Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 29 декабря 2015 года №962

О дополнительных требованиях к небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи, которые получили (или получают) право на осуществление валютных операций

Согласно статьям 6, 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", разделам II и III Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", а также с целью повышения эффективности и обеспечения стабильной деятельности небанковских финансовых учреждений, национального оператора почтовой связи Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2002 года по №712/7000 (с изменениями) (далее - Положение), которые прилагаются.

2. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи, получившие генеральную лицензию на осуществление валютных операций (далее - генеральная лицензия), до 1 июля 2016 года обязаны обеспечить приведение размера собственного капитала в соответствие с требованиями, установленными в пункте 1 главы 5 Положения.

3. Небанковское финансовое учреждение, которое имеет генеральную лицензию на осуществление деятельности по обмену валют или предоставления других финансовых услуг, предусматривающих использование наличности в национальной и иностранной валютах, до 1 июля 2016 года обязано обеспечить соответствие помещений и материально-технической базы, которые используются им для осуществления валютных операций, требованиям, установленным законодательством Украины, в том числе требованиям, установленным Национальным банком Украины, и подать Национальному банку Украины сообщение о соответствии нормативно-правовым актам Национального банка Украины по форме, приведенной в приложении 2 к Положению.

Если по истечении указанного в абзаце первом настоящего пункта срока небанковское финансовое учреждение подало уведомление о менее пяти структурных подразделениях, то Национальный банк Украины имеет право отозвать у него генеральную лицензию.

4. Департаменту регистрационных вопросов и лицензирования (Кириченко А.В.) вместе с департаментами финансового мониторинга (Береза И.В.) и информационных технологий (Нагорнюк В.В.):

1) до 1 июля 2016 года создать реестр помещений, в которых осуществляется деятельность по обмену валют или предоставления других финансовых услуг, предусматривающих использование наличности в национальной и иностранной валютах (далее - Реестр);

2) обеспечить внесение в Реестр информации, предоставленной небанковскими финансовыми учреждениями до 01 июля 2016 года, по форме, приведенной в приложении 2 к Положению, до 15 июля 2016 года, а соответствующей информации, предоставленной после 1 июля 2016 года - в течение 10 рабочих дней со дня предоставления такой информации.

5. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Писарук А.В.

7. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2015 года №962

Изменения в Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

1. В главе 1:

1) пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. В этом Положении используются следующие основные понятия:

1) генеральная лицензия на осуществление валютных операций (далее - генеральная лицензия) - документ Национального банка Украины (далее - Национальный банк), что предоставляется небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи и позволяет осуществлять валютные операции, не требующие индивидуальной лицензии ;

2) дата отзыва генеральной лицензии - дата регистрации распоряжения Национального банка об отзыве генеральной лицензии;

3) дата поступления пакета документов - дата регистрации в Национальном банке путем проставления регистрационного индекса на сопроводительном письме к пакету документов, указанного в пункте 2.2 главы 2 или в абзацах шестом - девятом пункта 3.6 главы 3 настоящего Положения;

4) существенное участие - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица. Лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль прямого владельца участия в юридическом лице или контроль любой другого лица в цепи владения корпоративными правами такого юридического лица;

5) квалифицированная фондовая биржа - биржа, созданная в соответствии с законодательством государства-члена Европейского Союза, или совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 миллиардов долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего года, в котором компания признается публичной для целей настоящего Положения;

6) ключевой участник юридического лица - любое физическое лицо, которое владеет корпоративными правами такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица, в частности, если:

юридическое лицо имеет более 20 участников-физических лиц, то ключевыми участниками являются 20 участников-физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

одинаковые по размеру пакеты корпоративных прав юридического лица принадлежат более 20 участникам-физическим лицам, ключевыми участниками являются все физические лица, обладающие двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

7) контролер - физическое или юридическое лицо, в отношении которого не существует контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

8) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

9) цепь владения корпоративными правами юридического лица - информация о составе ключевых участников юридического лица, которая содержит информацию о ключевых участниках и каждом следующем уровне владения корпоративными правами юридического лица;

10) небанковское финансовое учреждение - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины не является банком, предоставляет одну или несколько финансовых услуг и внесенное в соответствующий государственный реестр финансовых учреждений в порядке, установленном законодательством Украины;