База данных

Дата обновления БД:

22.09.2018

Добавлено/обновлено документов:

27 / 153

Всего документов в БД:

85980

Действует

ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 6 августа 2018 года №87

О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

Принят Жогорку Кенешем Кыргызской Республики 28 июня 2018 года

Настоящий Закон устанавливает систему мер, направленных на противодействие финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, а также на противодействие финансированию экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия и термины, используемые в настоящем Законе

1. В настоящем Законе применяются следующие основные понятия и термины:

1) банк-оболочка (банк-ширма) - банк-нерезидент, зарегистрированный в качестве банка и получивший лицензию на осуществление банковской деятельности в государстве (на территории), в котором он не имеет физического присутствия или фактически не имеет органов управления, и который не аффилирован с какой-либо регулируемой финансовой группой, находящейся под консолидированным надзором;

2) бенефициарный владелец - физическое лицо (физические лица), которое в конечном итоге (через цепочку владения и контроля) прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет правом собственности или контролирует клиента либо физическое лицо, от имени или в интересах которого совершается операция (сделка);

3) верификация - процедура проверки идентификационных данных клиента и (или) бенефициарного владельца;

4) высокорискованные страны - государства и территории (образования), которые не применяют или применяют в недостаточной степени международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также оффшорные зоны;

5) деловые отношения - отношения между клиентом и финансовым учреждением или клиентом и нефинансовой категорией лиц, возникшие на основе договоренности (устной или письменной) о предоставлении услуг по осуществлению операции (сделки);

6) замораживание операции (сделки) и (или) средств - запрещение проведения операции (сделки) со средствами или передачи, преобразования, отчуждения и перемещения любых средств;

7) идентификация - процедура установления идентификационных данных о клиенте и (или) бенефициарном владельце;

8) иностранный траст - система правоотношений, создаваемая учредителем иностранного траста в соответствии с законодательством иностранного государства, при которой имущество, принадлежащее учредителю иностранного траста, передается в управление доверительному управляющему или попечителю в интересах (в пользу) любого физического или юридического лица, или иностранного юридического образования, которые имеют право на получение денежной и иной выгоды, или с определенной целью;

9) клиент - физическое или юридическое лицо (организация), иностранный траст или юридическое образование, принятые на обслуживание или находящиеся на обслуживании у финансового учреждения или нефинансовой категории лиц либо с которыми финансовое учреждение или нефинансовая категория лиц устанавливает или установила деловые отношения;

10) легализация (отмывание) преступных доходов - придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению преступным доходом путем совершения любых действий (операций или сделок) по преобразованию (конверсии) или переводу имущества, если известно, что имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника происхождения имущества или оказания помощи лицу, участвующему в совершении преступления, с целью уклонения от ответственности за деяния; либо сокрытие или утаивание подлинного характера источника, местонахождения, способа распоряжения и перемещения имущества, а также прав на имущество или его принадлежность, если известно, что имущество представляет собой доходы от преступлений; либо сокрытие или непрерывное удержание имущества лицом, не участвовавшим в совершении преступления, если лицу известно, что имущество получено в результате совершения преступления; либо приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения лицу было известно, что имущество представляет собой доходы от преступлений;

11) обобщенный материал - документ, содержащий информацию о подозрении в осуществлении финансирования террористической деятельности или легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, подготовленный органом финансовой разведки по результатам анализа сообщений об операциях (сделках) и иной информации;

12) оборотные инструменты на предъявителя - денежные инструменты в форме на предъявителя и обращающиеся без ограничения или незаполненные денежные инструменты (дорожные и банковские чеки, денежные и расчетные чеки, векселя, ценные бумаги, обязательства и денежные поручения в документарной форме, удостоверяющие обязательство эмитента (должника) по выплате денежных средств), в которых не указаны лицо, которому осуществляется выплата, или идентификационные данные получателя денежных инструментов;

13) операции (сделки) - любые операции (сделки) со средствами, совершаемые для установления, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей со средствами;

14) предикатное преступление (основное преступление) - любое преступление, предусмотренное в уголовном законодательстве Кыргызской Республики или иностранного государства, в результате совершения которого получен доход (средства), являющийся объектом (предметом) легализации (отмывания) преступных доходов;

15) преступный доход - доход (средства), полученный или извлеченный прямо или косвенно в результате совершения преступления на территории Кыргызской Республики или иностранного государства;

16) принцип взаимности - общепризнанный принцип международных отношений, в соответствии с которым уполномоченные государственные органы Кыргызской Республики осуществляют международное сотрудничество с компетентными органами иностранного государства на взаимовыгодной, равноправной основе и на основании письменного обязательства каждой стороны по осуществлению международного сотрудничества;

17) публичные должностные лица - одно из следующих физических лиц:

а) иностранное публичное должностное лицо - лицо, выполняющее или выполнявшее значительные государственные или политические функции (публичные функции) в иностранном государстве (главы государств или правительств, высшие должностные лица в правительстве и иных государственных органах, судах, вооруженных силах, на государственных предприятиях, а также видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий);

б) национальное публичное должностное лицо - лицо, занимающее или занимавшее политическую и специальную государственную должность или политическую муниципальную должность в Кыргызской Республике, предусмотренную Реестром государственных и муниципальных должностей Кыргызской Республики, утверждаемым Президентом Кыргызской Республики, а также высшее руководство государственных корпораций, видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий;

в) публичное должностное лицо международной организации - высшее должностное лицо международной организации, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией (руководители, заместители руководителей и члены правления международной организации или лица, занимающие эквивалентные должности в международной организации);

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия и термины, используемые в настоящем Законе Статья 2. Цель и задачи настоящего Закона Статья 3. Законодательство Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов Глава 2. Субъекты противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов Статья 4. Субъекты противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов Статья 5. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц Статья 6. Проверяющие органы Статья 7. Орган финансовой разведки Статья 8. Правоохранительные органы, органы национальной безопасности и органы прокуратуры Кыргызской Республики Статья 9. Представление и защита информации и документов Глава 3. Превентивные меры Статья 10. Запрещенные действия Статья 11. Оценка рисков финансирования террористической деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов Статья 12. Санкционный перечень Статья 13. Применение целевых финансовых санкций Статья 14. Меры по приостановлению операций (сделок) Статья 15. Меры по обеспечению прозрачности бенефициарных владельцев юридических лиц Статья 16. Меры по защите некоммерческих организаций Статья 17. Меры по выявлению незаконного перемещения наличных денежных средств или оборотных инструментов на предъявителя Статья 18. Меры (санкции), применяемые в отношении высокорискованных стран Глава 4. Система внутреннего контроля финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц Статья 19. Программа внутреннего контроля Статья 20. Риск-ориентированный подход Статья 21. Надлежащая проверка клиента Статья 22. Хранение сведений и документов Глава 5. Операции (сделки), подлежащие контролю и сообщению Статья 23. Сообщение о подозрительной операции (сделке) Статья 24. Сообщение об операциях (сделках) с физическими или юридическими лицами из высокорискованных стран Статья 25. Сообщение об операциях (сделках) с физическими лицами, отбывшими наказание за осуществление легализации (отмывания) преступных доходов, террористической или экстремистской деятельности Статья 26. Сообщение об операциях (сделках) с наличными и безналичными денежными средствами Статья 27. Порядок представления сообщений об операциях (сделках) Глава 6. Международное сотрудничество Статья 28. Общие положения международного сотрудничества Статья 29. Основные формы международного сотрудничества Статья 30. Международное сотрудничество по вопросам возвращения преступных активов Глава 7. Заключительные положения Статья 31. Особенности исполнения норм настоящего Закона нефинансовыми категориями лиц Статья 32. Ответственность и освобождение от ответственности Статья 33. Вступление в силу настоящего Закона и механизм его реализации

Закон Кыргызской Республики от 6 августа 2018 года №87
"О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов"

О документе

Номер документа:87
Дата принятия: 06/08/2018
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/09/2018
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Эркин Тоо" от 17 августа 2018 года №69

Примечание к документу

В соответствии со статьей 33 настоящий Закон вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования - с 1 сентября 2018 года.