База данных

Дата обновления БД:

09.04.2020

Добавлено/обновлено документов:

32 / 264

Всего документов в БД:

99203

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 13.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

21 марта 2018 года №50436

ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 28 декабря 2017 года №626-П

Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года №281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"

Настоящее Положение на основании части пятой, пункта 1 части шестнадцатой, части девятнадцатой статьи 11, пунктов 6 и 7 части первой статьи 14 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, №27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №6, ст. 492; 1998, №31, ст. 3829; 1999, №28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, №26, ст. 2586; №33, ст. 3424; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №27, ст. 2700; №50, ст. 4855; №52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №1, ст. 18, ст. 45; №30, ст. 3117; 2006, №6, ст. 636; №19, ст. 2061; №31, ст. 3439; №52, ст. 5497; 2007, №1, ст. 9; №22, ст. 2563; №31, ст. 4011; №41, ст. 4845; №45, ст. 5425; №50, ст. 6238; 2008, №10, ст. 895; 2009, №1, ст. 23; №9, ст. 1043; №18, ст. 2153; №23, ст. 2776; №30, ст. 3739; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №8, ст. 775; №27, ст. 3432; №30, ст. 4012; №31, ст. 4193; №47, ст. 6028; 2011, №7, ст. 905; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6730; №49, ст. 7069; №50, ст. 7351; 2012, №27, ст. 3588; №31, ст. 4333; №50, ст. 6954; №53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №19, ст. 2317, ст. 2329; №26, ст. 3207; №27, ст. 3438, ст. 3477; №30, ст. 4084; №40, ст. 5036; №49, ст. 6336; №51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, №6, ст. 563; №19, ст. 2311; №26, ст. 3379, ст. 3395; №30, ст. 4219; №40, ст. 5317, ст. 5320; №45, ст. 6144, ст. 6154; №49, ст. 6912; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 37; №17, ст. 2473; №27, ст. 3947, ст. 3950; №29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; №51, ст. 7243; 2016, №1, ст. 23; №15, ст. 2050; №26, ст. 3860; №27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, №14, ст. 2000; №18, ст. 2661, ст. 2669; №25, ст. 3596; №30, ст. 4456; №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), пунктов 1 и 3 части девятой статьи 61, частей седьмой и восьмой статьи 76.9-2 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №40, ст. 5318; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; №41, ст. 5639; №48, ст. 6699; 2016, №1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, №1, ст. 46; №14, ст. 1997; №18, ст. 2661, ст. 2669; №27, ст. 3950; №30, ст. 4456; №31, ст. 4830; №50, ст. 7562) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), подпункта 5 пункта 8 и абзаца первого пункта 10.1 статьи 32.1, абзаца второго пункта 7 и абзацев второго и четвертого подпункта 1 пункта 9 статьи 32.10 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, №2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №1, ст. 4; 1999, №47, ст. 5622; 2002, №12, ст. 1093; №18, ст. 1721; 2003, №50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, №30, ст. 3085; 2005, №10, ст. 760; №30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, №22, ст. 2563; №46, ст. 5552; №49, ст. 6048; 2009, №44, ст. 5172; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4195; №49, ст. 6409; 2011, №30, ст. 4584; №49, ст. 7040; 2012, №53, ст. 7592; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4067; №52, ст. 6975; 2014, №23, ст. 2934; №30, ст. 4224; №45, ст. 6154; 2015, №10, ст. 1409; №27, ст. 3946, ст. 4001; №29, ст. 4357, ст. 4385; №48, ст. 6715; 2016, №1, ст. 52; №22, ст. 3094; №26, ст. 3863, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), подпункта 3 пункта 1, абзаца первого пункта 2 статьи 4.1, абзацев второго и четвертого подпункта 1 пункта 28 и абзаца второго пункта 28.1 статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 41, ст. 47; №27, ст. 4225; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), подпункта 3 пункта 1 и абзаца первого пункта 2 статьи 38.1, абзаца второго пункта 7 и абзацев второго и четвертого подпункта 1 пункта 9 статьи 38.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; №23, ст. 3301; №27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, №18, ст. 2661; №31, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), пункта 4 части 1 и части 2 статьи 4.3, части 7 и подпунктов "а" и "в" пункта 1 части 9 статьи 4.4 Федерального закона от 2 июля 2010 года №151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, №27, ст. 3435; 2011, №27, ст. 3880; №49, ст. 7040; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4084; №51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, №26, ст. 3395; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 27; №27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, №18, ст. 2669, №31, ст. 4830) устанавливает:

порядок и критерии оценки финансового положения, а также требования к финансовому положению:

физического или юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации;

физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении учредителя создаваемой путем учреждения кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;

физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении учредителя создаваемой путем учреждения кредитной организации, приобретающего 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, определяемой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года №135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, №31, ст. 3434; 2007, №49, ст. 6079; 2008, №18, ст. 1941; №27, ст. 3126; №45, ст. 5141; 2009, №29, ст. 3601, ст. 3610; №52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, №15, ст. 1736; №19, ст. 2291; №49, ст. 6409; 2011, №10, ст. 1281; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №30, ст. 4590; №48, ст. 6728; №50, ст. 7343; 2012, №31, ст. 4334; №53, ст. 7643; 2013, №27, ст. 3436, ст. 3477; №30, ст. 4084; №44, ст. 5633; №51, ст. 6695; №52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, №23, ст. 2928; №30, ст. 4266; 2015, №27, ст. 3947; №29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; №41, ст. 5629; 2016, №27, ст. 4197; 2017, №31, ст. 4828) (далее - группа лиц), приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

юридического лица - акционера (участника), владеющего более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, и юридического лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника), юридического лица - акционера (участника), владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, и юридического лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника) (далее при совместном упоминании - юридическое лицо - владелец (контролер) крупного пакета акций (долей) кредитной организации);

основания для признания финансового положения указанных лиц неудовлетворительным;

порядок запроса и получения информации о финансовом положении указанных лиц;

перечень документов для оценки финансового положения физических или юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации, физических или юридических, лиц, осуществляющих контроль в отношении учредителей (участников) кредитной организации;

перечень документов, подтверждающих источники происхождения средств, вносимых учредителями (участниками) - физическими лицами в уставный капитал кредитной организации;

требования к финансовому положению физического или юридического лица, имеющего право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд), микрофинансовой компании (далее при совместном упоминании - некредитная финансовая организация), распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании - лицо, имеющее право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации);

порядок оценки соответствия требованиям к финансовому положению лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации;

требования к финансовому положению физического или юридического лица, приобретающего право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями фонда, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал фонда (далее - лицо, приобретающее право распоряжаться более 10 процентами акций фонда);

порядок оценки соответствия требованиям к финансовому положению лица, приобретающего право распоряжаться более 10 процентами акций фонда;

требования к финансовому положению, порядок оценки финансового положения, в том числе перечень необходимых для проведения оценки документов, требования к их оформлению и основания для признания финансового положения неудовлетворительным, порядок запроса и получения информации о финансовом положении:

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) страховой организации, и (или) сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) страховой организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций фонда, и (или) сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда, владеющих более 10 процентами акций фонда;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) управляющей компании, и (или) сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) управляющей компании;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) микрофинансовой компании, и (или) сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) микрофинансовой компании.

Глава 1. Общие положения

1.1. Оценка финансового положения проводится:

Западным центром допуска финансовых организаций или Восточным центром допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее при совместном упоминании - Центр допуска):

при рассмотрении вопроса о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации (за исключением случаев, указанных в абзаце двенадцатом настоящего пункта) - в отношении физического или юридического лица (далее при совместном упоминании - лицо), совершающего сделку, направленную на приобретение акций (долей) кредитной организации, и лица, осуществляющего контроль в отношении такого лица. Для целей настоящего Положения понятие контроля определяется в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года №217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года №40940, 1 августа 2016 года №43044 (далее - приказ Минфина России №217-н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года №98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года №42869 (далее - приказ Минфина России №98н), и Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России №217-н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России №98н;

при рассмотрении вопроса о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (за исключением случаев, указанных в абзаце двенадцатом настоящего пункта) - в отношении лица, совершающего сделку, направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;

при рассмотрении вопроса о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (за исключением случаев, указанных в абзаце двенадцатом настоящего пункта) - в отношении лица, совершающего сделку, направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения сделки указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

в целях подготовки заключения об оплате уставного капитала кредитной организации, предусмотренного приложением 5 к Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года №135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года №16965, 17 декабря 2010 года №19217, 15 июня 2011 года №21033, 22 сентября 2011 года №21869, 16 декабря 2011 года №22645, 5 ноября 2013 года №30308, 25 декабря 2013 года №30818, 11 декабря 2014 года №35134, 15 июня 2015 года №37658, 13 апреля 2016 года №41783, 22 мая 2017 года №46779, 31 октября 2017 года №48750, при рассмотрении вопроса о выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций, о регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций или о государственной регистрации изменений в устав, связанных с увеличением ее уставного капитала (далее - проверка правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации), - в отношении учредителя кредитной организации, лица, приобретающего более одного процента акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных) при увеличении ее уставного капитала, в том числе указанного в абзаце первом пункта 1.2 настоящего Положения, в случае, если кредитной организацией не представлено заключение, предусмотренное пунктом 1.2 настоящего Положения;

при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - в отношении лица, информация о котором подлежит отражению в формах отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц" и 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация", установленных приложением 1 к Указанию Банка России от 24 ноября 2016 года №4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года №44718, 29 марта 2017 года №46155, 25 декабря 2017 года №49421 (далее - Указание Банка России №4212-У), приобретающего акции (доли) кредитной организации при увеличении ее уставного капитала (независимо от размера приобретаемых таким лицом акций (долей) (далее - аффилированное лицо кредитной организации);

при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации при увеличении ее уставного капитала - в отношении лица, приобретающего до одного процента акций (долей) кредитной организации (включительно) (с учетом ранее приобретенных), если стоимость приобретаемых акций или стоимость вклада (дополнительного вклада) превышает двадцать миллионов рублей и кредитной организацией не представлено заключение, предусмотренное пунктом 1.2 настоящего Положения;

при осуществлении контроля за финансовым положением юридического лица - владельца (контролера) крупного пакета акций (долей) кредитной организации;

Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России:

при рассмотрении вопроса о государственной регистрации создаваемой путем учреждения кредитной организации - в отношении ее учредителя и лица, осуществляющего контроль в отношении такого учредителя;

при рассмотрении вопроса о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации в случае, если надзор за такой кредитной организацией осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, а также в случае, установленном абзацем четвертым пункта 3.1 Инструкции Банка России от 25 декабря 2017 года №185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года №50413, - в отношении лиц, указанных в абзацах третьем - пятом настоящего пункта;

при рассмотрении вопроса о выдаче лицензии на осуществление страхования - в отношении лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) страховой организации;

при рассмотрении вопроса о выдаче лицензии управляющей компании - в отношении лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) управляющей компании;

при рассмотрении вопроса о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций - в отношении лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) микрофинансовой компании;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Глава 2. Документы, представляемые для оценки финансового положения юридического лица Глава 3. Расчет величины скорректированных чистых активов (собственных средств (капитала) юридического лица Глава 4. Требования к достаточности величины скорректированных чистых активов (собственных средств (капитала), имущества) юридических и физических лиц Глава 5. Анализ финансовых показателей деятельности, а также иные требования, предъявляемые к финансовому положению юридического лица - учредителя кредитной организации, юридического лица, совершающего сделку, направленную на приобретение акций (долей) финансовой организации, юридического лица, осуществляющего контроль в отношении учредителя кредитной организации или лица, совершающего сделку, направленную на приобретение акций (долей) кредитной организации, юридического лица, совершающего сделку, направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего (приобретающего) право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации Глава 6. Основания для признания неудовлетворительным финансового положения юридического лица Глава 7. Оценка финансового положения иностранного банка Глава 8. Оценка финансового положения (экономического положения) кредитной организации и некредитной финансовой организации Глава 9. Оценка финансового положения при реорганизации юридических лиц - акционеров (участников) финансовой организации Глава 10. Проведение оценки финансового положения при осуществлении контроля за соответствием финансового положения юридического лица - владельца (контролера) крупного пакета акций (долей) кредитной организации, лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, требованиям, предъявляемым к этим лицам на постоянной основе, документы, представляемые для оценки финансового положения в соответствии с указанными требованиями Глава 11. Документы, представляемые для оценки финансового положения физического лица - учредителя кредитной организации, физического лица, совершающего сделку, направленную на приобретение акций (долей) финансовой организации, физического лица, осуществляющего контроль в отношении учредителя кредитной организации или лица, совершающего сделку, направленную на приобретение акций (долей) кредитной организации, физического лица, совершающего сделку, направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего (приобретающего) право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации Глава 12. Оценка финансового положения физического лица Глава 13. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2 Раздел I
Личная информация
Раздел II
Сведения о рассмотрении в настоящее время документов, представленных на согласование (одобрение) приобретения мной акций (долей) финансовых организаций и (или) совершения сделки, направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, а также о проведении проверки правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации <1>
Раздел III
Сведения для определения достаточности собственных средств физического лица, подтвержденные источниками их происхождения за период
с "__" _______ года по "__" _______ года
Раздел IV
Сведения об имуществе
Подраздел I. Недвижимое имущество Подраздел II. Транспортные средства Подраздел III. Денежные средства в кредитных организациях (банках) Подраздел IV. Участие в коммерческих корпоративных организациях и ценные бумаги Глава 1. Акции и иное участие в коммерческих корпоративных организациях Глава 2. Иные ценные бумаги Раздел V
Свидетельство о достоверности информации

Положение Центрального банка Российской Федерации от 28 декабря 2017 года №626-П
"Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года №281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"

О документе

Номер документа:626-П
Дата принятия: 28/12/2017
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 50436 от 21/03/2018
Начало действия документа:06/04/2018
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 26 марта 2018 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 13.1 настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 6 апреля 2018 года.