ЗАКОН УКРАИНЫ

О ценных бумагах и фондовом рынке

от 23 февраля 2006 года №3480-IV

Этот Закон регулирует отношения, возникающие во время размещения, обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, с целью обеспечения открытости и эффективности функционирования фондового рынка.

Раздел I Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В данном Законе термины употребляются в таком значении:

1) ассоциированное лицо - муж или жена, прямые родственники лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, баба, внуки), прямые родственники мужа или жены лица, муж или жена прямого родственника;

2) выкуп ценных бумаг - приобретение эмитентом или лицом, выдавшим ценную бумагу, размещенных им или выданных им ценных бумаг;

3) выпуск ценных бумаг - совокупность определенного вида эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, одной нарицательной стоимости, которые имеют одинаковую форму выпуска и международный идентификационный номер, и обеспечивают их владельцам одинаковые права независимо от времени приобретения и способа их эмиссии;

4) делистинг - процедура исключения ценных бумаг из реестра фондовой биржи, если они не соответствуют правилам фондовой биржи, с последующим прекращением их обращения на фондовой бирже или переводом в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без включения в реестр фондовой биржи;

5) эмиссия - совокупность действий эмитента, которые осуществляются в установленной законодательством последовательности и направлены на размещение эмиссионных ценных бумаг среди их первых владельцев;

6) индоссамент - передаточная надпись на ордерной ценной бумаге, удостоверяющая переход прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге к другому лицу в установленном законодательством порядке;

7) индоссант - владелец ордерной ценной бумаги (его уполномоченное лицо), совершающее индоссамент. Индоссамент может быть полным (именным)выписанным на имя конкретного лица или бланочным (на предъявителя)выписанным без указания имени (наименования) лица;

8) котировка - механизм определения и/или фиксирования на фондовой бирже рыночной цены эмиссионной ценной бумаги, которая обращается на такой бирже;

9) листинг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в реестр фондовой биржи и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг и эмитента условиям и требованиям, установленным в правилах фондовой биржи;

10) международный идентификационный номер ценных бумаг - номер (код), позволяющий однозначно идентифицировать ценные бумаги или иной финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

11) обращение ценных бумаг - совершение сделок, связанных с переходом прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, кроме договоров, которые заключаются в процессе эмиссии, при выкупе ценных бумаг их эмитентом и покупке-продаже эмитентом выкупленных ценных бумаг;

12) первый владелец - лицо, которое приобрело право собственности на ценные бумаги непосредственно от эмитента или лица, выдавшего неэмиссионную ценную бумагу, или андеррайтера;

13) погашение эмиссионных ценных бумаг - совокупность действий эмитента и владельцев ценных бумаг относительно прекращения обращения долговых эмиссионных ценных бумаг, выплаты их владельцам нарицательной стоимости ценных бумаг и дохода по таким ценным бумагам (если это предусмотрено проспектом эмиссии ценных бумаг) или поставки (предоставления) товаров (услуг) в сроки, предусмотренные проспектом эмиссии ценных бумаг, и аннулирования ценных бумаг;

14) должностные лица профессионального участника фондового рынкапредседатель и члены наблюдательного совета, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (председатель единоличного исполнительного органа и его заместители), председатель и члены ревизионной комиссии (ревизоры), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов профессионального участника фондового рынка, образование которых предусмотрено его уставом;

15) проспект эмиссии ценных бумаг - документ, содержащий информацию о размещении ценных бумаг и другие сведения, предусмотренные этим и другими законами, определяющими особенности размещения определенных видов ценных бумаг;

16) пруденционные нормативы - количественные и качественные показатели, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с целью осуществления пруденционного надзора, обязательные для соблюдения профессиональными участниками фондового рынка;

17) регулированный (организационно оформленный) фондовый рынокфондовая биржа, которая функционирует постоянно на основании соответствующей лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, и обеспечивает проведение регулярных торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами по установленным правилам, а также организует централизованное заключение и выполнение договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов;

18) размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг определенным проспектом эмиссии ценных бумаг способом;

19) срок обращения облигаций - срок, который начинается со дня, наступающего за днем регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций, и заканчивается днем, предшествующим дню начала погашения таких облигаций в соответствии с проспектом их эмиссии;

20) финансовые инструменты - ценные бумаги, срочные контракты (фьючерсы), процентные срочные контракты (форварды), срочные контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса (процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, дающие право на покупку или продажу любого из указанных финансовых инструментов, в том числе тех, которые предусматривают денежную форму оплаты (курсовые и процентные опционы).

2. Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Статья 2. Фондовый рынок

1. Фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношения между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов).

2. Участники фондового рынка - эмитенты или лица, выдавшие неэмиссионные ценные бумаги, инвесторы в ценные бумаги, институционные инвесторы, профессиональные участники фондового рынка, объединения профессиональных участников фондового рынка, в том числе саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка.

Эмитент - юридическое лицо, Автономная Республика Крым или городской совет, а также государство в лице уполномоченных им органов государственной власти или международная финансовая организация, которые от своего имени размещают эмиссионные ценные бумаги и принимают на себя обязательства по ним перед их владельцами.

Лицо, выдавшее неэмиссионную ценную бумагу, - физическое или юридическое лицо, которое от своего имени выдает (заполняет) сертификат неэмиссионной ценной бумаги и принимает на себя обязательства по такой ценной бумаге перед его владельцем.

Инвесторы в ценные бумаги - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на ценные бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и/или приобретения соответствующих прав, которые предоставляются владельцу ценных бумаг в соответствии с законодательством. Институционными инвесторами являются институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды, фонды банковского управления, страховые компании, другие финансовые учреждения, осуществляющие операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.

Особенности инвестирования институционными инвесторами определяются законом.

Объединение профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение профессиональных участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а именно: по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности и управлению активами институционных инвесторов.

Саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение участников фондового рынка, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институционных инвесторов, депозитарную деятельность, кроме депозитариев, образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины.

3. Исключена.

Статья 3. Ценные бумаги и их классификация

1. Ценные бумаги - документы установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющие денежные или другие имущественные права, определяющие взаимоотношения лица, их разместившего (выдавшего), и владельца, и предусматривающие выполнение обязательств согласно проспектом их эмиссии (по эмиссионным ценным бумагам), а также возможность передачи прав, вытекающих из этих документов, другим лицам.

2. Ценные бумаги по порядку их размещения (выдачи) подразделяются на эмиссионные и неэмиссионные.

Эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие одинаковые права их владельцев в пределах одного выпуска относительно лица, которое берет на себя соответствующие обязательства (эмитент).

К эмиссионным ценным бумагам относятся:

акции;

акции корпоративного инвестиционного фонда;

облигации предприятий;

облигации местных займов;

государственные облигации Украины;

ипотечные сертификаты;

ипотечные облигации;

сертификаты фондов операций с недвижимостью (далее - сертификаты ФОН);

инвестиционные сертификаты;

казначейские обязательства Украины;

облигации международных финансовых организаций.

Ценные бумаги, которые не относятся в соответствии с этим Законом к эмиссионным ценным бумагам, могут быть признаны такими Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если это не противоречит специальным законам об этих группах и/или видах ценных бумаг.

3. Ценные бумаги по форме существования подразделяются на документарные и бездокументарные.

Эмиссионные ценные бумаги одного выпуска могут существовать только в одной форме.

Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме.

4. Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя, именные или ордерные.

Права, удостоверенные ценной бумагой, принадлежат:

предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);

лицу, указанному в ценной бумаге, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).

5. В Украине в гражданском обороте могут быть такие группы ценных бумаг:

1) паевые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие участие их владельца в уставном капитале (кроме инвестиционных сертификатов и сертификатов ФОН), предоставляющие владельцу право на участие в управлении эмитентом (кроме инвестиционных сертификатов и сертификатов ФОН) и получение части прибыли, в частности в виде дивидендов, и части имущества в случае ликвидации эмитента (кроме сертификатов ФОН). К паевым ценным бумагам относятся:

а) акции;

б) инвестиционные сертификаты;

в) сертификаты ФОН;

г) акции корпоративного инвестиционного фонда.

2) долговые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие отношения ссуды и предусматривающие обязательство эмитента или лица,  выдавшего неэмиссионную ценную бумагу оплатить в определенный срок средства передать товары или предоставить услуги в соответствии с обязательством. К долговым ценным бумагам относятся:

а) облигации предприятий;

б) государственные облигации Украины;

в) облигации местных ссуд;

г) казначейские обязательства Украины;

г-) сберегательные (депозитные) сертификаты;

д) векселя;

е) облигации международных финансовых организаций;

3) ипотечные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых обеспечен ипотечным покрытием (ипотечным пулом) и которые удостоверяют право владельцев на получение от эмитента принадлежащих им средств. К ипотечным ценным бумагам относятся:

а) ипотечные облигации;

б) ипотечные сертификаты;

в) залоговые;

г) исключен

4) приватизационные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие право владельца на бесплатное получение в процессе приватизации доли имущества государственных предприятий, государственного жилищного фонда, земельного фонда;

5) производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение или продажу в течение срока, установленного договором, ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;