Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 24 июня 2022 года №132

Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 5, 6, 9 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", статьям 4, 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Указу Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденному Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине", с целью определения особенностей функционирования денежно-кредитного и валютного рынков в период введения военного положения, содействия увеличению объемов операций с облигациями внутреннего государственного займа, номинированными в иностранной валюте, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 09 августа 2002 года №297, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2002 года за №712/7000 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №137) (с изменениями), которые прилагаются.

2. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 24 июня 2022 года №132

Изменения в Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций

1. В разделе I:

1) в пункте 2:

подпункт 13-2 изложить в следующей редакции:

"13-2) небанковское учреждение - небанковская организация, которая является финансовым учреждением (включая центрального контрагента), оператор почтовой связи;";

пункт после абзаца тридцатого дополнить двумя новыми абзацами тридцать первым и тридцать вторым следующего содержания:

"25) центральный контрагент - клиринговая организация, которая в установленном законодательством Украины порядке получила лицензию на осуществление клиринговой деятельности, регулирование и надзор за которой осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

Термин "валютные операции на условиях "своп"" употребляется в значении, приведенном в Положении о структуре валютного рынка Украины, условиях и порядке торговли иностранной валютой и банковскими металлами на валютном рынке Украины, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 02 января 2019 года №1 (с изменениями).".

В связи с этим абзац тридцать первый считать абзацем тридцать третьим;

в абзаце тридцать третьем:

слова "Законе Украины "О почтовой связи"" заменить словами "Законах Украины "О почтовой связи", "О рынках капитала и организованных товарных рынках"";

абзац дополнить словами "и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

2) в пункте 3:

в абзаце первом:

абзац после слов "учреждением", "предоставляет" дополнить соответственно словами "(кроме центрального контрагента)", "такой";

слова ", которое является финансовым учреждением, " исключить;

слово "таких" заменить словом "соответствующих";

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) предоставлением услуг профессиональной деятельности на рынках капитала при условии приобретения статуса профессионального участника рынков капитала, кроме осуществления клиринговой деятельности центрального контрагента по осуществлению расчетов по валютным операциям на условиях "своп" и расчетов в иностранной валюте по сделкам относительно облигаций внутреннего государственного займа Украины, номинированных в иностранной валюте, а также других валютных операций, необходимых для осуществления/обеспечения таких расчетов в пределах клиринговой деятельности центрального контрагента;";

пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Центральный контрагент осуществляет на основании лицензии расчеты по валютным операциям на условиях "своп" и расчеты в иностранной валюте по сделкам относительно облигаций внутреннего государственного займа, номинированных в иностранной валюте, а также другие валютные операции, необходимые для осуществления/обеспечения таких расчетов в рамках клиринговой деятельности центрального контрагента.";

3) пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. Небанковское учреждение (кроме центрального контрагента), не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о его исключении из Реестра финансовых учреждений или единого государственного реестра операторов почтовой связи, который ведется Национальной комиссией, которая осуществляет государственное регулирование в сфере связи и информатизации (далее - Реестр операторов), обязано прекратить осуществление валютных операций и не позднее рабочего дня, следующего за последним рабочим днем осуществления валютных операций, письменно уведомить об этом Национальный банк.";

4) раздел после пункта 11 дополнить новым пунктом 11-1 следующего содержания:

"11-1. Центральный контрагент в случае начала процедуры прекращения осуществления клиринговой деятельности центрального контрагента в случаях, определенных в нормативно-правовом акте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по вопросам осуществления клиринговой деятельности (далее - процедура прекращения деятельности):

1) не позднее пяти рабочих дней после даты начала процедуры прекращения деятельности уведомляет об этом Национальный банк;

2) теряет право на осуществление валютных операций, определенных в лицензии, со дня, следующего за датой начала процедуры прекращения деятельности, кроме случаев проведения денежных расчетов:

с целью выполнения обязательств по контрактам/сделкам/операциям участников клиринга при условии, что эти обязательства возникли не позднее даты начала процедуры прекращения деятельности;

по контрактам/сделкам/операциям, совершенным центральным контрагентом после даты начала процедуры прекращения деятельности, необходимым для выполнения обязательств, определенных в абзаце втором подпункта 2 пункта 11-1 раздела I настоящего Положения;

3) прекращает проведение валютных операций, указанных в подпункте 2 пункта 11-1-раздела I настоящего Положения, не позднее, чем через 30 календарных дней после даты начала процедуры прекращения деятельности.".

2. В разделе II:

1) абзац первый пункта 15 после слова "учреждении" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)";

2) раздел после пункта 15 дополнить двумя новыми пунктами 15-1, 15-2 следующего содержания:

"15-1. Национальный банк выдает центральному контрагенту лицензию для осуществления валютных операций, при условии его соответствия требованиям нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по вопросам деятельности участников рынков капитала и организованных товарных рынков.

Национальный банк имеет право направить запрос в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку для осуществления проверки информации о соответствии центрального контрагента требованиям нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по вопросам деятельности участников рынков капитала и организованных товарных рынков.

15-2. Небанковское учреждение (кроме центрального контрагента) обязано в течение всего срока действия лицензии соответствовать требованиям, определенным в пункте 15 раздела II настоящего Положения.

Центральный контрагент обязан в течение всего срока действия лицензии отвечать требованиям нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по вопросам деятельности участников рынков капитала и организованных товарных рынков.";

3) в пункте 16:

пункт после слова "учреждения" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)";

слова "путем или финансированию терроризма или финансированию" заменить словами "путем, финансированию терроризма и финансированию";

4) раздел после пункта 16 дополнить новым пунктом 16-1 следующего содержания:

"16-1. Центральный контрагент обязан соблюдать требования нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, Национального банка, валютного законодательства Украины, законодательства Украины по вопросам регулирования рынков капитала, законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также выполнять требования и решения Национального банка, включая требования Национального банка о предоставлении ему информации, документов и отчетности в установленный Национальным банком срок.".

3. В разделе III:

1) абзац первый пункта 18 после слова "учреждения" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)";

2) раздел после пункта 18-4 дополнить новым пунктом 18-5 следующего содержания:

"18-5. Центральный контрагент для получения лицензии подает в Национальный банк следующие документы:

1) заявление о выдаче лицензии на осуществление валютных операций в произвольной форме за подписью уполномоченного представителя центрального контрагента, с обязательным указанием таких сведений:

полное наименование;

идентификационный код;

местонахождение;

номер и дата решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

номер и дата свидетельства о включении в государственный реестр финансовых учреждений (кроме банков и товарных бирж);

перечень видов валютных операций, которые предполагается осуществлять на основании лицензии;

данные контактного лица [фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), адрес электронной почты, телефон];

2) копию платежного документа, подтверждающего оплату услуги Национального банка по рассмотрению пакета документов для получения лицензии;

3) информацию от Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о соответствии центрального контрагента требованиям нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

4) документ, подтверждающий полномочия уполномоченного представителя на подачу и подписание документов от имени центрального контрагента.";

3) пункт 24 изложить в следующей редакции:

"24. Операторы почтовой связи в случае изменения сведений, указанных в анкете небанковского учреждения, которое является финансовым учреждением, оператора почтовой связи (приложение 3), анкете руководителя небанковского учреждения, которое является финансовым учреждением, оператора почтовой связи (приложение 4), обязаны в течение 10 рабочих дней со дня наступления изменений в письменной форме уведомить Национальный банк о таких изменениях и представить обновленную анкету.".

4. Пункт 25 раздела IV после слова "учреждения" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)".

5. Пункт 39 раздела V изложить в следующей редакции:

"39. Деловая репутация небанковского учреждения (кроме центрального контрагента), его руководителей и владельцев существенного участия в нем и профессиональная пригодность руководителей небанковского учреждения (кроме центрального контрагента) должна соответствовать требованиям раздела V настоящего Положения относительно безупречности.".

6. Абзац первый пунктов 44, 48 раздела VI после слова "учреждение", "учреждения" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)".

7. В пункте 69 раздела VII:

1) подпункты 4 - 6, 8, 9 после слова "учреждения", "учреждение" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)";

2) пункт дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"10) центральный контрагент не соответствует требованиям нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.".

8. В разделе IX:

1) абзац первый пункта 78 после слова "учреждения" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)";

2) раздел после пункта 78 дополнить новым пунктом 78-1 следующего содержания:

"78-1. Национальный банк имеет право отозвать (аннулировать) у центрального контрагента лицензию в случае:

1) установления факта представления в Национальный банк документов, содержащих неполную и/или недостоверную информацию, для получения лицензии и после ее получения;

2) исключения центрального контрагента из реестра профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков и/или из государственного реестра финансовых учреждений (кроме банков и товарных бирж);

3) получения от центрального контрагента заявления об отзыве (аннулировании) лицензии;

4) принятия центральным контрагентом решения о прекращении юридического лица (кроме преобразования);

5) аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

6) применения Национальным банком к центральному контрагенту в течение последнего года двух и более мер воздействия за нарушение требований валютного законодательства Украины в виде штрафных санкций, ограничения, остановки или прекращения осуществления отдельных видов валютных операций центрального контрагента в иностранной валюте, остановки лицензии;

7) неосуществления центральным контрагентом валютных операций в течение 12 месяцев со дня внесения учетной записи о выдаче лицензии/возобновления лицензии/возобновления осуществления валютных операций в электронный реестр;

8) прекращения осуществления центральным контрагентом валютных операций более чем на 365 календарных дней и невозобновления такой деятельности в течение 90 календарных дней со дня получения уведомления об этом от Национального банка;

9) неустранения центральным контрагентом допущенных нарушений требований валютного законодательства Украины, ставших основанием для приостановления лицензии.";

3) пункт 80 после слова "учреждение" дополнить словами "(кроме центрального контрагента)";

4) раздел после пункта 80 дополнить новым пунктом 80-1 следующего содержания:

"80-1. Центральный контрагент обязан:

1) прекратить осуществление валютных операций, указанных в лицензии, со следующего рабочего дня после дня получения выписки из электронного реестра и копии решения Правления Национального банка или Комитета об отзыве (аннулировании) лицензии (далее - день получения решения об аннулировании), кроме случаев проведения денежных расчетов:

с целью выполнения обязательств по контрактам/сделкам/операциям участников клиринга при условии, что эти обязательства возникли не позднее дня получения решения об аннулировании;

по контрактам/сделкам/операциям, совершенным центральным контрагентом после дня получения решения об аннулировании, необходимым для выполнения обязательств, определенных в абзаце втором подпункта 1 пункта 80-1 раздела IX настоящего Положения;

2) прекратить проведение валютных операций, указанных в подпункте 1 пункта 80-1-раздела IX настоящего Положения, не позднее, чем через 30 календарных дней после дня получения решения об аннулировании.".