База данных

Дата обновления БД:

27.11.2020

Добавлено/обновлено документов:

26 / 465

Всего документов в БД:

104313

Недействующая редакция. Принята 03.01.2019

Недействующая редакция, не действует с 7 февраля 2019 года

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

26 октября 2007 года

№1220/14487

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 21 сентября 2007 года №338

Об утверждении Положения о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины

(В редакции Постановлений Национального банка Украины от 30.12.2010 г. №589, 26.04.2011 г. №118, 16.07.2012 г. №304, 20.09.2012 г. №387, 07.10.2014 г. №637, 15.04.2015 г. №255, 19.06.2015 г. №392, 07.09.2016 г. №383, 11.12.2017 г. №126, 06.09.2018 г. №97, 28.11.2018 г. №131, 03.01.2019 г. №13)

В соответствии со статьями 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статей 13, 16 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 №15-93) "О системе валютной регуляции и валютного контроля" Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины (прилагается).

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 03.01.2019 г. №13.

(см. предыдущую редакцию)

3. Признать утратившими силу:

Правила проведения проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 04.07.2001 №259, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 23.07.2001 за №622/5813;

Положение о порядке проведения выездных проверок относительно соблюдения банками и финансовыми учреждениями требований валютного законодательства Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 20.09.2002 №352, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 09.10.2002 за №818/7106;

постановление Правления Национального банка Украины от 17.02.2004 №49 "О внесении изменений в Положение о порядке проведения выездных проверок относительно соблюдения банками и финансовыми учреждениями требований валютного законодательства Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 01.03.2004 за №261/8860;

пункт 1 постановления Правления Национального банка Украины от 20.10.2004 №493 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 12.01.2005 за №32/10312;

постановление Правления Национального банка Украины от 25.08.2005 №313 "О внесении изменений в Положение о порядке проведения выездных проверок относительно соблюдения банками и финансовыми учреждениями требований валютного законодательства Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 09.09.2005 за №1023/11303;

пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 01.09.2005 №326 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 20.09.2005 за №1073/11353.

4. Департаменту валютного контроля и лицензирования (О.Г. Биланенко) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание этого постановления до территориальных управлений Национального банка Украины для использования в работе.

5. Контроль за исполнением этого постановления возложить на заместителя Председателя О.В. Савченко, Департамент валютного контроля и лицензирования (О.Г. Биланенко), начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

6. Постановление вступает в силу 1 января 2008 года.

И.о. Председателя

А.В.Шаповалов

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 21 сентября 2007 года №338

Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины

1. Общие положения

1.1. Это Положение разработано в соответствии со статьями 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статей 13, 16 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 №15-93 "О системе валютной регуляции и валютного контроля" (дальше - Декрет), Положения о валютном контроле, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 08.02.2000 №49, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 04.04.2000 за №209/4430 (дальше Положение о валютном контроле), других нормативно-правовых актов с целью установления единого порядка организации и проведения Национальным банком Украины (дальше - Национальный банк) выездных и невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями и национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины, а также проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины.

1.2. Это Положение определяет порядок проведения выездных и невыездных (камеральных) проверок банков, филиалов иностранных банков и их подразделени (дальше банки), других финансовых учреждений, их отделенных подразделений и структурных единиц этих подразделений, а также национального оператора почтовой связи и его объектов почтовой связи (дальше - финансовые учреждения), которые получили генеральную лицензию Национального банка на осуществление валютных операций, относительно соблюдения ими требований валютного законодательства Украины, а также устанавливает порядок проведения проверок пунктов обмена иностранной валюты банков, финансовых учреждений и юридических лиц, которые действуют на основании агентских договоров с банками и финансовыми учреждениями (дальше - пункты обмена).

(В пункт 1.2. внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 16.07.2012 г. №304)

(см. предыдущую редакцию)

1.3. Проверки банков и финансовых учреждений относительно соблюдения ими требований валютного законодательства Украины (дальше проверки) проводят уполномоченные работники структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, к компетенции которого относится осуществление контроля за банками, финансовыми учреждениями (дальше - Департамент), с целью соблюдения банками и финансовыми учреждениями валютного законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка (дальше - валютное законодательство). К проверкам относятся выездные и невыездные (камеральные) проверки.

Выездными проверками являются плановые и внеплановые проверки, которые проводятся уполномоченными работниками Департамента (дальше - уполномоченные работники) по местонахождению банков (финансовых учреждений), которые проверяются. Отмеченные проверки проводятся в соответствии с требованиями глав 1 - 5, 7 и 8 этого Положения.

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке проведения выездных, невыездных (камеральных) проверок относительно соблюдения банками, другими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства Украины и проверок пунктов обмена иностранной валюты на территории Украины 1. Общие положения 2. Организация проведения проверок 3. Порядок проведения проверок 4. Права и обязанности уполномоченных работников и руководителя банка (финансового учреждения) 5. Особенности проведения выездной проверки в составе инспекционной проверки банка 6. Особенности проведения невыездной проверки 7. Оформление материалов по результатам проведения проверки 8. Принятие мер по результатам выездной или невыездной проверки банков (финансовых учреждений) 9. Особенности организации, проведения и оформления материалов по результатам проведения проверок касс банков (финансовых учреждений), пунктов обмена Приложение