Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 6 сентября 2018 года №97

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 11, 13, 16 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью оптимизации процедуры осуществления Национальным банком Украины валютного контроля и совершенствования порядка проведения проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №13.

2. Утвердить Изменения в Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 21 сентября 2007 года №338, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 26 октября 2007 года за №1220/14487 (с изменениями), которые прилагаются.

3. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 6 сентября 2018 года №97

Изменения в Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины

1. В главе 2:

1) в абзаце первом пункта 2.11 слова "руководители выездной проверки" заменить словами "руководители проверки";

2) в абзацах десятом и одиннадцатом пункта 2.12 слова "руководителем выездной проверки" заменить словами "руководителем проверки";

3) в пункте 2.14:

в абзаце втором слово "проверок" заменить словами "выездной проверки";

абзац третий дополнить словами "руководителем проверки путем дополнения к поручению.";

абзацы четвертый и пятый исключить;

4) в абзаце втором пункта 2.15 слова "Руководитель выездной проверки" заменить словами "Руководитель проверки".

2. Во втором предложении абзаца второго пункта 3.2 главы 3 слова "руководитель выездной проверки" заменить словами "руководитель проверки".

3. В главе 4:

1) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:

"4.2. Уполномоченные работники в акте проверки обязательно отражают подробную информацию о валютной операции, отмечают реквизиты и названия документов, на основании которых осуществлялась и оформлялась эта валютная операция, по которой банк (финансовое учреждение) по каким-либо причинам отказывается подавать копии документов (предоставлять доступ к электронным документам, их копий и/или предоставлять копии электронных документов на бумажных носителях), которые свидетельствуют о нарушениях валютного законодательства.

Информация, указанная в акте проверки, является основанием для вынесения Национальным банком постановления о привлечении к ответственности за нарушение валютного законодательства и применения мер воздействия к банку (финансовому учреждению).

Национальный банк имеет право вынести постановление о привлечении к ответственности за нарушение валютного законодательства и применять меры воздействия к банку (финансовому учреждению) на основании заверенных в установленном порядке первичных документов (электронных документов, их копий), которые были получены уполномоченными работниками (уполномоченным работникам был предоставлен доступ) во время проведения проверки и свидетельствуют о фактах нарушений валютного законодательства.";

2) во втором предложении пункта 4.7 слова "руководителя выездной проверки" заменить словами "руководителя проверки";

3) пункт 4.8 изложить в следующей редакции:

"4.8. Руководитель рабочей группы или уполномоченный работник - в случае проведения невыездной проверки или выездной проверки без формирования рабочей группы) срочно докладывает руководителю проверки об установлении во время выездной или невыездной проверки нарушения законодательства Украины, которое влечет за собой применение финансовых санкций в сумме, превышающей 1% от зарегистрированного уставного капитала банка (финансового учреждения).";

4) в пункте 4.10 слова ", обжаловать действия уполномоченных работников перед директором Департамента, руководителем выездной или невыездной проверки" исключить.

4. В главе 6:

1) в пункте 6.1 слова "руководителя невыездной проверки" заменить словами "руководителя проверки";

2) после пункта 6.3 дополнить главу новым пунктом 6.4 следующего содержания:

"6.4. Датой начала проведения выездной проверки является дата отправки банку (финансовому учреждению) запроса о предоставлении информации, материалов, документов (их копий и/или извлечений из них), письменных пояснений, необходимых для проведения невыездной проверки.

Датой окончания проведения невыездной проверки является дата акта, а в случае отсутствия нарушений - дата докладной записки руководителю проверки.".

В связи с этим пункты 6.4, 6.5 считать соответственно пунктами 6.5, 6.6;

3) в пункте 6.5:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"6.5. Департамент направляет в адрес банка (финансового учреждения) подписанный руководителем проверки письменный запрос, в котором содержится требование о предоставлении информации, материалов, документов (их копий и/или извлечений из них), письменных пояснений, необходимых для проведения выездной проверки.";

абзац второй после слов "перечисленные в запросе" дополнить словами "информацию, материалы".

5. В главе 7:

1) в пункте 7.1:

в абзаце первом цифры "6.5" заменить цифрами "6.6";

абзац шестой дополнить словами "(для выездной проверки)";

2) в пункте 7.6:

во втором предложении абзаца первого слово "рабочего" заменить словом "календарного";

в абзаце третьем слова "руководителем выездной проверки" заменить словами "руководителем проверки".

6. В пункте 8.2 главы 8 слова "руководителю выездной проверки", "руководителю выездной проверки" заменить словами "руководителю проверки".

7. В главе 9:

1) в абзаце первом пункта 9.1 слова "директором Департамента или уполномоченным лицом Национального банка", "директора Департамента или уполномоченного лица Национального банка" заменить соответственно словами "руководителем проверки", "руководителя проверки";

2) в пункте 9.5 слова "директора Департамента или уполномоченного лица Национального банка" заменить словами "руководителя проверки".

 

Согласовано: Первым заместителем Председателя Национального банка Украины

К.В.Рожкова