База данных

Дата обновления БД:

23.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

22 / 212

Всего документов в БД:

78676

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 24 сентября 2014 года №178

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления 

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.08.2015 г. №155)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества" и от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре портфеля ценных бумаг согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о предоставленных займах согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета о структуре активов и условных обязательств, а также резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о займах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях, а также о размере резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о структуре инвестиций в капитал юридических лиц согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об операциях "РЕПО", "обратное РЕПО" согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о вкладах и текущих, корреспондентских счетах согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об основных источниках привлеченных денег согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

11-1) форму отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, согласно приложению 11-1 к настоящему постановлению;

12) Правила представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, согласно приложению 12 к настоящему постановлению.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.08.2015 г. №155)
(см. предыдущую редакцию)

2. Ипотечные организации и дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса представляют в Национальный Банк Республики Казахстан ежемесячно в электронном формате отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

3. Национальный оператор почты представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность, предусмотренную:

подпунктами 2) и 9) пункта 1 настоящего постановления – ежемесячно, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

подпунктами 3), 5), 7), 8), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления – ежеквартально, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, имеющие лицензию на проведение банковских операций, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) пункта 2 статьи 30 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", за исключением Национального оператора почты, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан ежеквартально в электронном формате отчетность, предусмотренную подпунктами 9) и 11) пункта 1 настоящего постановления, не позднее восемнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

4-1. Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, представляют в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан ежеквартально на бумажном носителе отчетность, предусмотренную подпунктом 11-1) пункта 1 настоящего постановления, не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

(Пункт 4-1 введен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.08.2015 г. №155)

5. Настоящее постановление не распространяется на Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан", акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бумаг", организатора торгов и организаций, осуществляющих операции по инкассации банкнот, монет и ценностей на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан.

(Пункт 5 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.08.2015 г. №155)
(см. предыдущую редакцию)

6. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 13 к настоящему постановлению.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2015 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Согласовано

Министром национальной экономики Республики Казахстан

8 декабря 2014 года

 

Е.Досаев _________________

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178

Перечень отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций

1. Отчетность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций включает в себя:

1) отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня;

2) отчет о структуре портфеля ценных бумаг;

3) отчет о предоставленных займах;

4) отчет о структуре активов и условных обязательств, а также резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности;

5) отчет о займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях, а также о размере резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности;

6) отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц;

7) отчет об операциях "РЕПО", "обратное РЕПО";

8) отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах;

9) отчет об основных источниках привлеченных денег;

10) отчет о сделках с лицами, связанными с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату;

11) отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой.

(Перечень отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.08.2015 г. №155)
(см. предыдущую редакцию)

 

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня

Отчетный период:

по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

Индекс: ФС_ РВ

Периодичность: ежемесячная

Представляет: организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

Национальным оператором почты - ежемесячно, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

_____________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

(в тысячах тенге)

№п/п

Наименование банка, в котором размещен вклад и (или) открыт корреспондентский и (или) текущий счет

Страна резидентства

Сумма

Размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности

1

2

3

4

5

1

Корреспондентские счета







1.1.

















2

Текущие счета







2.1.

















3

Вклады до востребования







3.1.

















4

Срочные вклады







4.1.

















5

Условные вклады







5.1.



















Всего







Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество)        (подпись)

Главный бухгалтер __________________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)        (подпись)

Исполнитель: ___________________________ _________ _________________

             (должность, фамилия и имя)  (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года

Место для печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется:

ежемесячно - ипотечными организациями, дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса и Национальным оператором почты.

4. Данные в Форме заполняются по состоянию на конец отчетного периода и в национальной валюте.

5. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

6. В графе 4 указывается сумма основного долга с учетом начисленного вознаграждения и дисконта/премии.

7. Суммы резервов (провизий) отражаются в абсолютном значении и со знаком плюс.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг

Отчетный период:

по состоянию на "___" "_________________" 20__ года

Индекс: ФС_ССЦБ

Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

Представляет: организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

Национальным оператором почты - ежеквартально, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Форма

_____________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

№п/п

Наименование эмитента

Наименование страны-эмитента

Наименование ценной бумаги

Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер

Количество ценных бумаг (штук)

Номинальная стоимость/покупная стоимость ценной бумаги (в тысячах тенге)

Валюта ценной бумаги

Всего

в том числе обремененные ценные бумаги

обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в РЕПО

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, в том числе:

















1.1.

ноты Национального Банка Республики Казахстан

















1.2.

ценные бумаги местных исполнительных органов

















1.3.

ценные бумаги Министерства финансов Республики Казахстан

















1.4.



















1.n.



















2

Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан

















2.1.

Банки второго уровня

















2.1.1.



















2.1.n.



















2.2.

Юридические лица, за исключением банков второго уровня

















2.2.1.



















2.2.n.



















2.3.

Облигации Акционерного общества "Банк Развития Казахстана"

















2.3.1.



















2.3.n.



















платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Приложение 1 Перечень отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Приложение 2 Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 3 Отчет о структуре портфеля ценных бумаг Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 4 Отчет о предоставленных займах Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 5 Отчет о структуре активов и условных обязательств, а также резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 6 Отчет о займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях, а также о размере резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 7 Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 8 Отчет об операциях "РЕПО", "обратное РЕПО" Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 9 Отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 10 Отчет об основных источниках привлеченных денег Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 11 Отчет о сделках с лицами, связанными с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 11-1 Отчет о структуре активов, обязательств и капитале,доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Приложение 12 Правила представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций Приложение 13 Перечень утративших силу постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178
"Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления"

О документе

Номер документа:178
Дата принятия: 24/09/2014
Состояние документа:Действует
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 19 марта 2015 года №52.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 22 января 2015 года №10117

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вводится в действие с 1 июля 2015 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 21/08/2015  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 155 от 21/08/2015
Вступила в силу с: 04/10/2015


Первоначальная редакция от 24/04/2014