База данных

Дата обновления БД:

19.10.2018

Добавлено/обновлено документов:

47 / 212

Всего документов в БД:

86643

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

29 декабря 2014 года №1013

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 14 ноября 2014 года №56/11

Об утверждении Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала

(В редакции Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 18.03.2016 г. №11/8)

На основании ст.1 ч.(1), ст.8 п.b), ст.21 ч.(1) Закона №192-XIV от 12 ноября 1998 года "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), ст.140 ч.(1) Закона №171 от 11 июля 2012 года "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала согласно приложению.

2. При выдаче лицензий инвестиционным обществам в соответствии с положениями Закона №171 от 11 июля 2012 года "О рынке капитала" в отношении профессиональных участников, владеющих лицензиями для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании Закона №199-XIV от 18 ноября 1998 года "О рынке ценных бумаг", не применяются положения раздела 2 главы III Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала.

3. Положение о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №53/12 от 31 октября 2008 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2009, №3-6, ст.1) и зарегистрированное в Министерстве юстиции под №632 от 30 декабря 2008 года, признать утратившим силу с 14 марта 2015 года.

Председатель Национальной комиссии по финансовому рынку

Артур Герман

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 14 ноября 2014 года №56/11

Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала

Глава I. Общие положения

1. Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала (далее – Положение) определяет условия выдачи, приостановления и отзыва лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала.

2. Национальная комиссия по финансовому рынку (далее - НКФР) является единственным органом, уполномоченным применять требования настоящего Положения в соответствии со своими исключительными правами, установленными Законом №192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Выдача лицензий и разрешений осуществляется в целях обеспечения контроля над деятельностью лицензированных или авторизированных лиц, а также в целях защиты прав и интересов инвесторов. Условия, на основании которых были выданы лицензии или разрешения, должны соблюдаться на протяжении всего периода деятельности лицензированных или авторизированных лиц.

4. НКФР выдает следующие виды лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала:

1) лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества;

2) лицензия на осуществление деятельности оператора рынка;

3) лицензия на осуществление деятельности центрального депозитария;

4) разрешение на осуществление деятельности регулируемого рынка;

5) разрешение на осуществление деятельности многосторонней торговой системы;

6) разрешение на осуществление деятельности регистрационного общества.

5. Для целей настоящего Положения используются понятия, предусмотренные Законом №171 от 11 июля 2012 г. о рынке капитала (далее – Закон №171 от 11.07.2012).

Глава II. Процедура выдачи лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала

6. Лицензия или разрешение на осуществление деятельности на рынке капитала выдается НКФР в срок не более 6 месяцев со дня подачи заявителем заявления о выдаче лицензии или разрешения и документов, подтверждающих соблюдение требований законодательства в области рынка капитала.

7. Любой запрос со стороны НКФР о представлении дополнительной информации или внесении изменений в ранее поданные заявителем документы приостанавливает течение срока, установленного в пункте 7. В случае если заявитель не передает в НКФР соответствующую информацию или изменения в срок не более 30 рабочих дней со дня получения обращения НКФР, ему может быть отказано в выдаче лицензии или разрешения.

8. В случае если документы представлены в неполном объеме или написаны неразборчиво, НКФР вправе не рассматривать заявление и возвратить его в течение 10 рабочих дней со дня получения.

9. Любое лицо, намеревающееся запросить выдачу лицензии или разрешения на осуществление деятельности на рынке капитала, может предварительно ознакомиться в НКФР с условиями выдачи лицензий или разрешений, установленными Законом №171 от 11.07.2012 и настоящим Положением.

10. Все предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для выдачи НКФР лицензий, разрешений или иных согласий, представляются в НКФР на государственном языке Республики Молдова.

11. Документы, относящиеся к иностранным физическим и юридическим лицам, изданные на другом языке, представляются в переводе, легализованном в порядке, установленном законодательством.

12. Документы, указанные в настоящем Положении, представляются в НКФР в оригинале или в копии, легализованной в соответствии с действующим законодательством, или в случаях, предусмотренных настоящим Положением, в копии, заверенной печатью и подписью должностного лица.

13. При выдаче лицензии или разрешения на одном экземпляре устава, представленного заявителем, который впоследствии ему возвращается, проставляется штамп НКФР – "ЛИЦЕНЗИЯ ПОЛУЧЕНА" – с указанием вида лицензии или разрешения, номера и даты ее выдачи.

14. В целях оценки соблюдения условий выдачи лицензий или разрешений, предусмотренных законодательством, НКФР может запросить в устном или в письменном виде информацию и объяснения в связи с документами, представленными в соответствии с настоящим Положением.

15. Заявление о выдаче лицензии или разрешения, а также приложенные к нему документы могут быть отозваны заявителем до выдачи лицензии или разрешения или до отклонения данного заявления.

16. Персональные данные, затребованные НКФР в контексте выдачи лицензий или разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала, обрабатываются и хранятся в соответствии с законодательством о защите персональных данных.

17. НКФР отклоняет заявление о выдаче лицензии или разрешения в случаях, указанных в части (7) статьи 63, части (4) статьи 73, части (3) статьи 87 и части (4) статьи 140 Закона №171 от 11.07.2012.

18. В случае отклонения заявления о выдаче лицензии или разрешения НКФР письменно уведомляет об этом заявителя и сообщает ему причины, по которым было отклонено заявление.

19. В случае отклонения заявления о выдаче лицензии или разрешения представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отказа в выдаче лицензии или разрешения, заявитель может повторно подать заявление о выдаче лицензии или разрешения, которое рассматривается в срок, установленный в пункте 6.

20. Постановления НКФР о выдаче, переоформлении, приостановлении или отзыве лицензии или разрешения публикуются в Официальном мониторе Республики Молдова.

21. Лица, получившие лицензии или разрешения на осуществление деятельности на рынке капитала, за исключением банков, обязаны прямо указать на фирменном бланке номер и дату выдачи лицензии или разрешения НКФР, а также свои идентификационные данные.

22. Сбор за выдачу лицензий или разрешений зачисляется в бюджет НКФР лицензированным или авторизированным лицом в сроки, предусмотренные Законом №171 от 11.07.2012.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала Глава I. Общие положения Глава II. Процедура выдачи лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала Глава III. Инвестиционные общества Раздел 1. Особенности выдачи лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества Раздел 2. Требования к лицам, обладающим квалифицированными участиями в рамках инвестиционного общества Раздел 3. Утверждение допущенных лиц Раздел 4. Утверждение уполномоченных агентов Глава IV. Инфраструктура рынка капитала Раздел 1. Особенности выдачи лицензии на осуществление деятельности оператора рынка и разрешения на осуществление деятельности регулируемого рынка Раздел 2. Особенности выдачи разрешения на осуществление деятельности многосторонней торговой системы Раздел 3. Особенности выдачи лицензии на осуществление деятельности центрального депозитария Раздел 4. Особенности выдачи разрешения на осуществление деятельности регистрационного общества Глава V. Внесение изменений в данные, представленные для выдачи лицензий и разрешений на рынке капитала Глава VI. Приостановление действия и отзыв лицензий или разрешений на рынке капитала Глава VII. Заключительные положения Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Приложение №6 Приложение №7 Приложение №8 Приложение №9 Приложение №10 Приложение №11 Приложение №12 Приложение №13 Приложение №14 Приложение №15

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 14 ноября 2014 года №56/11
"Об утверждении Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала"

О документе

Номер документа:56/11
Дата принятия: 14/11/2014
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1013 от 29/12/2014
Начало действия документа:16/01/2015
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №1-10, 16 января 2015 года, Ст.11.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 18/03/2016  документом  Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова О внесении изменений в некоторые нормативные акты Национальной... № 11/8 от 18/03/2016
Вступила в силу с: 06/05/2016


Первоначальная редакция от 14/11/2014

Приложения к документу

Приложение 1 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 2 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 3 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 4 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 5 к Пост.НКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11 с изм. от 18.03.2016

Приложение 6 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 7 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 8 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 9 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 10 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 11 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 12 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 13 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 14 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11

Приложение 15 к ПНКФР РМ от 14.11.2014 г. №56/11