Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 20 декабря 2023 года №167

Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21-26, 46, 47, пункту 30 раздела VII Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", статьям 114, 116, пункту 25 раздела XV Закона Украины от 18 ноября 2021 года №1909-IX "О страховании", статьям 37, 43, 44, пункту 16 раздела XI Закона Украины от 14 июля 2023 года №3254-IX "О кредитных союзах", статьи 5 Закона Украины "О потребительском кредитовании", с целью урегулирования порядка проведения и оформления результатов инспекционных проверок деятельности лиц, проведения и оформления результатов инспекционных проверок деятельности лиц, которые охватываются надзорной деятельностью Национального банка Украины на рынках небанковских финансовых услуг, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг, которое прилагается (далее - Положение).

2. Инспекционные проверки юридического лица, которое не является финансовым учреждением, но имело право предоставлять финансовую услугу финансового лизинга, которая по состоянию на 1 января 2024 года имела лицензию на осуществление деятельности по финансовому лизингу, в течение периода до переоформления такой лицензии в соответствии с пунктом 25 раздела VII Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях" проводятся в соответствии с требованиями Положения в порядке, определенном для инспекционных проверок небанковского поставщика финансовых услуг.

3. Невыполнение решений Национального банка Украины о применении мер воздействия, остающихся действующими по состоянию на 31 декабря 2023 года, с 1 января 2024 года может быть основанием для проведения Национальным банком Украины в соответствии с требованиями Положения внеплановой инспекционной проверки в отношении лиц, к которым такие меры воздействия были применены.

4. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2021 года №22 "Об утверждении Положения об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг";

2) подпункт 3 пункта 2 постановления Правления Национального банка Украины от 06 января 2023 года №1 "Об утверждении Положения о лицензировании Экспортно-кредитного агентства и условия осуществления им деятельности по страхованию, перестрахованию, предоставлению гарантий и внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

3) подпункт 3 пункта 1 постановления Правления Национального банка Украины от 31 марта 2023 года №42 "Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

4) пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 17 ноября 2023 года №147 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины".

5. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Сергей Савчук) после официального опубликования довести до сведения участников рынка небанковских финансовых услуг информацию о принятии настоящего постановления.

6. Постановление вступает в силу с 1 января 2024 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2023 года №167

Положение об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и финансовых компаниях" (далее - Закон о финансовых услугах и финансовых компаниях), "О страховании" от 18 ноября 2021 года №1909-IX (далее - Закон о страховании), "О кредитных союзах" от 14 июля 2023 года №3254-IX (далее - Закон о кредитных союзах), "О потребительском кредитовании", с целью урегулирования процесса организации, проведения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) инспекционных проверок деятельности лиц, охватываемых надзорной деятельностью Национального банка в соответствии с частью седьмой статьи 23 Закона о финансовых услугах и финансовых компаниях (далее - объекты проверки), и оформления их результатов.

2. Термины в настоящем Положении употребляются в следующих значениях:

1) дата инспекционной проверки-дата, по состоянию на которую осуществляется инспекционная проверка;

2) справка об инспекционной проверке-документ установленной формы, составляемый инспектором/инспекторами по результатам инспекционной проверки отдельного вида/отдельных видов деятельности (операций) объекта проверки или аспектов деятельности/отдельных операций, осуществляемых объектом проверки, форма которого утверждается лицом, определенным в соответствии с подпунктом 18 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

3) электронный адрес объекта проверки - адрес электронной почты объекта проверки, предоставленный Национальному банку в порядке, определенном в нормативно-правовых актах Национального банка , регулирующих вопросы авторизации поставщиков финансовых услуг, определяют общие требования к документам и порядок их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур; адрес электронной почты объекта проверки, предоставленный руководителю инспекционной группы;