Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 11 декабря 2017 года №126

О внесении изменений в Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок по соблюдению банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести в Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 21 сентября 2007 года №338, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 26 октября 2007 года за №1220/14487 (с изменениями), такие изменения:

1) в главе 2:

пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Плановые выездные проверки [кроме проверок касс банков (финансовых учреждений) и пунктов обмена относительно соблюдения установленного порядка организации и осуществления валютно-обменных операций] проводят уполномоченные работники в соответствии с планом проверок, который составляет ежегодно Департамент и утверждает Председатель Национального банка или уполномоченное лицо Национального банка, которое согласно распределению функциональных обязанностей осуществляет общее руководство Департаментом (далее - план проверок). Составление и утверждение плана проверок осуществляются без учета проверок касс банков (финансовых учреждений) и пунктов обмена относительно соблюдения установленного порядка организации и осуществления валютно-обменных операций.

В план проверок могут быть включены следующие банки и финансовые учреждения:

в отношении которых получена письменная информация о нарушении ими валютного законодательства;

анализ статистической отчетности и/или других документов которых свидетельствует о возможных нарушениях валютного законодательства;

перечень которых определяется по результатам проведенной Национальным банком оценки рисков использования услуг банков/услуг по переводу средств небанковскими финансовыми учреждениями-резидентами, которые являются платежными организациями и/или членами или участниками платежных систем, их обособленными подразделениями (кроме операторов почтовой связи в части осуществления ими перевода средств), для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.";

абзац второй пункта 2.2 изложить в следующей редакции:

"результаты анализа статистической отчетности, информация, документы (их копии и/или выписки из них), полученные от банка/финансового учреждения, которые могут свидетельствовать о нарушениях валютного законодательства, признаки осуществления банком рисковой деятельности, которая угрожает интересам вкладчиков или других кредиторов банка (далее - рисковая деятельность);";

2) абзац седьмой пункта 7.1 главы 7 дополнить словами "и/или письменного запроса, в котором содержится требование о представлении соответствующих документов, которые необходимы для проведения невыездной проверки".

2. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.