Поиск в тексте: CTRL+F

Статус документа: * Действует

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 22 июля 2016 года №183

Об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам

(В редакции Закона Республики Молдова от 06.04.2017 г. №58)

Парламент принимает настоящий органический закон.

Глава I. Общие положения

Статья 1. Предмет и цель закона

(1) Настоящий закон регулирует окончательность расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам, последствия процедуры несостоятельности в отношении прав и обязанностей участника системы, вытекающих из или в связи с участием в системе, а также защиту прав держателей обеспечений в случае несостоятельности участника–поставщика обеспечения.

(2) Целью настоящего закона является снижение системного риска, связанного с участием в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам, а также снижение системных сбоев, вызванных возбуждением процедуры несостоятельности в отношении участника данных систем.

Статья 2. Сфера применения закона

Настоящий закон применяется к любой системе, определенной в соответствии с пунктом 17) части (1) статьи 3, к любому участнику такой системы, а также к обеспечениям, установленным в связи с участием в системе или в связи с операциями Национального банка Молдовы в рамках осуществления своих функций в качестве центрального банка.

Статья 3. Основные понятия

(1) Для целей настоящего закона используются следующие понятия и выражения:

1) расчетный агент – субъект, в целях осуществления расчетов открывающий учреждениям и/или центральному контрагенту, участвующим в системе, расчетные счета, по которым осуществляются расчеты по платежным поручениям и/или передаточным поручениям в рамках системы и, при необходимости, предоставляющий кредит таким учреждениям и/или центральному контрагенту;

2) клиринговая палата – субъект, ответственный за расчет чистых позиций учреждений, возможный центральный контрагент и/или возможный расчетный агент;

3) расчетный счет – счет, открытый в центральном банке, у расчетного агента или центрального контрагента, используемый для внесения денежных средств или финансовых инструментов и осуществления расчетов по сделкам участников системы;

4) центральный контрагент – субъект, осуществляющий взаимодействие между участвующими в системе учреждениями, который действует в качестве исключительного партнера для таких учреждений по отношению к их платежным поручениям/передаточным поручениям;

5) гарантируемое государством образование – субъект публичного или частного права, обязательства которого согласно закону обеспечены государством;

6) обеспечение – любой актив, в том числе денежные средства, финансовые инструменты или денежные требования (требования, вытекающие из договоров, на основании которых банки, в том числе центральные банки, предоставляют кредиты), являющиеся предметом договоров залога, договоров РЕПО или аналогичных соглашений, который может быть реализован с целью обеспечения прав и обязательств, которые могут возникнуть в связи с участием в системе, или который устанавливается в пользу Национального банка Молдовы;

7) учреждение – любой из следующих субъектов, участвующих в системе и отвечающих за исполнение финансовых обязательств, возникающих из платежных поручений/передаточных поручений в рамках этой системы:

a) банк, в соответствии с определением, приведенным в Законе о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 года;

b) инвестиционное общество, в соответствии с определением, приведенным в Законе о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года;

c) любое предприятие с местонахождением за рубежом, осуществляющее деятельность, разрешенную банкам и инвестиционным обществам;

d) органы публичной власти и гарантируемые государством образования;

8) финансовые инструменты – инструменты, указанные в части (1) статьи 4 Закона о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года;

9) неттинг (расчет чистых позиций) – преобразование в одно чистое требование или одно чистое обязательство требований и обязательств, возникающих из платежных поручений и/или передаточных поручений, которые один или несколько участников выписывают в пользу одного или нескольких участников или получают от одного или нескольких участников таким образом, что в результате только одно чистое требование может быть предъявлено и только одно чистое обязательство является задолженным;

10) платежное поручение – инструкция, данная участником, предоставить в распоряжение получателя суммы денег посредством осуществления записей в реестрах банка, центрального банка, центрального контрагента или расчетного агента либо иная инструкция, результатом исполнения которой является принятие или исполнение платежного обязательства, как определено правилами функционирования системы;

 

Полный текст документа доступен только авторизованным пользователям!