База данных

Дата обновления БД:

16.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

42 / 172

Всего документов в БД:

79229

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 14.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

10 августа 2015 года №38437

ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 29 июня 2015 года №475-П

О требованиях к финансовому состоянию приобретателя акций негосударственного пенсионного фонда или лица, устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций, о порядке оценки финансового состояния и об основаниях для признания финансового состояния указанных лиц неудовлетворительным

(В редакции Указания Центрального банка Российской Федерации от 17.10.2016 г. №4163-У)

Настоящее Положение в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219), Федеральным законом от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37), устанавливает требования к финансовому состоянию юридических и физических лиц, совершающих (совершивших) сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение и (или) получение в доверительное управление более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд), в том числе при создании фонда путем учреждения (далее - приобретение акций фонда), и (или) на установление прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров фонда, владеющих более чем 10 процентами акций фонда (далее - установление контроля в отношении акционеров фонда), порядок оценки финансового состояния лиц, совершающих (совершивших) сделки по приобретению акций фонда (далее - приобретатель), и лиц, совершающих (совершивших) сделки по установлению контроля в отношении акционера фонда (далее - контролирующее лицо), и основания для признания финансового состояния указанных лиц неудовлетворительным.

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение распространяется на юридическое или физическое лицо, которое единолично или в составе группы лиц в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок приобретает (приобрело) акции фонда и (или) устанавливает (установило) прямой либо косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем 10 процентами акций, и (или) юридическое и (или) физическое лицо, представившее ходатайство о проведении оценки финансового состояния в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Положения (далее соответственно - юридическое лицо или физическое лицо).

1.2. Настоящее Положение также распространяется на юридическое лицо, которое в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок, получает (получило) акции фонда в доверительное управление, в том числе в состав имущества паевого инвестиционного фонда.

1.3. Финансовое состояние юридического лица признается неудовлетворительным:

при нарушении требований к достаточности у юридического лица, приобретающего (приобретшего) акции фонда, чистых активов (собственных средств), скорректированных в порядке, определенном настоящим Положением (далее - скорректированные чистые активы (собственные средства), и при наличии в установленных случаях иных предусмотренных настоящим Положением оснований для признания его финансового состояния неудовлетворительным;

при наличии предусмотренных настоящим Положением оснований для признания неудовлетворительным финансового состояния лиц, указанных в абзацах втором - восьмом пункта 2.1 настоящего Положения, а также при нарушении этими лицами и юридическим лицом, приобретающим (приобретшим) акции фонда, требований к достаточности скорректированных чистых активов (собственных средств), установленных настоящим Положением;

при нарушении лицами, устанавливающими (установившими) единолично или в составе группы лиц контроль в отношении акционеров фонда, требований к достаточности скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества), а также при наличии иных предусмотренных настоящим Положением оснований для признания финансового состояния этих лиц неудовлетворительным.

1.4. Финансовое состояние физического лица признается неудовлетворительным при наличии оснований, установленных пунктом 11.4 настоящего Положения.

1.5. Оценка финансового состояния юридического или физического лица при увеличении уставного капитала фонда за счет собственного имущества (собственных средств) фонда, а также физического лица, получающего в доверительное управление акции фонда, в целях настоящего Положения не проводится.

1.6. В целях настоящего Положения под иностранным юридическим лицом понимается юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется по праву иностранного государства, в котором оно учреждено (зарегистрировано) (далее - личный закон иностранного юридического лица), под иностранным физическим лицом - физическое лицо, гражданская правоспособность и дееспособность которого определяется по праву иностранного государства, гражданином которого оно является, или лицо, гражданская дееспособность которого определяется по праву иностранного государства, в котором данное лицо имеет постоянное место жительства (далее - личный закон иностранного физического лица).

Глава 2. Лица, представляющие ходатайство о проведении оценки их финансового состояния для приобретения акций фонда и (или) установления контроля в отношении акционеров фонда

2.1. В случае если юридическое лицо единолично или в составе группы лиц намеревается совершить (совершило) сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение акций фонда, оценка финансового состояния может проводиться в отношении следующих лиц:

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, при отсутствии иных акционеров (участников), владеющих больше чем 20 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц;

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосов на общем собрании участников, в случаях, когда уставом юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, установлен непропорциональный порядок определения числа голосов его участников, при отсутствии иных участников, владеющих больше чем 20 процентами голосов на общем собрании участников этих юридических лиц;

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, и всех иных их акционеров (участников) при условии, что каждый из них владеет больше чем 20 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц;

юридических и физических лиц - акционеров (участников), каждый из которых владеет больше чем 20 процентами, но не больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, в случае, если совокупная доля голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц составляет больше чем 50 процентов;

физического лица - единственного акционера (участника) юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда;

физических лиц с суммарной долей 100 процентов участия в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, при условии, что всеми указанными физическими лицами представлено ходатайство в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Положения;

юридических и (или) физических лиц, которые самостоятельно или совместно осуществляют косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционеров фонда. В целях настоящего Положения лицом, осуществляющим контроль в отношении акционеров фонда, признается лицо, указанное в качестве такого лица в ходатайстве о выдаче предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) с акциями негосударственного пенсионного фонда или сделки (сделок), в результате которой (которых) устанавливается контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, или в документах, представляемых для принятия решения о государственной регистрации фонда, в случае, если лицом, осуществляющим контроль в отношении учредителя создаваемого путем учреждения фонда, будет представлено ходатайство о проведении оценки финансового состояния для приобретения акций фонда этим учредителем.

2.2. Если контроль в отношении акционеров фонда намеревается установить (установила) группа лиц, в которую не будет входить (не входит) акционер фонда, или если совершение сделки (сделок) повлечет (повлекло) изменение состава группы лиц, осуществляющей контроль в отношении акционеров фонда, в которую не входит акционер фонда, и при этом изменится (изменилось) лицо, осуществляющее контроль в отношении акционеров фонда, или если в результате совершения сделки (сделок) увеличится (увеличился) размер участия такого лица в составе указанной группы лиц, то оценка финансового состояния проводится в отношении следующих лиц, входящих в состав группы лиц:

юридического лица, приобретающего голосующие акции или доли (владеющего голосующими акциями или долями) акционера фонда;

акционеров (участников) юридического лица, приобретающего голосующие акции или доли (владеющего голосующими акциями или долями) акционера фонда, при условии, что размер доли участия акционеров (участников) в уставном капитале (размер доли голосов на общем собрании участников) такого юридического лица составляет более 50 процентов;

иного лица, указанного в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего одобрения Банка России в качестве лица, устанавливающего (установившего) косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционера фонда.

2.3. Лица, указанные в абзацах втором - восьмом пункта 2.1 настоящего Положения, вправе представить в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) ходатайство о проведении оценки их финансового состояния для приобретения акций фонда юридическим лицом. В случае представления такого ходатайства оценка финансового состояния в целях выявления неудовлетворительного финансового состояния в отношении юридического лица, приобретающего акции фонда, или юридического лица, являющегося акционером фонда, не проводится.

2.4. Лица, указанные в абзацах втором - четвертом пункта 2.2 настоящего Положения, должны представить в уполномоченное структурное подразделение ходатайство о проведении оценки их финансового состояния.

Глава 3. Документы лиц, представивших ходатайство о проведении оценки финансового состояния для приобретения юридическим лицом акций фонда и (или) установления контроля в отношении акционеров фонда

3.1. К ходатайству лиц, указанных в абзацах втором - восьмом пункта 2.1 и абзацах втором - четвертом пункта 2.2 настоящего Положения, прилагаются документы для оценки финансового состояния:

для юридических лиц - в соответствии с требованиями главы 5 настоящего Положения;

для физических лиц - в соответствии с требованиями главы 12 настоящего Положения.

3.2. Дополнительно к указанным в пункте 3.1 настоящего Положения документам представляются:

в отношении лиц, указанных в абзацах втором - пятом, восьмом пункта 2.1 и абзацах третьем и четвертом пункта 2.2 настоящего Положения, - документы, подтверждающие размер доли участия и номинальную стоимость голосующих акций или долей в уставном капитале (которые принадлежат (будут принадлежать) акционерам (участникам) юридического лица, приобретающего акции фонда или являющегося акционером фонда), а также количество голосов от общего числа голосов, предоставляемых долей участия (количество голосующих акций): копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов указанных юридических лиц, выписок из единого государственного реестра юридических лиц, действующих в форме общества с ограниченной ответственностью, выписок из реестра акционеров и других документов, заверенные в установленном порядке;

в отношении лиц, указанных в абзацах пятом - восьмом пункта 2.1 и абзацах третьем и четвертом пункта 2.2 настоящего Положения, - документы, подтверждающие установление (возможность установления) этими лицами косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров фонда: копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов указанных юридических лиц, выписок из единого государственного реестра юридических лиц, действующих в форме общества с ограниченной ответственностью, выписок из реестра акционеров и других документов, заверенные в установленном порядке.

Глава 4. Порядок оценки финансового состояния приобретателя и (или) контролирующего лица при принятии решения о государственной регистрации фонда при его создании и при выдаче предварительного согласия (последующего одобрения)

4.1. При принятии решения о государственной регистрации фонда при его создании и о выдаче предварительного согласия или последующего одобрения Банка России оценка финансового состояния проводится в следующем порядке.

4.1.1. В случае если одно или несколько лиц, входящих в группу лиц, имеет (имеют) намерение приобрести (приобрели) более 10 процентов акций фонда, в том числе в связи с увеличением уставного капитала фонда, и ходатайство лицом, указанным в абзацах втором - восьмом пункта 2.1 настоящего Положения, не представляется, оценка финансового состояния проводится в отношении лиц, оплачивающих (оплативших) акции фонда.

4.1.2. При представлении лицом, указанным в абзацах втором - восьмом пункта 2.1 настоящего Положения, ходатайства о проведении оценки его финансового состояния для приобретения юридическим лицом акций фонда при размещении акций создаваемого путем учреждения фонда и при увеличении уставного капитала фонда оценка финансового состояния в целях установления достаточности скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества) осуществляется в отношении как лица, представившего ходатайство, гак и учредителя создаваемого путем учреждения фонда или юридического лица, приобретающего (приобретшего) акции фонда при увеличении его уставного капитала.

В этом случае величина скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества) лица, представившего ходатайство, а также учредителя создаваемого путем учреждения фонда или юридического лица, приобретающего (приобретшего) акции фонда при увеличении его уставного капитала, признается достаточной, если величина скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества) каждого из этих лиц не меньше стоимости приобретаемых (приобретенных) акций фонда.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Глава 2. Лица, представляющие ходатайство о проведении оценки их финансового состояния для приобретения акций фонда и (или) установления контроля в отношении акционеров фонда Глава 3. Документы лиц, представивших ходатайство о проведении оценки финансового состояния для приобретения юридическим лицом акций фонда и (или) установления контроля в отношении акционеров фонда Глава 4. Порядок оценки финансового состояния приобретателя и (или) контролирующего лица при принятии решения о государственной регистрации фонда при его создании и при выдаче предварительного согласия (последующего одобрения) Глава 5. Документы, представляемые для оценки финансового состояния юридических лиц Глава 6. Порядок оценки финансового состояния в целях установления достаточности скорректированных чистых активов (собственных средств) юридического лица Глава 7. Порядок оценки финансового состояния в целях выявления неудовлетворительного финансового состояния юридического лица Глава 8. Особенности оценки финансового состояния (экономического положения) кредитных и некредитных финансовых организаций Глава 9. Порядок составления заключения о финансовом состоянии юридического лица Глава 10. Порядок оценки финансового состояния физического лица Глава 11. Требования к финансовому состоянию физического лица, основания для признания финансового состояния физического лица неудовлетворительным Глава 12. Документы, представляемые физическим лицом для оценки финансового состояния Глава 13. Порядок составления заключения о финансовом состоянии физического лица Глава 14. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2

Положение Центрального банка Российской Федерации от 29 июня 2015 года №475-П
"О требованиях к финансовому состоянию приобретателя акций негосударственного пенсионного фонда или лица, устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций, о порядке оценки финансового состояния и об основаниях для признания финансового состояния указанных лиц неудовлетворительным"

О документе

Номер документа:475-П
Дата принятия: 29/06/2015
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 38437 от 10/08/2015
Начало действия документа:31/08/2015
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №69, 20 августа 2015 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 14.1 настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России" - с 31 августа 2015 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 17/10/2016  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О признании утратившим силу пункта 12.3 Положения Банка России от 29 июня 2015 года... № 4163-У от 17/10/2016
Вступила в силу с: 27/11/2016


Первоначальная редакция от 29/06/2015

Приложения к документу

Приложение 1 к Положению ЦБ РФ от 29.06.2015 г. №475-П