ЗАКОН РЕСПУБЛИКА МОЛДОВА

от 6 апреля 2017 года №58

О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты

Парламент принимает настоящий органический закон.

Ст.I. – В Закон о Национальном банке Молдовы №548/1995 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2015 г., №297–300, ст.544), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнение:

1. Статью 2 после понятия "Долговое обязательство" дополнить новым понятием следующего содержания:

"Инфраструктура финансового рынка – многосторонняя система между участниками и ее оператором, действующая в рамках общих правил, формальных и стандартизованных, используемая в целях расчетов, клиринга (компенсации) или регистрации платежей, ценных бумаг, деривативных финансовых инструментов или других финансовых операций.".

2. В части (1) статьи 5:

пункт f) изложить в следующей редакции:

"f) учреждает, лицензирует, осуществляет, регулирует и контролирует деятельность инфраструктур финансового рынка в установленном законом порядке и способствует их стабильному и эффективному функционированию;";

пункт n) признать утратившим силу.

3. В части (4) статьи 34 слова "Единый центральный депозитарий" заменить словами "Единый центральный депозитарий ценных бумаг".

4. Пункт b) статьи 40 признать утратившим силу.

5. Наименование Главы VI-1 изложить в следующей редакции:

"Глава VI-1. Инфраструктуры финансового рынка".

6. Статью 49-2 изложить в следующей редакции:

"Статья 49-2. Единый центральный депозитарий ценных бумаг

Национальный банк учреждает, осуществляет регулирование и надзор за деятельностью Единого центрального депозитария ценных бумаг в соответствии с Законом о Едином центральном депозитарии ценных бумаг №234/2016.".

7. В части (1) статьи 69 слова "в четырехмесячный срок по окончании каждого финансового года," заменить словами "до 1 июня,".

8. Пункт e) части (2) статьи 71 изложить в следующей редакции:

"е) формировать и владеть до 100 процентов, но не менее чем 76 процентами уставного капитала Единого центрального депозитария ценных бумаг.".

Ст.II. – В Закон о финансовых учреждениях №550/1995 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2011 г., №78–81, ст.199), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения:

1. В статье 3:

понятие "потенциальный приобретатель" после слова "приобретет" дополнить словами "индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц,";

понятие "руководитель" после слов "или заместитель главного бухгалтера" и после слов "или главного бухгалтера" дополнить словом "лица";

в понятии "аффилированными другого лица":

пункт b) изложить в следующей редакции:

"b) юридические лица и/или физические лица, которые прямо или косвенно, индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц владеют или контролируют 1% и более капитала банка, в том числе выгодоприобретающие собственники, а именно сеть взаимосвязанных сторон, посредством которых последний является собственником или контролирует первого (предыдущего). Если муж (жена) такого лица или родственник первой степени владеет или контролирует долю в уставном капитале банка, независимо от ее размера, то считается, что соответствующая доля принадлежит и управляется этим лицом;";

пункт f) изложить в следующей редакции:

"f) аффилированное лицо физического лица – супруги, родственники и свойственники первой и второй степени родства физического лица, супруги указанных родственников и свойственников, а также юридическое лицо, в котором физическое лицо и/или его аффилированные лица осуществляют контроль или владеют долей в совместном предприятии либо оказывают существенное влияние или являются руководителями;";

пункт g) после слова "сделка" дополнить словами "с банком";

в пункте b) понятия "лица, действующие согласованно" слова "супруги, родственники и свойственники до второй степени родства физических лиц, указанных в предыдущих абзацах;" исключить, а в конце дополнить пункт словами "любое лицо, которое согласно гражданскому законодательству связано с вышеуказанным физическим лицом первой и второй степенью родства, супруги лица и родственников лица, свойственники лица и супруги свойственников, а также предприятия, находящиеся под их контролем;".

2. Статью 15-6 дополнить частью (5) следующего содержания:

"(5) К бывшему владельцу доли участия в уставном капитале банка, акции которого были аннулированы согласно положениям части (3) и который не исполнил обязательство, вытекающее из соответствующего аннулирования, а также к его аффилированным лицам в процессе банковской резолюции и в процессе принудительной ликвидации банка будет применяться режим, аналогичный применяемому к акционерам банка и их аффилированным лицам.".

3. В части (2) статьи 15-8 слова "независимый регистратор, ведущий реестр владельцев ценных бумаг банка, и номинальные владельцы" заменить словами "Единый центральный депозитарий ценных бумаг и хранители акций".

4. Часть (1) статьи 17 дополнить предложением: "Филиал иностранного банка должен иметь регламент, который определяет по меньшей мере наименование, адрес, размер дотационного капитала, обязанности руководителей, вид деятельности, который может быть изменен только с письменного согласия Национального банка.".

5. В статье 24-3: