База данных

Дата обновления БД:

19.08.2017

Добавлено/обновлено документов:

32 / 142

Всего документов в БД:

76568

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 15 августа 2016 года №369

Об утверждении Положения о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участниках

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 02.03.2017 г. №18 (см. сроки вступления в силу), 07.04.2017 г. №31, 25.05.2017 г. №43, 24.07.2017 г. №67)

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 48, 66, 67 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участниках, которое прилагается.

2. Департаменту финансового мониторинга (Береза И.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на исполняющего обязанности заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

4. Постановление вступает в силу с 1 сентября 2016 года.

Председатель

В.А.Гонтарева

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 15 августа 2016 года №369

Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участниках

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках) с целью недопущения совершения банками рисковой деятельности, угрожающей интересам вкладчиков или других кредиторов банка (далее - рисковая деятельность) и повышения эффективности управления рисками.

Требования этого Положения распространяются на банки, обособленные подразделения банков, филиалы иностранных банков (далее - банки).

2. В настоящем Положении термины и понятия употребляются в следующих значениях:

1) источники происхождения средств (активов) - документально подтвержденные [на основании официальных документов, надлежащим образом заверенных их копий или других источников, если такая информация является публичной (открытой)] сведения, позволяющие сделать обоснованный вывод о наличии достаточных финансовых возможностей клиента, адекватных его финансовому состоянию и/или социальному статусу;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального банка Украины от 15 августа 2016 года №369
"Об утверждении Положения о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участниках"

О документе

Номер документа:369
Дата принятия: 15/08/2016
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/09/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 17 августа 2016 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Постановление вступает в силу с 1 сентября 2016 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 24/07/2017  документом  Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки... № 67 от 24/07/2017
Вступила в силу с: 26/07/2017


Редакция от 25/05/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 43 от 25/05/2017
Вступила в силу с: 12/06/2017


Редакция от 07/04/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки... № 31 от 07/04/2017
Вступила в силу с: 10/04/2017


Редакция от 02/03/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки... № 18 от 02/03/2017
Вступила в силу с: 22/03/2017


Первоначальная редакция от 15/08/2016

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост НБ от 15.08.2016 г. №369 (В редакции от 25.05.2017 г. №43)

Приложение 2 к Пост НБ от 15.08.2016 г. №369 (В редакции от 25.05.2017 г. №43)