Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 9 августа 2002 года №297

Об утверждении Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций

В соответствии со статьями 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Законом Украины "О валюте и валютных операции" и с целью упорядочения выдачи, переоформлении, приостановлении, возобновлении, отзыве (аннулировании) лицензий на осуществление валютных операций Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций (прилагается).

2. Утратил силу.

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 08.09.2011 г. №306

4. Утратил силу.

5. Финансовому департаменту (О.М. Кандыбка) вместе с Департаментом валютного контроля и лицензирования (С.О. Брагин) подготовить соответствующие изменения к Перечню и тарифам на услугу за предоставление лицензий (разрешений) на осуществление банковских операций, операций с валютными ценностями и другие услуги, которые предоставляются учреждениями и территориальными управлениями Национального банка Украины, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 08.08.2000 г. №311 и зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 14.09.2000 г. за №608/4829.

6. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

7. Контроль за исполнением этого постановления возложить на Департамент валютного контроля и лицензирования (С. О. Брагин).

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297

Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии со статьями 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 7 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финуслугах), Законом Украины "О валюте и валютных операциях" (далее - Закон о валюте) с целью определения порядка выдачи, приостановления, возобновления, отзыва (аннулирования) лицензии (кроме лицензий на торговлю валютными ценностями в наличной форме) небанковским учреждениям.

1-1. Порядок выдачи, приостановления, возобновления, отзыва (аннулирования) лицензий на осуществление торговли валютными ценностями в наличной форме определяется отдельным нормативно-правовым актом Национального банка по выдаче лицензий на торговлю валютными ценностями.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9;

2) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9;

3) дата отзыва (аннулирования), приостановления, возобновления лицензии, отказа в выдаче лицензии - дата решения Правления Национального банка Украины (далее - Национальный банк) или коллегиального органа, который образован согласно части шестой статьи 17 раздела III Закона Украины "О Национальном банке Украины" и которому Правлением Национального банка делегированы отдельные полномочия по регулированию и надзору (далее - Комитет), об отзыве (аннулировании), приостановлении, возобновлении лицензии, отказе в выдаче лицензии;

3-1) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 26.03.2021 №25

4) дата получения полного пакета документов - дата регистрации в Национальном банке полного пакета документов, предусмотренного разделом III настоящего Положения, который содержит всю информацию, предусмотренную настоящим Положением, соответствует требованиям законодательства;;

5) источники происхождения средств для формирования собственного (уставного, добавочного) капитала небанковского учреждения, оплаты доли в уставном (составном) капитале (пакета акций) небанковского учреждения - документально подтвержденные [на основании официальных документов, надлежащим образом заверенных их копий или других источников, если такая информация является публичной (открытой)] сведения, позволяющие сделать обоснованный вывод о наличии достаточных финансовых возможностей у участников небанковских учреждений и/или любого другого лица в цепи владения корпоративными правами небанковского учреждения для формирования собственного (уставного и/или дополнительного, и/или составного) капитала небанковского учреждения;

5-1) электронный реестр - электронный реестр лицензий и лиц, которым выданы лицензии, который ведется Национальным банком с помощью соответствующего комплекса организационно-технических средств;

6) существенное участие - прямое и опосредованное, самостоятельное или совместно с другими лицами владение 10 и более процентами уставного (складочного) капитала или права голоса приобретенных акций (долей) юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на руководство или деятельность юридического лица. Лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль прямого владельца участия в юридическом лице или контроль любого другого лица в цепи владения корпоративными правами такого юридического лица;

7) квалифицированная фондовая биржа - биржа, созданная в соответствии с законодательством государства-члена Европейского Союза, или совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 миллиардов долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего году, в котором биржа признается квалифицированной для целей настоящего Положения;

8) квалифицированное бюро кредитных историй - бюро кредитных историй (другой субъект, к функциям которого относятся сбор, обработка, хранение и использование информации, составляющей кредитную историю), больше всего по количеству кредитных историй, имеющихся в соответствующей стране, которое распространяет свою деятельность на страну, в которой постоянно проживает лицо;

8-1) руководитель по лицензированию - руководитель структурного подразделения Национального банка, к основным задачам которого относится обеспечение реализации функций Национального банка в сфере выдачи лицензий небанковским учреждениям (далее - Департамент);

8-2) руководитель по вопросам лицензирования небанковских учреждений - руководитель управления в составе Департамента, к основным задачам которого относится обеспечение реализации функций Национального банка в области выдачи лицензий небанковским учреждениям;

9) руководители небанковского учреждения - единоличный исполнительный орган или члены коллегиального исполнительного органа и члены совета небанковского учреждения (наблюдательного, надзорного) - при наличии;

10) ключевой участник юридического лица - любое физическое лицо, которое владеет корпоративными правами такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица, в частности, если:

юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками являются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

одинаковые по размеру пакеты корпоративных прав юридического лица принадлежат более 20 участникам - физическим лицам, ключевыми участниками являются все физические лица, обладающие двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

11) контролер - физическое или юридическое лицо, в отношении которого нет контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или косвенного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного (складочного) капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

12) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного (складочного) капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом;

13) цепь владения корпоративными правами юридического лица - информация о составе ключевых участников юридического лица, включая информацию о ключевых участниках первого и каждого последующего уровня владения корпоративными правами юридического лица;

13-1) лицензия - лицензия Национального банка на осуществление валютных операций или лицензия на осуществление валютных операций, которая не утратила силу после введения в действие Закона о валюте;

13-2) небанковское учреждение - небанковская организация, которая является финансовым учреждением (включая центрального контрагента), оператор почтовой связи;

14) небанковское учреждение, которое является финансовым учреждением, - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины не является банком, предоставляет одну или несколько финансовых услуг и внесено в Государственный реестр финансовых учреждений (далее - Реестр финансовых учреждений) в порядке, установленном законодательством Украины;

15) окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников. Окончательными ключевыми участниками также является государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания;

16) помещение - часть внутреннего объема нежилого объекта недвижимого имущества, ограниченная строительными элементами и/или ограждающими строительными конструкциями, с возможностью входа и выхода, используемая небанковским учреждением для осуществления валютных операций;

17) публичная компания - иностранное юридическое лицо, созданное в форме публичного акционерного общества, акции которого включены в биржевые списки (прошли процедуру листинга) и допущены к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи;

18) уровень владения корпоративными правами юридического лица - отношения по владению корпоративными правами юридического лица между таким юридическим лицом и его участниками. Если все участники юридического лица являются физическими лицами, то такое юридическое лицо имеет только один уровень владения корпоративными правами;

19) срок деятельности небанковского учреждения - срок, исчисляемый с даты начала фактического предоставления резидентам определенных финансовых услуг в валюте Украины;

20) структурные подразделения - филиалы и другие обособленные структурные подразделения, необособленные структурные подразделения, пункты обмена иностранной валюты, кассы, объекты почтовой связи небанковского учреждения, в которых осуществляется предоставление финансовых услуг;

21) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 26.03.2021 №25

22) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9;

23) существенное нарушение финансовых обязательств - неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства финансового характера, размер невыполнения/ненадлежащего исполнения которого превышает 300 тысяч гривен (или эквивалент этой суммы в иностранной валюте), а срок просрочки исполнения обязательства финансового характера превышает 90 дней;

23-1) уполномоченное лицо Национального банка - член Правления Национального банка, который в соответствии с функциональными обязанностями осуществляет общее руководство Департаментом;

24) участник юридического лица - лицо, которое владеет корпоративными правами этого юридического лица;

25) центральный контрагент - клиринговая организация, которая в установленном законодательством Украины порядке получила лицензию на осуществление клиринговой деятельности, регулирование и надзор за которой осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

Термин "валютные операции на условиях "своп"" употребляется в значении, приведенном в Положении о структуре валютного рынка Украины, условиях и порядке торговли иностранной валютой и банковскими металлами на валютном рынке Украины, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 02 января 2019 года №1 (с изменениями).

Другие термины в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, указанными в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), Законе о финуслугах, Законе о валюте, Законах Украины "О почтовой связи", "О рынках капитала и организованных товарных рынках", других законодательных актах Украины, касающихся деятельности небанковских учреждений, и нормативно-правовых актах Национального банка и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Небанковское учреждение, которое является финансовым учреждением (кроме центрального контрагента), осуществляет валютные операции, предусмотренные в пунктах 2 - 4 части второй статьи 9 Закона о валюте, а также другие валютные операции, которые являются оказанием финансовых услуг, предусмотренных в пунктах 4 - 11 части первой статьи 4 Закона о финуслугах (кроме операций, предусмотренных в абзацах втором - шестом пункта 3 раздела I настоящего Положения) на основании лицензии, которая предоставляет такой небанковскому учреждению, право на осуществление соответствующих валютных операций.

Небанковское учреждение, которое является финансовым учреждением, с соблюдением требований статьи 5 Закона о валюте осуществляет без лицензии валютные операции, которые являются:

1) предоставлением услуг профессиональной деятельности на рынках капитала при условии приобретения статуса профессионального участника рынков капитала, кроме осуществления клиринговой деятельности центрального контрагента по осуществлению расчетов по валютным операциям на условиях "своп" и расчетов в иностранной валюте по сделкам относительно облигаций внутреннего государственного займа Украины, номинированных в иностранной валюте, а также других валютных операций, необходимых для осуществления/обеспечения таких расчетов в пределах клиринговой деятельности центрального контрагента;

2) предоставлением услуг страхования, не относящимся к осуществлению указанных в пункте 3 части второй статьи 9 Закона о валюте расчетов в иностранной валюте на территории Украины по договорам страхования жизни;

3) предоставлением услуг факторинга, которые не принадлежат к осуществлению указанных в пункте 4 части второй статьи 9 Закона о валюте расчетам на территории Украины в иностранной валюте между факторами и клиентами по операциям международного факторинга по уступке права денежного требования к должнику-нерезиденту;

4) операциями по переходу права требования и связанных с этим обязательств, предметом которых являются валютные ценности, между резидентами, нерезидентами, а также резидентами и нерезидентами.

Публичное акционерное общество "Национальный депозитарий Украины" осуществляет без лицензии валютные операции, которые являются оказанием услуг по обеспечению расчетов по сделкам относительно ценных бумаг с соблюдением требований статьи 5 Закона о валюте.

Оператор почтовой связи предоставляет финансовые услуги по переводу средств, если они являются валютными операциями, предусмотренные в части третьей статьи 9 Закона о валюте, на основании лицензии.

Центральный контрагент осуществляет на основании лицензии расчеты по валютным операциям на условиях "своп" и расчеты в иностранной валюте по сделкам относительно облигаций внутреннего государственного займа, номинированных в иностранной валюте, а также другие валютные операции, необходимые для осуществления/обеспечения таких расчетов в рамках клиринговой деятельности центрального контрагента.

4. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 26.03.2021 №25

5. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 26.03.2021 №25

6. Небанковские учреждения, которые получили лицензию, обязаны предоставлять Национальному банку информацию о валютных операциях в соответствии с содержанием, формой, периодичностью, сроками, способом и порядком предоставления, определенными Национальным банком.

7. Небанковские учреждения обязаны осуществлять валютные операции по правилам и в порядке, которые определены законодательством Украины, в том числе нормативно-правовыми актами Национального банка и разработанными в соответствии с ними внутренними положениями небанковского учреждения, а также с соблюдением условий выданной лицензии.