База данных

Дата обновления БД:

22.02.2019

Добавлено/обновлено документов:

34 / 219

Всего документов в БД:

89798

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

26 октября 2007 года

№1220/14487

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 21 сентября 2007 года №338

Об утверждении Положения о порядке проведения выездных, невыездных проверок по вопросам соблюдения банками, небанковскими финансовыми учреждениями, операторами почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины

(Название Постановления изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №15)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Национального банка Украины от 30.12.2010 г. №589, 26.04.2011 г. №118, 16.07.2012 г. №304, 20.09.2012 г. №387, 07.10.2014 г. №637, 15.04.2015 г. №255, 19.06.2015 г. №392, 07.09.2016 г. №383, 11.12.2017 г. №126, 06.09.2018 г. №97, 28.11.2018 г. №131, 03.01.2019 г. №13, 03.01.2019 г. №15)

В соответствии со статьями 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях" Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №15)
(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить Положение о порядке проведения выездных, невыездных проверок по вопросам соблюдения банками, небанковскими финансовыми учреждениями, операторами почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины (прилагается).

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №15)
(см. предыдущую редакцию)

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №13.

(см. предыдущую редакцию)

3. Признать утратившими силу:

Правила проведения проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 04.07.2001 №259, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 23.07.2001 за №622/5813;

Положение о порядке проведения выездных проверок относительно соблюдения банками и финансовыми учреждениями требований валютного законодательства Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 20.09.2002 №352, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 09.10.2002 за №818/7106;

постановление Правления Национального банка Украины от 17.02.2004 №49 "О внесении изменений в Положение о порядке проведения выездных проверок относительно соблюдения банками и финансовыми учреждениями требований валютного законодательства Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 01.03.2004 за №261/8860;

пункт 1 постановления Правления Национального банка Украины от 20.10.2004 №493 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 12.01.2005 за №32/10312;

постановление Правления Национального банка Украины от 25.08.2005 №313 "О внесении изменений в Положение о порядке проведения выездных проверок относительно соблюдения банками и финансовыми учреждениями требований валютного законодательства Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 09.09.2005 за №1023/11303;

пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 01.09.2005 №326 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 20.09.2005 за №1073/11353.

4. Департаменту валютного контроля и лицензирования (О.Г. Биланенко) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание этого постановления до территориальных управлений Национального банка Украины для использования в работе.

5. Контроль за исполнением этого постановления возложить на заместителя Председателя О.В. Савченко, Департамент валютного контроля и лицензирования (О.Г. Биланенко), начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

6. Постановление вступает в силу 1 января 2008 года.

И.о. Председателя

А.В.Шаповалов

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 21 сентября 2007 года №338

Положение о порядке проведения выездных, невыездных проверок по вопросам соблюдения банками, небанковскими финансовыми учреждениями, операторами почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины

(В тексте Положения слова "руководитель проверки" во всех падежах заменены словами "директор Департамента или уполномоченное лицо Национального банка" в соответствующих падежах в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №15)

(В название Положения внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №15)
(см. предыдущую редакцию)

1. Общие положения

1.1. Это Положение разработано согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях" (далее - Закон), другим нормативным актам Украины с целью установления единого порядка организации и проведения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) выездных и невыездных проверок по вопросам соблюдения банками, небанковскими финансовыми учреждениями и операторами почтовой связи, которые получили лицензию Национального банка на осуществление валютных операций или генеральную лицензию на осуществление валютных операций, которая не утратила силу после введения в действие Закона (далее - лицензия), требований валютного законодательства Украины, а также проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины.

(Пункт 1.1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №15)
(см. предыдущую редакцию)

1.2. Это Положение определяет порядок проведения выездных и невыездных проверок банков и их обособленных подразделений (далее - банки), небанковских финансовых учреждений, их обособленных подразделений и структурных единиц этих подразделений, а также операторов почтовой связи, которые получили лицензию (далее - финансовые учреждения), по вопросам соблюдения ими требований валютного законодательства Украины, а также устанавливает порядок проведения проверок пунктов обмена иностранной валюты банков (финансовых учреждений) (далее - пункты обмена).

(Пункт 1.2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №15)
(см. предыдущую редакцию)

1.3. Проверки банков (финансовых учреждений) по вопросам соблюдения ими требований валютного законодательства Украины (далее - проверки) проводят уполномоченные работники структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, к компетенции которого относится осуществление валютного надзора за банками (финансовыми учреждениями) (далее - Департамент), с целью соблюдения банками (финансовыми учреждениями) требований валютного законодательства Украины, включая нормативно-правовые акты Национального банка (далее - валютное законодательство). Проверки осуществляются на основании риск-ориентированного подхода, учитывая результаты проведенной Департаментом оценки рисков. К проверкам относятся выездные и невыездные проверки.

Выездными проверками являются плановые и внеплановые проверки, которые проводятся уполномоченными работниками Департамента (дальше - уполномоченные работники) по местонахождению банков (финансовых учреждений), которые проверяются. Отмеченные проверки проводятся в соответствии с требованиями глав 1 - 4, 6 и 7 этого Положения.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке проведения выездных, невыездных проверок по вопросам соблюдения банками, небанковскими финансовыми учреждениями, операторами почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины 1. Общие положения 2. Организация проведения проверок 3. Порядок проведения проверок 4. Права и обязанности уполномоченных работников и руководителя банка (финансового учреждения) 5. Особенности проведения невыездной проверки 6. Оформление материалов по результатам проведения проверки 7. Принятие мер по результатам выездной или невыездной проверки банков (финансовых учреждений) 8. Особенности организации, проведения и оформления материалов по результатам проведения проверок касс банков (финансовых учреждений), пунктов обмена Приложение

Постановление Правления Национального банка Украины от 21 сентября 2007 года №338
"Об утверждении Положения о порядке проведения выездных, невыездных проверок по вопросам соблюдения банками, небанковскими финансовыми учреждениями, операторами почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины"

О документе

Номер документа:338
Дата принятия: 21/09/2007
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1220/14487 от 26/10/2007
Начало действия документа:01/01/2008
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 9 ноября 2007 года №82, стр. 35, статья 3055, код акта 41365/2007

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 настоящее Постановление вступает в силу - с 1 января 2008 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 03/01/2019  документом  Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 15 от 03/01/2019
Вступила в силу с: 07/02/2019


Редакция от 03/01/2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Положения о валютном надзоре № 13 от 03/01/2019
Вступила в силу с: 07/02/2019


Редакция от 28/11/2018, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 131 от 28/11/2018
Вступила в силу с: 01/12/2018


Редакция от 06/09/2018, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 97 от 06/09/2018
Вступила в силу с: 08/09/2018


Редакция от 11/12/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных)... № 126 от 11/12/2017
Вступила в силу с: 13/12/2017


Редакция от 07/09/2016, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 383 от 07/09/2016
Вступила в силу с: 09/09/2016


Редакция от 19/06/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 392 от 19/06/2015
Вступила в силу с: 23/06/2015


Редакция от 15/04/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 255 от 15/04/2015
Вступила в силу с: 18/04/2015


Редакция от 07/10/2014, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 637 от 07/10/2014
Вступила в силу с: 10/10/2014

 


Редакция от 20/09/2012, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменения в Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных)... № 387 от 20/09/2012
Вступила в силу с: 19/10/2012


Редакция от 16/07/2012, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений к Положению о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных)... № 304 от 16/07/2012
Вступила в силу с: 20/08/2012


Редакция от 26/04/2011, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 118 от 26/04/2011
Вступила в силу с: 06/06/2011


Редакция от 30/12/2010

Приложения к документу

Приложение к Пост. от 21.09.2007 г. №338(в ред. №03.01.2019 г. №15)