База данных

Дата обновления БД:

23.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

22 / 212

Всего документов в БД:

78676

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

24 ноября 2015 года №1077

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 26 августа 2015 года №49/2

Об утверждении Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах

На основании ст.60 ч.(1) и (4), ст.65 ч.(2) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) и ст.25 ч.(2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах, согласно приложению.

2. Лица, подпадающие под требования Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах, обязаны обеспечить соответствие данным требованиям в течение трех месяцев с даты опубликования настоящего постановления с информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Зам. Председптеля Национальной комиссии по финансовому рынку

Юрие Филип

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 августа 2015 года №49/2

Положение о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах

Настоящее Положение является частичным переложением:

Директивы 2004/39/СЕ Европейского Парламента и Совета от 21 апреля 2004 года о рынках финансовых инструментов, вносящей изменения в Директивы 85/611/CEE и 93/6/CEE Совета и Директиву 2000/12/CE Европейского Парламента и Совета и аннулирующей Директиву 93/22/CEE Совета, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза №L 145 от 30 апреля 2004 года;

ориентировок Европейского органа по ценным бумагам и рынкам от 24 февраля 2012 года о системах и проверках в случае автоматизированных торгов для торговых систем, инвестиционных фирм и компетентных органов, ESMA/2012/122.

Глава 1. Общие положения

1. Положение о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах (далее – Положение) определяет правила и процедуры, касающиеся создания, управления и эксплуатации регулируемых рынков и многосторонних торговых систем (далее – MTС), а также обязанностей их членов.

2. Действие настоящего Положения распространяется на операторов рынка, операторов системы и членов регулируемого рынка или МТС. Требования настоящего Положения являются обязательными на протяжении всего периода осуществления деятельности лицами, подпадающими под его действие.

3. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (далее – Закон о рынке капитала). Для целей настоящего Положения, нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие определения:

1) члены регулируемого рынка или МТС – лица, которые вправе прямо торговать на регулируемом рынке или на организованном рынке (МТС) и компенсировать и проводить расчеты по сделкам прямо через системы центрального депозитария;

2) оператор рынка – юридическое лицо, которое управляет и/или эксплуатирует регулируемый рынок;

3) оператор системы - юридическое лицо, которое управляет и/или эксплуатирует организованный рынок (MTС).

4. Оператор рынка и оператор системы несут ответственность за эффективное, благоразумное и прозрачное управление операциями на регулируемом рынке и в рамках МТС, а также за надзор за соблюдением регулируемым рынком или МТС, находящихся в их управлении, требований установленных Законом о рынке капитала, настоящим Положением и нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия).

5. Операторы рынка и операторы системы обязаны:

1) выявлять обстоятельства, которые составляют или могли бы составить потенциальный конфликт интересов и реагировать на любой конфликт интересов, который мог бы причинить ущерб целостности регулируемого рынка и МТС;

2) контролировать любой операционный риск, в том числе выявлять любые риски и применять меры для их сокращения до минимума;

3) обеспечивать адекватную информационную систему и применять соответствующие меры в отношении безопасности, целостности и конфиденциальности информации;

4) обеспечивать эффективное функционирование технических систем, в том числе применять план срочных мер по реагированию на непредусмотренные события, которые могли бы нарушить их деятельность;

5) обеспечивать честные и справедливые торги, а также эффективное исполнение поручений;

6) принимать меры для безопасного завершения сделок;

7) располагать необходимыми ресурсами для обеспечения упорядоченной и непрерывной деятельности;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА Положение о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах Глава 1. Общие положения Глава 2. Операторы рынка и регулируемые рынки Раздел 1. Деятельность регулируемого рынка или оператора рынка Раздел 2. Лица, обладающие квалифицированными участиями в уставном капитале оператора рынка Раздел 3. Корпоративное управление Раздел 4. Подтверждение должностных лиц оператора рынка Раздел 5. Конфликты интересов Раздел 6. Персонал оператора рынка Раздел 7. Требования о техническом оснащении и необходимых ресурсах Раздел 8. Комиссионные и сборы за услуги Раздел 9. Правила регулируемого рынка Раздел 10. Доступ на регулируемый рынок Раздел 11. Мониторинг соблюдения правил и других внутренних норм регулируемого Раздел 12. Правила арбитража регулируемого рынка Раздел 13. Требования прозрачности и отчетности Раздел 14. Надзор за регулируемым рынком Глава 3. Операторы системы и МТС Раздел 1. Общие положения Раздел 2. Правила функционирования MTС Раздел 3. Требования о техническом оснащении и необходимых ресурсах Раздел 4. Мониторинг соблюдения норм MTС Раздел 5. Требования прозрачности в рамках MTС Раздел 6. Надзор за MTС Приложение №1 Приложение №2

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 августа 2015 года №49/2
"Об утверждении Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах"

О документе

Номер документа:49/2
Дата принятия: 26/08/2015
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1077 от 24/11/2015
Начало действия документа:04/12/2015
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №324-329, 4 декабря 2015 года, Ст.2294.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования - с 4 декабря 2015 года

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост. НКФР РМ от 26.08.2015 г. №49/2

Приложение 2 к Пост. НКФР РМ от 26.08.2015 г. №49/2