Недействующая редакция. Принята: 03.10.2016 / Вступила в силу: 04.10.2016

Недействующая редакция, не действует с 14 апреля 2017 года

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 3 октября 2016 года №234

О Едином центральном депозитарии ценных бумаг

Настоящий органический закон принимается на основании положений статьи 106-1 Конституции путем принятия на себя Правительством ответственности перед Парламентом.

Глава I. Общие положения

Статья 1. Предмет и цель закона

(1) Настоящий закон регулирует условия создания, осуществления деятельности и надзора за Единым центральным депозитарием ценных бумаг, а также требования, касающиеся регистрации и учета ценных бумаг Единым центральным депозитарием ценных бумаг и его участниками.

(2) Целью настоящего закона является создание современной инфраструктуры финансового рынка, обеспечение защиты прав владельцев ценных бумаг, управление системными рисками и поддержание стабильности на финансовом рынке Республики Молдова.

Статья 2. Основные понятия

Для целей настоящего закона используются следующие понятия:

деятельность материального значения – деятельность, частичное или полное прерывание которой может существенно повлиять на способность Единого центрального депозитария ценных бумаг постоянно соответствовать требованиям, установленным законодательством;

счет ценных бумаг – счет, на котором осуществляется кредитование или дебетование ценных бумаг;

код ISIN – международный идентификационный код ценной бумаги (International Securities Identification Number), присвоенный в соответствии с международным стандартом ISO 6166, который однозначно идентифицирует определенную эмиссию ценных бумаг;

дематериализация – процесс, при котором ценные бумаги выпускаются в форме записей на счетах;

Центральный депозитарий – Единый центральный депозитарий ценных бумаг, осуществляющий деятельность в соответствии с настоящим законом;

держатель ценных бумаг – физическое или юридическое лицо, являющееся клиентом участника, ценные бумаги которого находятся на хранении у участника в форме записи на счетах;

иммобилизация – процесс, посредством которого Центральный депозитарий принимает на хранение ранее выпущенные ценные бумаги и включает их в свои реестры ценных бумаг в форме записи на счетах;

участник – инвестиционное общество, которое вправе осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов, или другие учреждения, установленные нормативными актами Национального банка Молдовы, которые уполномочены открывать и владеть счетами ценных бумаг в Центральном депозитарии на свое имя и/или на имя владельца ценных бумаг;

процедура несостоятельности – как это определено Законом №183 от 22 июля 2016 года об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам;

ценные бумаги в форме записи на счете – ценные бумаги, которые были дематериализованы или иммобилизованы, учет которых осуществляется в соответствии с настоящим законом.

Статья 3. Юридический статус Центрального депозитария. Расчеты. Счета

(1) Центральный депозитарий создан в форме акционерного общества в соответствии с Законом №1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах, с особенностями, установленными настоящим законом.

(2) Транзакции, рассчитанные в Центральном депозитарии в национальной валюте, проводятся через счета, открытые в Национальном банке Молдовы.

Статья 4. Капитал Центрального депозитария. Акционеры

(1) Центральный депозитарий в любой момент должен обладать достаточным уровнем собственного капитала для предоставления своих услуг соответствующим образом, исходя из принципа непрерывности деятельности и принимая во внимание риски хранения, операционные, правовые, инвестиционные и коммерческие риски, которые ему присущи или которым он может быть подвержен.

(2) Собственный капитал Центрального депозитария составит эквивалент в леях не менее 1 000 000 евро, рассчитанный по официальному курсу Национального банка Молдовы.

(3) Лица, установленные пунктами b)-e) части (4), имеют право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария только в виде денежных средств. Национальный банк Молдовы имеет право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария в виде денежных средств или иного имущества в соответствии с частью (2) статьи 41 Закона №1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах.

(4) Акционерами Центрального депозитария могут являться:

a) Национальный банк Молдовы;

b) юридическое лицо, владеющее лицензией оператора рынка в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Национального банка Молдовы;

c) юридическое лицо, осуществляющее деятельность центрального депозитария, лицензированное или авторизованное в соответствующем порядке в стране происхождения и соответствующее требованиям, установленным нормативными актами Национального банка Молдовы;

d) финансовые учреждения и инвестиционные общества, которые соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Национального банка Молдовы;

e) лица, установленные пунктами b)–с) части (3) статьи 46.

(5) Национальный банк Молдовы владеет как минимум 76 процентами акций, выпущенных Центральным депозитарием.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава I. Общие положения Статья 1. Предмет и цель закона Статья 2. Основные понятия Статья 3. Юридический статус Центрального депозитария. Расчеты. Счета Статья 4. Капитал Центрального депозитария. Акционеры Статья 5. Деятельность, осуществляемая Центральным депозитарием Статья 6. Ответственность Центрального депозитария Статья 7. Запрет на наложение ареста Глава II. Управление Статья 8. Основные принципы Статья 9. Органы руководства Центрального депозитария Статья 10. Надзорный совет Центрального депозитария Статья 11. Исполнительный комитет Центрального депозитария Статья 12. Комитет пользователей Статья 13. Внешний аудит Статья 14. Внутренний аудит Статья 15. Управление рисками Статья 16. Раскрытие информации Глава III. Инициирование деятельности, надзор и регулирование Центрального депозитария Статья 17. Полномочия Национального банка Молдовы Статья 18. Совместный мониторинговый комитет Статья 19. Начало деятельности Центрального депозитария Статья 20. Требования, относящиеся к деятельности Центрального депозитария Статья 21. Оценка Центрального депозитария до начала его деятельности Статья 22. Аутсорсинг деятельности и услуг Статья 23. Надзор за Центральным депозитарием Статья 24. Регламентирование деятельности Центрального депозитария Статья 25. Правила Центрального депозитария Статья 26. Рекомендации и санкции Глава IV. Ценные бумаги в форме записи на счетах Статья 27. Принцип взаимозаменяемости Статья 28. Права совладения Статья 29. Осуществление прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с Центральным депозитарием Статья 30. Осуществление прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с участниками Статья 31. Гарантирование ценных бумаг в форме записи на счетах Статья 32. Окончательность перевода ценных бумаг, приобретенных добросовестно Статья 33. Ценные бумаги, подлежащие дематериализации Статья 34. Ценные бумаги, подлежащие иммобилизации Статья 35. Неограниченный перевод ценных бумаг Глава V. Деятельность Центрального депозитария Статья 36. Целостность выпуска Статья 37. Механизм распределения потерь Статья 38. Право залогового удержания Статья 39. Архивы Статья 40. Защита ценных бумаг участников и их клиентов Статья 41. Взаимосвязи Центрального депозитария Статья 42. Недискриминационный доступ, единый подход, прозрачность цен и комиссионных сборов Статья 43. Правила и процедуры в случае неплатежеспособности участника Статья 44. Процедуры связи с участниками и другими инфраструктурными организациями рынка капитала Статья 45. Платежи и комиссионные сборы, связанные с предоставленными услугами Глава V. Заключительные и переходные положения Статья 46. Вступление в силу и переходные и заключительные положения