банк имеет право отказать в выдаче лицензии, приостановить, возобновить или отменить/аннулировать ее.

3. Требования этого Положения распространяются на заявителей, которые намерены стать платежными организациями и/или участниками платежных систем и предоставлять услуги по переводу средств в национальной валюте без открытия счетов (далее - перевод средств), а также на небанковские финансовые учреждения и операторов почтовой связи, которые получили лицензию.

4. В этом Положении термины употребляются в таком значении:

1) день получения заявления о выдаче лицензии и полного пакета документов (дата получения пакета документов) - дата регистрации в Национальном банке полного пакета документов, предусмотренного в разделе III данного Положения, который содержит всю информацию, предусмотренную настоящим Положением, в котором нет расхождений между сведениями, изложенными в документах и/или полученными из публичных источников, и который соответствует требованиям законодательства Украины и настоящего Положения;

2) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.02.2022 №11

3) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.02.2022 №11;

4) заявитель - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины имеет право обратиться в Национальный банк за получением лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг по переводу денежных средств;

5) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46

6) квалифицированное бюро кредитных историй - крупнейшее по числу имеющихся в соответствующей стране кредитных историй бюро кредитных историй (другой субъект, в функции которого входят сбор, обработка, хранение и использование информации, которая составляет кредитную историю), которое распространяет свою деятельность на страну, в которой постоянно проживает физическое лицо/зарегистрирован головной офис юридического лица. Если физическое лицо постоянно проживает/зарегистрирован головной офис юридического лица на территории Украины, то квалифицированными бюро кредитных историй являются Первое всеукраинское бюро кредитных историй, Украинское бюро кредитных историй и Международное бюро кредитных историй;

7) руководитель по лицензированию - руководитель структурного подразделения Национального банка, ответственного за лицензирование поставщиков финансовых услуг, его заместитель, руководитель подразделения в составе указанного структурного подразделения Национального банка, его заместителя или лица, исполняющие их обязанности;

8) руководители заявителя/небанковского учреждения - единоличный исполнительный орган или члены коллегиального исполнительного органа и члены совета (надзорного, наблюдательного совета - при наличии) заявителя/небанковского учреждения;

9) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

10) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

11) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

12) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

13) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

14) лицензия - лицензия, которая выдается Национальным банком на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг по переводу денежных средств в национальной валюте без открытия счетов;

15) небанковское учреждение - небанковская финансовая организация или оператор почтовой связи, имеющий действующую лицензию;

16) небанковское финансовое учреждение - юридическое лицо, которое согласно законодательству Украины не является банком и внесено в Государственный реестр финансовых учреждений (далее - Реестр финансовых учреждений) в порядке, установленном законодательством Украины;

17) оператор почтовой связи - юридическое лицо, внесенное в Единый государственный реестр операторов почтовой связи (далее - Реестр операторов) в порядке, установленном законодательством Украины, а также национальный оператор почтовой связи;

18) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

19) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

20) реестр лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги (далее - Реестр лиц, которые не являются финансовыми учреждениями) - система получения, накопления, хранения, защиты, использования и распространения административной информации (данных) о юридических лицах - субъектах хозяйствования, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют финансовые услуги;

21) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46;

22) структурные подразделения - обособленные подразделения (пункты оказания финансовых услуг, кассы, филиалы, отделения, другие подразделения) заявителя/небанковского финансового учреждения или объекты почтовой связи и другие подразделения оператора почтовой связи, в которых планируется осуществлять/осуществляется предоставление финансовой услуги по переводу средств;

23) уполномоченное лицо Национального банка - член Правления Национального банка или лицо, на которое возложены полномочия по принятию определенных настоящим Положением решений;

24) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 09.06.2021 №46.

Другие термины в этом Положении употребляются в значениях, приведенных в Законах Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О почтовой связи" и других законодательных актах Украины и нормативно-правовых актах Национального банка, касающихся деятельности небанковских учреждений.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.02.2022 №11)
(см. предыдущую редакцию)

5. Решение о выдаче лицензии или отказе в ее выдаче, а также приостановлении, возобновлении, отзыве лицензии принимается Правлением Национального банка, либо коллегиальным органом, который создан согласно статье 15 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и которому Правлением Национального банка делегированы отдельные полномочия по регулированию деятельности и надзору на рынках небанковских финансовых услуг (далее - Комитет).

Национальный банк выдает заявителю лицензию путем внесения записи об этом в государственный Реестр финансовых учреждений или Реестр лиц, которые не являются финансовыми учреждениями.

Национальный банк в случае принятия решения о выдаче лицензии оператору почтовой связи вносит информацию о нем в Реестр лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, одновременно с выдачей ему лицензии.

Лицензия вступает в силу со дня внесения в Реестр финансовых учреждений или Реестр лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, записи о выдаче лицензии. Срок действия лицензии является неограниченным.

Небанковское учреждение имеет право начать оказание услуг по переводу денежных средств со дня внесения в Реестр финансовых учреждений или Реестр лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, записи о выдаче лицензии и при условии участия небанковского учреждения в платежной системе, сведения о которой внесены Национальным банком в Реестр платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры.

6. Небанковское учреждение не имеет права передавать лицензию третьим лицам.

7. Заявитель обязан:

1) внести плату за рассмотрение пакета документов, представленного для выдачи лицензии в размере, предусмотренном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам утверждения тарифов на услуги (операции) Национального банка;

2) представить копию платежного документа, подтверждающего осуществление оплаты за соответствующую услугу, вместе с соответствующим пакетом документов. Непредставление копии соответствующего платежного документа является основанием для оставления Национальным банком заявления о выдаче лицензии без рассмотрения.

Повторное представление заявителем заявления о выдаче лицензии, которое было оставлено Национальным банком без рассмотрения в соответствии с пунктом 61 раздела VII настоящего Положения, не требует осуществления заявителем повторной оплаты, если повторное представление заявления осуществляется в течение трех месяцев со дня оставления предыдущего заявления о выдаче лицензии без рассмотрения.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке выдачи лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов I. Общие положения II. Условия для получения лицензии и осуществления деятельности по переводу средств III. Порядок подачи документов в Национальный банк для получения лицензии IV. Требования к финансовому состоянию заявителя/небанковского учреждения V. Требования к деловой репутации небанковского учреждения/заявителя, руководителей, ключевых участников, владельцев существенного участия, главных бухгалтеров, ключевых лиц и профессиональной пригодности руководителей, главных бухгалтеров, ключевых лиц VI. VII. Порядок рассмотрения Национальным банком документов, представленных для получения лицензии VIII. Приостановление, возобновление и отзыв/аннулирование лицензии Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8

Постановление Правления Национального банка Украины от 17 августа 2017 года №80
"Об утверждении Положения о порядке выдачи лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов"


О документе

Номер документа:80
Дата принятия: 17/08/2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:22/08/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 21 августа 2017 года

Официальный вестник Украины от 13 октября 2017 года №80, стр. 167, статья 2465, код акта 87465/2017 

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 8 настоящее Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 22 августа 2017 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 02/02/2022  документом  Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи лицензии на перевод средств в... № 11 от 02/02/2022
Вступила в силу с: 08/02/2022


Редакция от 09/06/2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи лицензии на перевод средств в... № 46 от 09/06/2021
Вступила в силу с: 15/06/2021


Редакция от 24/12/2020, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке выдачи лицензии на перевод средств в национальной... № 168 от 24/12/2020
Вступила в силу с: 12/01/2021


Редакция от 08/05/2020, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 60 от 08/05/2020
Вступила в силу с: 16/05/2020


Редакция от 06/11/2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 128 от 06/11/2019
Вступила в силу с: 15/11/2019


Редакция от 26/03/2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке выдачи лицензии на перевод средств в национальной... № 50 от 26/03/2019
Вступила в силу с: 02/04/2019


Редакция от 29/01/2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 25 от 29/01/2019
Вступила в силу с: 07/02/2019


Редакция от 16/10/2018, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям... № 109 от 16/10/2018
Вступила в силу с: 24/10/2018


Редакция от 15/11/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменения в постановление Правления Национального банка Украины от 17 августа 2017... № 114 от 15/11/2017
Вступила в силу с: 22/11/2017


Первоначальная редакция от 17/08/2017

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост. от 17.08.2017 г. №80 (в ред. №11-22)

Приложение 2 к Пост. от 17.08.2017 г. №80 (в ред. №11-22)

Приложение 6 к Пост. от 24.12.2020 г. №168