ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 14 ноября 2014 года №56/11

Об утверждении Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала

На основании ст.1 ч.(1), ст.8 п.b), ст.21 ч.(1) Закона №192-XIV от 12 ноября 1998 года "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), ст.140 ч.(1) Закона №171 от 11 июля 2012 года "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала согласно приложению.

2. При выдаче лицензий инвестиционным обществам в соответствии с положениями Закона №171 от 11 июля 2012 года "О рынке капитала" в отношении профессиональных участников, владеющих лицензиями для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании Закона №199-XIV от 18 ноября 1998 года "О рынке ценных бумаг", не применяются положения раздела 2 главы III Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала.

3. Положение о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №53/12 от 31 октября 2008 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2009, №3-6, ст.1) и зарегистрированное в Министерстве юстиции под №632 от 30 декабря 2008 года, признать утратившим силу с 14 марта 2015 года.

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 14 ноября 2014 года №56/11

Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала

Глава I. Общие положения

1. Положение о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала (далее – Положение) определяет условия выдачи, приостановления и отзыва лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала.

2. Национальная комиссия по финансовому рынку (далее - НКФР) является единственным органом, уполномоченным применять требования настоящего Положения в соответствии со своими исключительными правами, установленными Законом №192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Выдача лицензий и разрешений осуществляется в целях обеспечения контроля над деятельностью лицензированных или авторизированных лиц, а также в целях защиты прав и интересов инвесторов. Условия, на основании которых были выданы лицензии или разрешения, должны соблюдаться на протяжении всего периода деятельности лицензированных или авторизированных лиц.

4. НКФР выдает следующие виды лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала:

1) лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества;

2) лицензия на осуществление деятельности оператора рынка;

3) лицензия на осуществление деятельности центрального депозитария;

4) разрешение на осуществление деятельности регулируемого рынка;

5) разрешение на осуществление деятельности многосторонней торговой системы;

6) разрешение на осуществление деятельности регистрационного общества.

5. Для целей настоящего Положения используются понятия, предусмотренные Законом №171 от 11 июля 2012 г. о рынке капитала (далее – Закон №171 от 11.07.2012).

Глава II. Процедура выдачи лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала

6. Лицензия или разрешение на осуществление деятельности на рынке капитала выдается НКФР в срок не более 6 месяцев со дня подачи заявителем заявления о выдаче лицензии или разрешения и документов, подтверждающих соблюдение требований законодательства в области рынка капитала.

7. Любой запрос со стороны НКФР о представлении дополнительной информации или внесении изменений в ранее поданные заявителем документы приостанавливает течение срока, установленного в пункте 7. В случае если заявитель не передает в НКФР соответствующую информацию или изменения в срок не более 30 рабочих дней со дня получения обращения НКФР, ему может быть отказано в выдаче лицензии или разрешения.

8. В случае если документы представлены в неполном объеме или написаны неразборчиво, НКФР вправе не рассматривать заявление и возвратить его в течение 10 рабочих дней со дня получения.

9. Любое лицо, намеревающееся запросить выдачу лицензии или разрешения на осуществление деятельности на рынке капитала, может предварительно ознакомиться в НКФР с условиями выдачи лицензий или разрешений, установленными Законом №171 от 11.07.2012 и настоящим Положением.

10. Все предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для выдачи НКФР лицензий, разрешений или иных согласий, представляются в НКФР на государственном языке Республики Молдова.

11. Документы, относящиеся к иностранным физическим и юридическим лицам, изданные на другом языке, представляются в переводе, легализованном в порядке, установленном законодательством.

12. Документы, указанные в настоящем Положении, представляются в НКФР в оригинале или в копии, легализованной в соответствии с действующим законодательством, или в случаях, предусмотренных настоящим Положением, в копии, заверенной печатью и подписью должностного лица.

13. При выдаче лицензии или разрешения на одном экземпляре устава, представленного заявителем, который впоследствии ему возвращается, проставляется штамп НКФР – "ЛИЦЕНЗИЯ ПОЛУЧЕНА" – с указанием вида лицензии или разрешения, номера и даты ее выдачи.

14. В целях оценки соблюдения условий выдачи лицензий или разрешений, предусмотренных законодательством, НКФР может запросить в устном или в письменном виде информацию и объяснения в связи с документами, представленными в соответствии с настоящим Положением.

15. Заявление о выдаче лицензии или разрешения, а также приложенные к нему документы могут быть отозваны заявителем до выдачи лицензии или разрешения или до отклонения данного заявления.

16. Персональные данные, затребованные НКФР в контексте выдачи лицензий или разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала, обрабатываются и хранятся в соответствии с законодательством о защите персональных данных.

17. НКФР отклоняет заявление о выдаче лицензии или разрешения в случаях, указанных в части (7) статьи 63, части (4) статьи 73, части (3) статьи 87 и части (4) статьи 140 Закона №171 от 11.07.2012.

18. В случае отклонения заявления о выдаче лицензии или разрешения НКФР письменно уведомляет об этом заявителя и сообщает ему причины, по которым было отклонено заявление.

19. В случае отклонения заявления о выдаче лицензии или разрешения представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отказа в выдаче лицензии или разрешения, заявитель может повторно подать заявление о выдаче лицензии или разрешения, которое рассматривается в срок, установленный в пункте 6.

20. Постановления НКФР о выдаче, переоформлении, приостановлении или отзыве лицензии или разрешения публикуются в Официальном мониторе Республики Молдова.

21. Лица, получившие лицензии или разрешения на осуществление деятельности на рынке капитала, за исключением банков, обязаны прямо указать на фирменном бланке номер и дату выдачи лицензии или разрешения НКФР, а также свои идентификационные данные.