РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 мая 2013 года №819

Об утверждении Лицензионных условий ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

В соответствии со статьями 3, 4, частью первой и пунктами 9, 17, 27, 28 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами, которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №346 "Об утверждении Лицензионных условий ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 04 августа 2006 года за №938/12812 (с изменениями).

3. Профессиональные участники фондового рынка, которые получили бессрочные лицензии на ведение определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, в течение двух лет после вступления в силу Закона Украины от 04 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" обязаны подать НКЦБФР информацию, предусмотренную пунктами 2 - 13 части второй статьи 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

4. Банкам, которые получили лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 6 раздела ІІ настоящих Лицензионных условий в течение трех месяцев с даты вступления в силу настоящего решения.

5. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (И. Устенко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Отделу внешних и внутренних коммуникаций управления информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

7. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена НКЦБФР О. Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №819

Лицензионные условия ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

І. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой III Кодекса законов о труде Украины, статьями 16, 17, 19 - 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", "О депозитарной системе Украины", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", другими нормативно-правовыми актами, которые определяют квалификационные, организационные, технологические и другие требования для ведения деятельности по торговле ценными бумагами и устанавливают требования, обязательные для выполнения при ведении профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами ведется торговцами ценными бумагами - хозяйственными обществами, для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности, а также банками.

3. Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами включает:

дилерскую деятельность;

брокерскую деятельность;

андеррайтинг;

деятельность по управлению ценными бумагами.

4. Требования, установленные настоящими Лицензионными условиями, должны выполняться должностными лицами лицензиата и лицензиатами (торговцами ценными бумагами, в том числе банками) в течение всего срока ведения деятельности по торговле ценными бумагами.

ІІ. Условия ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами

1. Лицензиат может вести профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами в соответствии с полученной лицензией, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), только при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулирующей организации, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности и включения лицензиата (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг, в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 июля 2004 года №296, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 02 августа 2004 года за №957/9556 (с изменениями).

2. Лицензиат должен придерживаться требований, в частности:

Гражданского и Хозяйственного кодексов Украины относительно условий и порядка заключения договоров и особенностей осуществления операций с ценными бумагами;

Законов Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", "О депозитарной системе Украины", а также Законов Украины "Об акционерных обществах" и "О хозяйственных обществах" в части выполнения требований относительно формирования резервного капитала (фонда) общества;

установленного законодательством порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником) (кроме банка);

нормативно-правовых актов Комиссии, которые регулируют вопросы ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке по каждому виду деятельности, на который лицензиат получил соответствующую лицензию;

пруденционных нормативов, определенных Комиссией для соответствующего вида деятельности;

условий выполнения и оформления договоров на брокерское обслуживание, разовых заказов, договоров поручения, комиссии (субкомиссии), андеррайтинга или договора об управлении ценными бумагами, которые установлены законодательством Украины.

3. Лицензиат (кроме банка) при ведении деятельности по торговле ценными бумагами должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности за год в размере не меньше, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не закончился).

Размер зарегистрированного уставного капитала должен быть не меньше, чем установленный законодательством относительно ценных бумаг.

4. Торговец ценными бумагами должен придерживаться таких требований:

доля уставного капитала торговца ценными бумагами, которая принадлежит другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10 процентов;

доля торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5 процентов;

доля торговца ценными бумагами в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5 процентов.

5. Лицензиат (кроме банка) для ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью обособлено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц-предпринимателей и в лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссией (кроме случая ведения этой деятельности обособленным подразделением юридического лица, которое ведет профессиональную деятельность на основании соответствующей копии лицензии). Для ведения деятельности обособленным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением лицензиата, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно отвечать установленным для этого помещения требованиям.

Для ведения деятельности по торговле ценными бумагами общая площадь такого помещения лицензиата (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м (кроме случая ведения только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м).

В случае организации лицензиатом (кроме банка) деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые являются неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеют другое местонахождение, чем лицензиат, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв.м.

Исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей и лицензии. Документы, которые касаются ведения профессиональной деятельности, должны храниться в этом помещении.

По местонахождению (временному местонахождению) лицензиата (его обособленного подразделения) (кроме банка) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат, а также график работы).

6. Банк для ведения определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь отдельное помещение, которое полностью обособлено от других помещений банка и обеспечивает соблюдение банком требований, установленных Положением относительно организации деятельности банков и их обособленных подразделения при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 марта 2006 года №160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 2006 года за №409/12283 (с изменениями) (далее - Положение относительно организации деятельности банков и их обособленных подразделений).

7. Сертифицированные специалисты лицензиата (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений или специализированных структурных подразделений при ведении деятельности по торговле ценными бумагами должны отвечать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии.

В случае возникновения у лицензиата (в том числе в обособленных или специализированных структурных подразделениях) при ведении деятельности по торговле ценными бумагами по ее отдельным видам факта уменьшения установленного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении лицензии (копии лицензии) или создании специализированного структурного подразделения, но не менее чем до одного специалиста, ему необходимо в течение трех месяцев возобновить нужное их количество и сообщить об этом Комиссии в установленном порядке.

Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений), которые в соответствии с должностными обязанностями непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, не могут одновременно работать в других подразделениях лицензиата, которые осуществляют другие виды профессиональной деятельности, чем торговля ценными бумагами, и в других профессиональных участниках фондового рынка.

8. Руководитель торговца ценными бумагами (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений) при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель лицензиата (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет.

Кроме того, в случае назначения на должность нового руководителя лицензиат (кроме банка) должен проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

В случае увольнения руководителя лицензиата (кроме банка) уполномоченный орган лицензиата обязан назначить лицо, исполняющее его обязанности. Такое лицо должно отвечать требованиям, установленным настоящими Лицензионными условиями к руководителю.

На время отсутствия руководителя уполномоченный орган лицензиата должен обеспечить наличие лица, исполняющего его обязанности. Такое лицо назначается из числа сертифицированных специалистов лицензиата (кроме банка) по любому виду деятельности, которую ведет лицензиат.

9. При наличии у лицензиата (кроме банка) лица, которое занимает должность главного бухгалтера, при ведении деятельности по торговле ценными бумагами такое лицо должно отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 25 апреля 2013 года №769, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 21 мая 2013 года за №793/23325.

Лицензиат в случае увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которого возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, или окончания/расторжения договора с юридическим лицом, на которого возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, должен в течение трех месяцев восстановить лицо, на которого будут возложены указанные обязанности.

10. Деловая репутация лицензиата, а также лица (лиц), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия единоличного исполнительного органа (в случае, если такие лица назначены председателем и членами коллегиального органа), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и главного бухгалтера лицензиата (кроме банка) должна отвечать требованиям, установленным нормативно-правовым актом Комиссии, который регулирует порядок и условия выдачи лицензии на ведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии (далее - порядок и условия выдачи лицензии).

11. Лицензиат обязан иметь оборудование, в том числе не менее двух компьютеров с устройством для бесперебойного электропитания, а также средства связи (электронная почта, телефон, факс) и программно-технический комплекс, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в частности установленных Правилами (условиями) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, утвержденными решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 23 января 2007 года за №52/13319 (с изменениями), и обеспечит представление Комиссии административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи.

Лицензиат обязан создать собственную веб - страницу или веб - сайт для опубликования до 30 апреля года, который наступает за отчетным периодом, годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским выводом.

12. Лицензиат для ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами должен:

разработать положение о ведении деятельности по торговле ценными бумагами;

разработать положение об обособленном подразделении лицензиата (кроме банка) и/или специализированном структурном подразделении, которые ведут деятельность по торговле ценными бумагами (в случае их создания);

разработать порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) (кроме банка);

разработать положение о внутреннем контроле;

назначить контролера;

разработать систему управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами (кроме банка), которая включает такие элементы: определение основных принципов управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами; выявление, учет и описание рисков отдельно по каждому виду риска; оценивание рисков и контроль (мониторинг) уровня рисков; мероприятия по минимизации рисков и ликвидации негативных последствий выявленных рисков, в том числе порядок и источники финансирования мероприятий по компенсации полученных убытков; мониторинг и соблюдение пруденционных нормативов и мероприятия в случае их отклонения от установленных показателей; формирование управленческой структуры лицензиата, разработка внутренних правил, процедур и технологий с учетом принятых лицензиатом основных принципов управления рисками; контроль за эффективностью управления рисками.

При назначении отдельного работника (назначается из числа сертифицированных специалистов) лицензиата (кроме банка) или в случае создания лицензиатом (кроме банка) подразделения по управлению рисками необходимо во внутренних документах лицензиата определить его функции, порядок взаимодействия с другими подразделениями, в том числе с контролером лицензиата.

К компетенции этого подразделения (работника) лицензиата необходимо отнести: разработку и внедрение методики выявления, оценивания и контроля уровня рисков профессиональной деятельности; анализ и прогнозирование состояния системы управления рисками, идентификацию критических (наиболее рискованных) бизнеспроцессов, клиентов, контрагентов, финансовых инструментов и услуг; выявление концентрации рисков и причины их появления; внедрение мероприятий, процедур, механизмов и технологий минимизации рисков и ликвидации последствий выявленных рисков; оперативную координацию взаимодействия подразделений и исполнительного органа лицензиата по вопросам управления рисками; участие в расследовании случаев реализации рисков; разработку программ обучения работников лицензиата методам и инструментам управления рисками; подготовку и предоставление отчетности по вопросам управления рисками исполнительному органу лицензиата.

По решению наблюдательного совета (в случае наличия) или высшего органа управления лицензиата (кроме банка) создается структурное подразделение или назначается отдельное должностное лицо, которое проводит внутренний аудит (контроль).

Структурное подразделение (отдельное должностное лицо), которое проводит внутренний аудит (контроль), подчиняется наблюдательному совету (в случае наличия) или высшему органу управления и организационно не зависит от других подразделений торговца ценными бумагами.

Структурное подразделение (отдельное должностное лицо), которое проводит внутренний аудит (контроль), должно организовать свою деятельность в соответствии с требованиями Положения об особенностях организации и проведения внутреннего аудита (контроля) в профессиональных участниках фондового рынка, утвержденного решением Комиссии от 19 июля 2012 года №996, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 20 сентября 2012 года за №1628/21940.

13. Положение о ведении деятельности по торговле ценными бумагами должно содержать, в частности, порядок:

заключения договоров;

работы с клиентами;

ведения деятельности по торговле ценными бумагами по видам деятельности, на которые торговец имеет соответствующие лицензии;

ведения учета и представления отчетности относительно операций с ценными бумагами;

ведения учета и представления отчетности относительно средств клиентов.

14. Положение об обособленном и/или специализированном структурном подразделении, которые ведут деятельность по торговле ценными бумагами, должно содержать, в частности:

основные виды деятельности, полномочий;

требования к наличию минимального количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц);

требования к наличию компьютерной техники и соответствующего программного обеспечения;

требования к помещению;

условия ликвидации.

15. Положение о внутреннем контроле торговца ценными бумагами должно содержать, в частности:

порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка;

процедуру предотвращения несанкционированного доступа к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении разных видов профессиональной деятельности;

ликвидность и другие показатели (нормативы), которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами для торговца ценными бумагами, установленные Комиссией;

требования, направленные на предотвращение манипулирования ценами на фондовом рынке, установленные торговцем ценными бумагами;

описание функций, прав и обязанностей контролера;

полномочия контролера в случае выявления им нарушений;

форму и сроки представления отчетности контролером руководителю торговца ценными бумагами;

требования к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению учетных операций и составлению внутренней отчетности;

требования, направленные на урегулирование и предотвращение конфликта интересов при ведении профессиональной деятельности на фондовом рынке.

16. Контролер торговца ценными бумагами назначается из числа сертифицированных специалистов и отвечает за полноту и достоверность предоставления информации Комиссии.

17. Лицензиат обязан в течение всего срока ведения деятельности по торговле ценными бумагами выполнять требования законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

18. Банк (его обособленные подразделения) должен (должны) организовать свою деятельность в соответствии с требованиями Положения относительно организации деятельности банков и их обособленных подразделений.

19. Для ведения деятельности по управлению ценными бумагами денежные средства клиента (клиентов), в случае, если это предусмотрено договором управления, зачисляются на отдельный текущий счет торговца ценными бумагами в банке отдельно от собственных средств торговца ценными бумагами и в соответствии с условиями договора (договоров) об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты. Торговец ценными бумагами отчитывается перед клиентами об использовании их денежных средств.

20. Торговец ценными бумагами ведет учет ценных бумаг, денежных средств отдельно для каждого клиента и отдельно от ценных бумаг, денежных средств и имущества, которые находятся в собственности торговца ценными бумагами, в соответствии с требованиями, установленными Комиссией по согласованию с Министерством финансов Украины, а в случаях, установленных законодательством, - также с Национальным банком Украины.

21. Лицензиат обязан обеспечить беспрепятственное вхождение уполномоченных лиц Комиссии в помещения, в которых он ведет профессиональную деятельность на фондовом рынке, в связи с реализацией ими полномочий в соответствии с законодательством Украины.

22. Лицензиат, который принял решение о прекращении деятельности по торговле ценными бумагами, обязан сообщить об этом всем своим клиентам, с которыми у него заключены договоры (в случае их наличия, в частности: договор на брокерское обслуживание, договор андеррайтинга, договор об управлении ценными бумагами и денежными средствами), выполнить все договоры (обязательства), которые касаются ведения деятельности по торговле ценными бумагами, и после этого подать заявление об аннулировании лицензии на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) и соответствующие документы, предусмотренные для торговца ценными бумагами нормативно-правовым актом Комиссии, который регулирует порядок остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) (далее - порядок остановки действия и аннулирования лицензии).

23. В случае, если лицензиат не намеревается вести указанный в лицензии вид деятельности после окончания срока ее действия, то он обязан не менее чем за шестьдесят календарных дней до окончания срока действия лицензии сообщить об этом Комиссии, а также до окончания срока действия лицензии выполнить все договоры (обязательства), которые касаются ведения профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами согласно требованиям, установленным законодательством.

ІІІ. Сведения, которые лицензиат подает Комиссии

1. В случае принятия решения о создании обособленного подразделения лицензиата за пределами Украины, которому будут предоставлены полномочия вести профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать заявление и соответствующие документы в соответствии с Порядком предоставления согласования на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины, утвержденным решением Комиссии от 06 ноября 2012 года №1583, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 ноября 2012 года за №1999/22311, на получение согласования Комиссии на создание такого обособленного подразделения.

2. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать Комиссии заявление об аннулировании лицензии (копии лицензии) на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования вместе с оригиналом лицензии и заявление о выдаче лицензии на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) (далее - заявление о выдаче лицензии) и документы, которые прилагаются к нему, для получения новой лицензии в соответствии с порядком и условиями выдачи лицензии.

В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования лицензиата в акционерное общество он подает указанные документы в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации соответствующего выпуска акций.

3. В случае возникновения в процессе профессиональной деятельности лицензиата оснований для переоформления лицензии, а именно изменение наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица), изменение местонахождения юридического лица, лицензиат обязан в течение пятнадцати рабочих дней подать заявление и документы в соответствии с порядком и условиями выдачи лицензии.

4. Если в процессе деятельности лицензиатом утрачена лицензия или бланк лицензии не пригоден для пользования в результате его повреждения, лицензиат обязан подать заявление и документы в соответствии с порядком и условиями выдачи лицензии.

5. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового обособленного подразделения, которое ведет профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать заявление и документы в соответствии с порядком и условиями выдачи лицензии.

6. В случае ликвидации обособленного подразделения и/или прекращения ведения им деятельности по торговле ценными бумагами согласно полученной в Комиссии копии лицензии лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней с даты прекращения указанной деятельности этим подразделением подать заявление и документы в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Комиссии, который регулирует порядок остановки действия и аннулирования лицензии.

7. В случае создания лицензиатом в процессе ведения деятельности по торговле ценными бумагами специализированных структурных подразделений, которые имеют другое местонахождение, чем лицензиат, и которым предоставляются полномочия вести эту деятельность, лицензиат должен до начала ведения деятельности таким структурным подразделением предоставить Комиссии:

справку о специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), которые ведут профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) по ее отдельным видам и имеют другое местонахождение, чем лицензиат, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);

заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии документов, подтверждающих его право собственности на нежилое помещение, в котором будет вестись профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т. п., который заключен лицензиатом) с добавлением акта принятия-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера).

8. В случае изменения наименования обособленного подразделения и/или его местонахождения лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение об обособленном подразделении должен подать заявление и документы в соответствии с порядком и условиями выдачи лицензии.

9. Лицензиат в процессе ведения деятельности по торговле ценными бумагами обязан сообщать Комиссии обо всех изменениях данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии.

В случае возникновения таких изменений лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней подать Комиссии (с указанием департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж) соответствующее сообщение в письменной форме и документы, подтверждающие указанные изменения:

1) нотариально заверенную копию изменений в устав лицензиата с отметкой государственного регистратора о проведении ее государственной регистрации.

В случае, если лицензиат создан и действует на основании модельного устава, подается нотариально заверенная копия решения уполномоченного органа управления о внесении соответствующих изменений в это решение;

2) копию соответствующего документа банка, который подтверждает уплату увеличения уставного капитала исключительно за счет денежных средств (кроме случая увеличения уставного капитала за счет прибыли, реинвестиции дивидендов);

3) справку о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (лицензиата), которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) и сертифицированы в установленном порядке, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

4) заверенную подписью руководителя и печатью заявителя копию утвержденной организационной структуры лицензиата с изменениями с добавлением сведений относительно структурных подразделений заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии;

5) заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии изменений в документы, подтверждающие его право собственности на нежилое помещение, в котором будет вестись (ведется) профессиональная деятельность на фондовом рынке, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т. п., который заключен заявителем или учредителем (при создании юридического лица) в интересах этого юридического лица), с добавлением копии акта принятия-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

6) справку о специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), которые ведут профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) по ее отдельным видам и имеют другое местонахождение, чем заявитель (лицензиат), с изменениями, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

В случае изменения местонахождения такого специализированного структурного подразделения лицензиат (кроме банка) должен добавить к этой справке копии документов, предусмотренных подпунктом 5 пункта 9 этого раздела;

7) информацию в произвольной форме относительно увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которого возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата (кроме банка), с указанием фамилии, имени, отчества (для физического лица) и наименования, идентификационного кода (для юридического лица) и даты такого увольнения (окончания/расторжения соответствующего договора), заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата;

8) в случае назначения лица, которое занимает должность главного бухгалтера (кроме банка), подается копия квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, заверенная подписью руководителя и печатью лицензиата.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера лицензиатом (кроме банка) подается справка в произвольной форме относительно лица, на которого возложено ведение бухгалтерского учета (кроме владельца заявителя и руководителя заявителя), с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности на должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилий, имен, отчеств руководителя и лица, которое непосредственно осуществляет ведение бухгалтерского учета заявителя (для юридического лица, на которого возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата), заверенная подписью руководителя и печатью лицензиата;

9) в случае изменения лица (лиц), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия единоличного исполнительного органа (в случае, если такие лица назначены председателем и членами коллегиального органа), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и главного бухгалтера лицензиата (кроме банка), подается анкета относительно деловой репутации органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

10) справку об изменениях в персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания), исполнительного органа и ревизионной комиссии заявителя (лицензиата), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

11) справку относительно структуры собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем в части раздела І "Структура собственности заявителя (лицензиата)" (кроме пункта 3 и таблицы 6), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

12) справку о наличии (отсутствии) у заявителя (лицензиата) среди участников (акционеров) физического лица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеет прямо или опосредствовано пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала заявителя (лицензиата), с соответствующими изменениями, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

10. Лицензиат, кроме документов, предусмотренных пунктом 9 этого раздела, обязан в течение пятнадцати рабочих дней подать Комиссии информацию об:

аресте банковских счетов лицензиата;

исключении лицензиата из объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулирующей организации, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности;

изменениях в графике работы;

прекращении деятельности лицензиата путем его реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) или ликвидации по любым причинам, в том числе по решению высшего органа общества с добавлением копии соответствующего решения;

прекращении деятельности торговца ценными бумагами в связи с окончанием срока действия лицензии (при наличии соответствующего срока на бланке лицензии) с добавлением копии документа соответствующего органа лицензиата, который подтверждает принятие решения, заверенного лицензиатом.

В случае исключения из объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулирующей организации, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности, лицензиат должен в течение трех месяцев стать членом объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулирующей организации, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности, при наличии у них статуса саморегулирующей организации и/или объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг и в течение пяти рабочих дней с даты выдачи соответствующего свидетельства организации сообщить об этом Комиссии.

11. Лицензиат обязан предоставлять Комиссии административные данные в соответствии с Положением о порядке составления и представления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Комиссии от 25 сентября 2012 года №1283, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16 октября 2012 года за №1737/22049.

12. Документы, предоставляемые лицензиатом в соответствии с требованиями настоящих Лицензионных условий, которые имеют форму приложений к порядку и условиям выдачи лицензии, предоставляются также в электронной форме с помощью автоматизированной системы, размещенной на официальном веб - сайте Комиссии.

13. Лицензиат (кроме банка) в случае временного изменения местонахождения (ремонт помещения и т. п.) менее чем на шесть месяцев должен не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить центральному аппарату Комиссии об этих изменениях (с указанием нового местонахождения и графика работы) и в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения таких изменений предоставить Комиссии копию договора (кроме случая, когда временное изменение местонахождения не будет превышать тридцати календарных дней, о чем указывается в соответствующем сообщении), который подтверждает право временного пользования помещением, которое должно отвечать требованиям относительно помещения лицензиата, установленным для этого вида деятельности, и копию публикации об этих изменениях в печатном средстве массовой информации.

Лицензиат (кроме банка) при изменении временного местонахождения на местонахождение, указанное в Едином государственном реестре юридических и физических лиц - предпринимателей и лицензии, должен не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить центральному аппарату Комиссии.

14. Лицензиат обязан ежегодно до 01 февраля подавать Комиссии состоянием на 01 января текущего года такие справки, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии:

об ассоциируемых лицах физического лица - владельца с существенным участием у заявителя (лицензиата);

о юридических лицах, в которых физическое лицо - владелец с существенным участием у заявителя (лицензиата) является руководителем и/или контролером;

о структуре собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем с добавлением схематического изображения такой структуры.

15. Все сведения подаются Комиссии с сопроводительным письмом, заверенным печатью лицензиата и подписью руководителя (с указанием департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж), в котором необходимо обязательно указать номер лицензии лицензиата.

В случае, если документы подписаны не руководителем лицензиата, а исполняющим его (кроме случаев, установленных законами) обязанности, лицензиат должен предоставить копию документа, который подтверждает полномочия этого лица.

IV. Государственный контроль за ведением профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами

1. Государственный контроль за ведением профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами осуществляет центральный аппарат Комиссии, а также ее территориальные органы в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", настоящими Лицензионными условиями и другими нормативно-правовыми актами Комиссии.

Другие государственные органы осуществляют контроль за указанной деятельностью в пределах своих полномочий, определенных законодательством Украины.

2. Жалобы на действии территориальных органов Комиссии, связанные с осуществлением ими контролю за деятельностью по торговле ценными бумагами, рассматриваются Комиссией. Принятые по результатам рассмотрения таких жалоб решения Комиссии могут быть обжалованы в судебном порядке.