База данных

Дата обновления БД:

18.12.2018

Добавлено/обновлено документов:

43 / 189

Всего документов в БД:

88250

Действует

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 3 октября 2016 года №234

О Едином центральном депозитарии ценных бумаг

(В редакции Законов Республики Молдова от 06.04.2017 г. №58, 21.12.2017 г. №295, 08.02.2018 г. №2, 24.05.2018 г. №79, 01.11.2018 г. №227)

Настоящий органический закон принимается на основании положений статьи 106-1 Конституции путем принятия на себя Правительством ответственности перед Парламентом.

Глава I. Общие положения

Статья 1. Предмет и цель закона

(1) Настоящий закон регулирует условия создания, осуществления деятельности и надзора за Единым центральным депозитарием ценных бумаг, а также требования, касающиеся регистрации и учета ценных бумаг Единым центральным депозитарием ценных бумаг и его участниками.

(2) Целью настоящего закона является создание современной инфраструктуры финансового рынка, обеспечение защиты прав владельцев ценных бумаг, управление системными рисками и поддержание стабильности на финансовом рынке Республики Молдова.

Статья 2. Основные понятия

Для целей настоящего закона используются следующие понятия:

деятельность материального значения – деятельность, частичное или полное прерывание которой может существенно повлиять на способность Единого центрального депозитария ценных бумаг постоянно соответствовать требованиям, установленным законодательством;

счет ценных бумаг – счет, на котором осуществляется кредитование или дебетование ценных бумаг;

код ISIN – международный идентификационный код ценной бумаги (International Securities Identification Number), присвоенный в соответствии с международным стандартом ISO 6166, который однозначно идентифицирует определенную эмиссию ценных бумаг;

дематериализация – процесс, при котором ценные бумаги выпускаются в форме записей на счетах;

Центральный депозитарий – Единый центральный депозитарий ценных бумаг, осуществляющий деятельность в соответствии с настоящим законом;

держатель ценных бумаг – владеющее ценными бумагами на праве собственности физическое или юридическое лицо, которое является клиентом участника или Центрального депозитария и от имени которого участник или Центральный депозитарий ведет учет ценных бумаг в форме записи на счетах;

иммобилизация – процесс, посредством которого Центральный депозитарий принимает на хранение ранее выпущенные ценные бумаги и включает их в свои реестры ценных бумаг в форме записи на счетах;

участник – инвестиционное общество, которое вправе осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов, или другие учреждения, установленные нормативными актами Национального банка Молдовы, которые уполномочены открывать и владеть счетами ценных бумаг в Центральном депозитарии на свое имя и/или на имя владельца ценных бумаг;

процедура несостоятельности – как это определено Законом №183 от 22 июля 2016 года об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам;

ценные бумаги в форме записи на счете – ценные бумаги, которые были дематериализованы или иммобилизованы, учет которых осуществляется в соответствии с настоящим законом.

(В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Молдова от 06.04.2017 г. №58)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 3. Юридический статус Центрального депозитария. Расчеты. Счета

(1) Центральный депозитарий создан в форме акционерного общества в соответствии с Законом №1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах, с особенностями, установленными настоящим законом.

(2) Транзакции, рассчитанные в Центральном депозитарии в национальной валюте, проводятся через счета, открытые в Национальном банке Молдовы.

Статья 4. Капитал Центрального депозитария. Акционеры

(1) Центральный депозитарий в любой момент должен обладать достаточным уровнем собственного капитала для предоставления своих услуг соответствующим образом, исходя из принципа непрерывности деятельности и принимая во внимание риски хранения, операционные, правовые, инвестиционные и коммерческие риски, которые ему присущи или которым он может быть подвержен.

(2) Собственный капитал Центрального депозитария составит эквивалент в леях не менее 1 000 000 евро, рассчитанный по официальному курсу Национального банка Молдовы.

(3) Лица, установленные пунктами b)-e) части (4), имеют право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария только в виде денежных средств. Национальный банк Молдовы имеет право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария в виде денежных средств или иного имущества в соответствии с частью (2) статьи 41 Закона №1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах.

(4) Акционерами Центрального депозитария могут являться:

a) Национальный банк Молдовы;

b) юридическое лицо, владеющее лицензией оператора рынка в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Национального банка Молдовы;

c) юридическое лицо, осуществляющее деятельность центрального депозитария, лицензированное или авторизованное в соответствующем порядке в стране происхождения и соответствующее требованиям, установленным нормативными актами Национального банка Молдовы;

d) финансовые учреждения и инвестиционные общества, которые соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Национального банка Молдовы;

e) лица, установленные пунктами b)–с) части (3) статьи 46.

(5) Национальный банк Молдовы владеет как минимум 76 процентами акций, выпущенных Центральным депозитарием.

(6) Каждый из акционеров, установленный пунктами b)–е) части (4), вправе владеть долей в размере не более 5 процентов акций, выпущенных Центральным депозитарием.

(7) При сделках с акциями, эмитированными Центральным депозитарием, должны соблюдаться положения пунктов (4)-(6). Сделки, ведущие к нарушению положений пунктов (4)-(6), аннулируются.

(8) В случае если при подписке на акции, выпущенные Центральным депозитарием, лица, установленные пунктами b)–e) части (4), запрашивают подписку суммарно более чем на 24 процента акций, выпущенных Центральным депозитарием, доля подписанных акций будет уменьшена пропорционально для каждого подписчика в целях соответствия положениям части (5).

(В статью 4 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Молдова от 06.04.2017 г. №58)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 5. Деятельность, осуществляемая Центральным депозитарием

(1) Центральный депозитарий вправе осуществлять свою деятельность по отношению к следующим категориям ценных бумаг:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава I. Общие положения Статья 1. Предмет и цель закона Статья 2. Основные понятия Статья 3. Юридический статус Центрального депозитария. Расчеты. Счета Статья 4. Капитал Центрального депозитария. Акционеры Статья 5. Деятельность, осуществляемая Центральным депозитарием Статья 6. Ответственность Центрального депозитария Статья 7. Запрет на наложение ареста Глава II. Управление Статья 8. Основные принципы Статья 9. Органы руководства Центрального депозитария Статья 10. Надзорный совет Центрального депозитария Статья 11. Исполнительный комитет Центрального депозитария Статья 12. Комитет пользователей Статья 13. Внешний аудит Статья 14. Внутренний аудит Статья 15. Управление рисками Статья 16. Раскрытие информации Глава III. Инициирование деятельности, надзор и регулирование Центрального депозитария Статья 17. Полномочия Национального банка Молдовы Статья 18. Совместный мониторинговый комитет Статья 19. Начало деятельности Центрального депозитария Статья 20. Требования, относящиеся к деятельности Центрального депозитария Статья 21. Оценка Центрального депозитария до начала его деятельности Статья 22. Аутсорсинг деятельности и услуг Статья 23. Надзор за Центральным депозитарием Статья 24. Регламентирование деятельности Центрального депозитария Статья 25. Правила Центрального депозитария Статья 26. Рекомендации и санкции Глава IV. Ценные бумаги в форме записи на счетах Статья 27. Принцип взаимозаменяемости Статья 28. Права совладения Статья 29. Осуществление прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с Центральным депозитарием Статья 30. Осуществление прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с участниками Статья 31. Гарантирование ценных бумаг в форме записи на счетах Статья 32. Окончательность перевода ценных бумаг, приобретенных добросовестно Статья 33. Ценные бумаги, подлежащие дематериализации Статья 34. Ценные бумаги, подлежащие иммобилизации Статья 35. Неограниченный перевод ценных бумаг Глава V. Деятельность Центрального депозитария Статья 36. Целостность выпуска Статья 37. Механизм распределения потерь Статья 38. Право залогового удержания Статья 39. Архивы Статья 40. Защита ценных бумаг участников и их клиентов Статья 41. Взаимосвязи Центрального депозитария Статья 42. Недискриминационный доступ, единый подход, прозрачность цен и комиссионных сборов Статья 43. Правила и процедуры в случае неплатежеспособности участника Статья 44. Процедуры связи с участниками и другими инфраструктурными организациями рынка капитала Статья 45. Платежи и комиссионные сборы, связанные с предоставленными услугами Глава V. Заключительные и переходные положения Статья 46. Вступление в силу и переходные и заключительные положения Статья 47. Компенсационные меры

Закон Республики Молдова от 3 октября 2016 года №234
"О Едином центральном депозитарии ценных бумаг"

О документе

Номер документа:234
Дата принятия: 03/10/2016
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:04/10/2016
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №343-346, 4 октября 2016 года, Ст.711.

Примечание к документу

В соответствии со статьей 46 настоящий Закон вступает в силу со дня опубликования - с 4 октября 2016 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 01/11/2018  документом  Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые законодательные акты № 227 от 01/11/2018
Вступила в силу с: 30/11/2018


Редакция от 24/05/2018, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты № 79 от 24/05/2018
Вступила в силу с: 15/06/2018


Редакция от 08/02/2018, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в статью 46 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 2 от 08/02/2018
Вступила в силу с: 23/02/2018


Редакция от 21/12/2017, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты № 295 от 21/12/2017
Вступила в силу с: 12/01/2018


Редакция от 06/04/2017, принята документом Закон Республика Молдова О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты № 58 от 06/04/2017
Вступила в силу с: 14/04/2017


Первоначальная редакция от 03/10/2016