Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 30 декабря 2022 года №254

Об утверждении Положения о Реестре пунктов обмена иностранной валюты и внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 44, 55, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 66 Закона "О банках и банковской деятельности", статьи 7 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статей 5, 6, 9 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", Налогового кодекса Украины, с целью определения порядка ведения Реестра пунктов обмена иностранной валюты Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о Реестре пунктов обмена иностранной валюты (далее - Положение), прилагается.

2. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 29 июля 2022 года №165 "Об особенностях регулирования и надзора за осуществлением деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме в период действия военного положения и внесении изменений в постановления Правления Национального банка Украины от 06 марта 2022 года №39" следующие изменения:

1) подпункт 1 пункта 3 изложить в следующей редакции:

"1) информировать об установленных курсах покупки и продажи иностранных валют, об осуществлении валютно-обменных операций в любой форме вне касс учреждения, его структурных подразделений, филиалов и других обособленных подразделений, пунктов обмена иностранной валюты, объектов почтовой связи учреждения, в которых осуществляется деятельность по торговле валютными ценностями в наличной форме (далее - структурные/обособленные подразделения учреждения), включая на специальных временных и стационарных конструкциях, расположенных внутри зданий, сооружений, на открытой местности, на внешних поверхностях домов, сооружений, на элементах уличного оборудования, над проезжей частью улиц и дорог, включая стендер, напольный стенд, мобильный стенд обмена валют, электронное (LED) табло обмена валют;";

2) пункты 6, 39 и 40 исключить;

3) в тексте постановления слово "структурный" во всех падежах и числах заменить словами "структурный/обособленный" во всех падежах и числах.

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 29.12.2023 №199

4. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 31.03.2023 №43

5. Банкам в течение 10 рабочих дней после получения уведомления средствами электронной почты Национального банка Украины (далее - Национальный банк) об обновлении автоматизированной информационной системы ведения Государственного реестра банков обеспечить представление Национальному банку через автоматизированную информационную систему ведения Государственного реестра банков актуальной информации о своих обособленных/структурных подразделениях, открытых с целью осуществления торговли валютными ценностями в наличной форме, информация о которых подлежит внесению в Реестр пунктов обмена иностранной валюты.

Национальный банк размещает информацию об обновлении автоматизированной информационной системы ведения Государственного реестра банков на страницах официального интернет-представительства Национального банка в день направления банкам сообщения средствами электронной почты Национального банка в соответствии с абзацем первым пункта 5 настоящего постановления.

6. Банки до получения уведомления Национального банка об обновлении автоматизированной информационной системы ведения Государственного реестра банков, до 05 числа каждого месяца начиная с 01 февраля 2023 года подают информацию о своих обособленных/структурных подразделениях, открытых с целью осуществления торговли валютными ценностями в наличной форме, информация о которых подлежит внесению в реестр пунктов обмена иностранной валюты, по состоянию на 01 число такого месяца по форме согласно приложению к положению с соблюдением требований пунктов 13 и 14 раздела III Положения по его оформлению и представлению.

7. Операторам почтовой связи в течение 10 рабочих дней со дня вступления в силу настоящего постановления обеспечить представление Национальному банку информации о своих структурных подразделениях, информация о которых не подлежит внесению в Реестр пунктов обмена иностранной валюты, в соответствии с требованиями пункта 6 раздела II Положения по форме согласно приложению к Положению.

8. Национальный банк во исполнение требований пункта 141.13.5 Налогового кодекса Украины формирует информацию по состоянию на 01 января 2023 года об обособленных / структурных подразделениях:

1) небанковских финансовых учреждений, открытых с целью осуществления торговли валютными ценностями в наличной форме, на основании информации о структурных подразделениях, которая подавалась в Национальный банк в соответствии с требованиями раздела VIII Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 09 августа 2002 года №297, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2002 года за №712/7000 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №137) (с изменениями);

2) банков и операторов почтовой связи, открытых с целью осуществления торговли валютными ценностями в наличной форме, на основании информации, представленной на письменные запросы Национального банка.

9. Постановление вступает в силу с 1 января 2023 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 30 декабря 2022 года №254

Положение о реестре пунктов обмена иностранной валюты

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О валюте и валютных операциях", "О банках и банковской деятельности", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Налогового кодекса Украины и других законодательных актах Украины и нормативно-правовых актах Национального банка Украины (далее - Национальный банк) с целью определения порядка ведения Реестра пунктов обмена иностранной валюты (далее - Реестр ПОВ).

2. Термины в настоящем Положении употребляются в следующих значениях:

1) обособленное подразделение банка - подразделение, открытое банком в составе главного офиса, который соответствует требованиям, установленным Законом Украины "О банках и банковской деятельностью", главой 53 раздела VIII Положения о лицензировании банков, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 22 декабря 2018 года №149 (с изменениями), и которому банку вправе осуществлять деятельность по торговле валютными ценностями в наличной форме от имени банка;

2) обособленное подразделение небанковского финансового учреждения - филиал, касса и другое подразделение, открытое небанковским финансовым учреждением в составе главного офиса, в котором небанковским финансовым учреждением предоставлено право осуществлять деятельность по торговле валютными ценностями в наличной форме от имени небанковского финансового учреждения;

3) обособленное подразделение оператора почтовой связи-подразделение, открытое оператором почтовой связи не в составе головного офиса, которому оператором почтовой связи предоставлено право осуществлять деятельность по торговле валютными ценностями в наличной форме от имени оператора почтовой связи;

4) квалифицированная электронная подпись ( далее-КЭП) - квалифицированная электронная подпись, созданная в соответствии с требованиями Закона Украины "Об электронных доверительных услугах";

5) код по ЕГРПОУ - идентификационный код юридического лица в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

6) оператор почтовой связи-субъект хозяйствования, осуществляющий деятельность на территории Украины, в установленном законодательством Украины порядке предоставляет услуги почтовой связи и имеет лицензию на торговлю валютными ценностями;

7) структурное подразделение банка - необособленное структурное подразделение, созданное в составе головного офиса банка, которому банком предоставлено право осуществлять торговлю валютными ценностями в наличной форме;

8) структурное подразделение небанковского финансового учреждения - необособленное структурное подразделение, созданное в составе главного офиса небанковского финансового учреждения, которому небанковским финансовым учреждением предоставлено право осуществлять торговлю валютными ценностями в наличной форме;

9) структурное подразделение оператора почтовой связи - необособленное структурное подразделение, созданное в составе главного офиса оператора почтовой связи, в котором оператором почтовой связи предоставлено право осуществлять торговлю валютными ценностями в наличной форме;

10) учреждение - банк, имеющий банковскую лицензию, небанковское финансовое учреждение, оператор почтовой связи, который имеет лицензию на торговлю валютными ценностями.

Термин "лицензия на торговлю валютными ценностями" употребляется в значении, определенном в Положении о лицензировании и регистрации поставщиков финансовых услуг и осуществлении ими деятельности по предоставлению финансовых услуг, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2021 года №153 (с изменениями).

Термин "пункт обмена иностранной валюты" употребляется в значении, приведенном в подпункте 141.13.1 пункта 141.13 статьи 141 Налогового кодекса Украины.

Другие термины, употребляемые в настоящем положении, используются в значениях, определенных законами Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка.

3. Требования настоящего Положения распространяются на:

1) банки, имеющие банковскую лицензию;

2) небанковские финансовые учреждения, операторов почтовой связи, имеющих лицензию на торговлю валютными ценностями.

II. Порядок формирования реестра POV

4. Национальный банк осуществляет формирование реестра POV на основании представляемой информации:

1) небанковским финансовым учреждением, оператором почтовой связи по форме согласно приложению к настоящему Положению;

2) банком через автоматизированную информационную систему ведения Государственного реестра банков.

5. В Реестр POV вносится информация о пунктах обмена иностранной валюты учреждений:

1) обособленное подразделение банка и структурное подразделение оператора почтовой связи, если такое обособленное/структурное подразделение использует наружную рекламу, таблички, вывески или другие средства для рекламирования деятельности по торговле иностранной валютой в наличной форме вне помещений, в которых они расположены, и непосредственно в таких помещениях;

2) обособленное подразделение небанковского финансового учреждения и оператора почтовой связи;

3) структурное подразделение банка и небанковского финансового учреждения.

6. Оператор почтовой связи подает Национальному банку информацию о своем структурном подразделении, если такое структурное подразделение не использует наружную рекламу, таблички, вывески или другие средства для рекламирования деятельности по торговле иностранной валютой в наличной форме вне помещений, в которых они расположены, и непосредственно в таких помещениях, в порядке и сроки, определенные настоящим Положением как для регистрации пункта обмена иностранной валюты. Национальный банк осуществляет учет таких структурных подразделений оператора почтовой связи без внесения информации о них в реестр POV.

7. Оператор почтовой связи обязан представить в Национальный банк информацию о начале осуществления своим структурным подразделениям деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме для внесения в Реестр POV, если такое структурное подразделение начинает использовать наружную рекламу, таблички, вывески или другие средства для рекламирования деятельности по торговле иностранной валютой в наличной форме вне помещений, в которых они расположены, и непосредственно в таких помещениях, по форме согласно приложению к настоящему Положению не позднее чем за десять рабочих дней до дня начала использования таким пунктом обмена иностранной валюты наружной рекламы, табличек, вывесок или других средств для рекламирования деятельности по торговле иностранной валютой в наличной форме вне помещений, в которых они расположены, и непосредственно в таких помещениях.

8. Национальный банк размещает форму приложения к настоящему Положению, который используется для представления информации в Национальный банк в соответствии с настоящим Положением в электронной форме в формате xlsx на страницах официального Интернет-представительства Национального банка.

9. Национальный банк ежемесячно до 10 числа (включительно) текущего месяца размещает информацию из реестра POV по состоянию на 01 число текущего месяца на страницах официального интернет-представительства Национального банка в таком объеме:

1) полное наименование учреждения;

2) код по ЕГРПОУ учреждения;

3) Полное наименование пунктов обмена иностранной валюты соответствующего учреждения;

4) единый идентификатор Национального банка (далее - код ID НБУ) пунктов обмена иностранной валюты;

5) код по ЕГРПОУ пункта обмена иностранной валюты или его собственный уникальный в пределах учреждения цифровой / символьно-цифровой код;

6) адреса пунктов обмена иностранной валюты соответствующего учреждения.

10. Национальный банк вносит информацию в Реестр POV, поданную небанковским финансовым учреждением, оператором почтовой связи по форме согласно приложению к настоящему Положению в течение пяти рабочих дней со дня ее получения при условии успешной проверки КЭП уполномоченного представителя небанковского финансового учреждения, оператора почтовой связи в порядке, указанном в абзаце втором пункта 13 раздела III настоящего Положения.

Информация, представленная банком через автоматизированную информационную систему ведения Государственного реестра банков, вносится в реестр POV автоматически.

III. Порядок представления информации в реестр POV

11. Небанковское финансовое учреждение и оператор почтовой связи представляют в Национальный банк информацию о начале работы/прекращения/изменения в информацию о своем пункт обмена иностранной валюты по форме согласно приложению к настоящему Положению в сроки, определенные в пункте 16 раздела III настоящего Положения.

12. Банки подают информацию о начале/прекращения/изменения в информацию о пунктах обмена иностранной валюты через автоматизированную информационную систему ведения Государственного реестра банков в сроки, определенные в пункте 16 раздела III настоящего Положения.

13. Небанковское финансовое учреждение и оператор почтовой связи представляют Национальному банку в случаях, определенных в пункте 11 раздела III настоящего Положения, информацию по форме согласно приложению к настоящему Положению в виде электронного документа в формате xlsx, подписанного путем наложения КЭП уполномоченного представителя небанковского финансового учреждения, оператора почтовой связи - электронным уведомлением на официальный почтовый электронный ящик Национального банка nbu@bank.gov.ua или другими средствами электронной связи, которые используются Национальным банком для электронного документооборота.

Национальный банк проверяет целостность и подлинность данных КЭП уполномоченного представителя небанковского финансового учреждения, оператора почтовой связи на полученном электронном документе. Национальный банк, если проверка не прошла успешно, сообщает небанковскому финансовому учреждению, оператора почтовой связи о непринятии электронного документа не позднее следующего рабочего дня.

14. Информация по форме согласно приложению к настоящему Положению считается поданной небанковским финансовым учреждением, оператором почтовой связи Национального банка, если небанковское финансовое учреждение, оператор почтовой связи подали информацию по форме согласно приложению к настоящему Положению в сроки, определенные в пункте 16 раздела III настоящего Положения, и Национальный банк не сообщил небанковскому финансовому учреждению, оператора почтовой связи о непринятии электронного документа с такой информацией в порядке, определенном в абзаце втором пункта 13 настоящего Положения.

15. Учреждение несет ответственность за полноту и достоверность информации, которая подается в Национальный банк.

16. Банк подает Национальному банку информацию через автоматизированную информационную систему ведения Государственного реестра банков, небанковскому финансовому учреждению и оператора почтовой связи-по форме согласно приложению к настоящему Положению:

1) о начале осуществления пунктом обмена иностранной валюты деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме - не позднее чем за десять рабочих дней до дня начала осуществления таким пунктом обмена иностранной валюты деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме;

2) о прекращении осуществления пунктом обмена иностранной валюты деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме не позднее чем за пять рабочих дней до дня прекращения осуществления таким пунктом обмена иностранной валюты деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме;

3) о любых изменениях в информации - в течение трех рабочих дней со дня возникновения таких изменений.

17. Изменение местонахождения пункта обмена иностранной валюты небанковского финансового учреждения не должна приводить к изменению населенного пункта его расположения. Небанковское финансовое учреждение, если изменение местонахождения пункта обмена иностранной валюты приводит к изменению населенного пункта его расположения, прекращает деятельность такого пункта обмена иностранной валюты и открывает новый пункт обмена иностранной валюты по новому местонахождению.

18. Пункт обмена иностранной валюты учреждения:

1) имеет право начать осуществление от имени учреждения деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме через 10 рабочих дней после представления учреждением Национальному банку информации о начале деятельности такого пункта обмена иностранной валюты учреждения или со дня, указанного в уведомлении (если он является более поздним), в соответствии с требованиями раздела III настоящего Положения;

2) обязан прекратить осуществление от имени учреждения деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме в течение пяти рабочих дней после представления учреждением Национальному банку информации о прекращении деятельности такого пункта обмена иностранной валюты учреждения или со дня, указанного в уведомлении (если он является более поздним), в соответствии с требованиями раздела III настоящего Положения.

19. Торговля валютными ценностями в наличной форме в пункте обмена иностранной валюты, подлежащая внесению в Реестр POV, но не внесенная в него, запрещается.

20. Национальный банк в случае непредставления, несвоевременного представления информации учреждением в соответствии с требованиями настоящего Положения имеет право применить меры воздействия в соответствии с законами Украины "О банках и банковской деятельности", "О валюте и валютных операциях" и нормативно-правовых актов Национального банка.

Приложение

к Положению о Реестре пунктов обмена иностранной валюты (пункт 4 раздела II)

Информация, которая подается в Национальный банк Украины о начале/прекращении осуществления пунктом обмена иностранной валюты деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме и/или изменениях в информации об осуществлении такой деятельности

См. Приложение