ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 25 декабря 2023 года №98

О внесении изменений и дополнения в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №10117) следующие изменения:

пункт 4-1 изложить в следующей редакции:

"4-1. Организации, осуществляющие кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан ежемесячно в электронном формате отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 8) и 9) пункта 1 настоящего постановления, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.";

часть первую пункта 4-4 изложить в следующей редакции:

"4-4. Дополнительные отчеты за декабрь месяц (с учетом заключительных оборотов), предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 настоящего постановления, представляются ипотечными организациями (в том числе при отсутствии в отчетном месяце заключительных оборотов) не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом.";

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 3 настоящему постановлению;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №219 "Об установлении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19712) следующие изменения и дополнение:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", частью второй пункта 3 статьи 23 Закона Республики Казахстан "О почте" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить:

1) перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты согласно приложению 4 к настоящему постановлению.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 15 к настоящему постановлению.";

дополнить приложением 4 в редакции согласно приложению 16 к настоящему постановлению.

3. Департаменту статистики финансового рынка Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Согласовано Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

Согласовано Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 2023 года №98

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня

Индекс формы административных данных: 1-ФС_РВ

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" ____________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих информацию: ипотечная организация, организация, осуществляющая кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу, и Национальный оператор почты

Сроки представления формы административных данных:

ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу – ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Национальным оператором почты – ежемесячно, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем

дополнительный отчет за декабрь месяц (с учетом заключительных оборотов) ипотечными организациями и Национальным оператором почты – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

Таблица. Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня

(в тысячах тенге)

№	Наименование банка второго уровня, в котором размещен вклад и (или) открыт корреспондентский и (или) текущий счет	Страна	Сумма	Резервы (провизии)
1	2	3	4	5
1	Корреспондентские счета
1.1.
…
2	Текущие счета
2.1.
…
3	Вклады до востребования
3.1.
…
4	Срочные вклады
4.1.
…
5	Условные вклады
5.1.
…
	Всего

Наименование _______________________________________________________

Адрес_______________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ ________________
           фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

________________________________________________ ________________
                    фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "______" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня" согласно Приложению к Приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178.

Приложение

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня (индекс формы административных данных – 1-ФС_РВ, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", пунктом 1-1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

3. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается сумма основного долга с учетом начисленного вознаграждения и дисконта (премии).

6. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

7. При отсутствии сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 2023 года №98

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года №178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг

Индекс формы административных данных: 2-ФС_ССЦБ

Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "____" ____________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих информацию: ипотечные организации, организации, осуществляющие кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу, и Национальный оператор почты

Сроки представления формы административных данных:

ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу:

ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

дополнительный отчет за декабрь месяц (с учетом заключительных оборотов) ипотечными организациями – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

Национальным оператором почты:

ежеквартально, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом

дополнительный отчет за четвертый квартал (с учетом заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

Таблица. Отчет о структуре портфеля ценных бумаг

(в тысячах тенге)

№	Наименование эмитента	Наименование страны-эмитента	Наименование ценной бумаги	Международный идентификационный номер ценной бумаги (код ISIN)	Количество ценных бумаг (штук)
					Всего	в том числе ценные бумаги с обременением и ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо
						всего	в том числе ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, в том числе:
1.1.	ноты Национального Банка Республики Казахстан
1.2.	ценные бумаги местных исполнительных органов
1.3.	ценные бумаги Министерства финансов Республики Казахстан
1.4.
…
2	Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	банки второго уровня
2.1.1.
…
2.2.	юридические лица, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
…
2.3.	облигации Банка Развития Казахстана
2.3.1.
…
3	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.
…
4	Негосударственные ценные бумаги эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан
4.1.	финансовые организации -эмитенты (нерезиденты Республики Казахстан)
4.1.1.