База данных

Дата обновления БД:

19.07.2019

Добавлено/обновлено документов:

49 / 1744

Всего документов в БД:

93271

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 7.2

Зарегистрирована

Министерством юстиции

Российской Федерации

20 марта 2018 года №50413

ИНСТРУКЦИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 25 декабря 2017 года №185-И

О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации

(В редакции Указания Центрального банка Российской Федерации от 20.07.2018 г. №4870-У)

Настоящая Инструкция на основании статьи 61 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №40, ст. 5318; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; №41, ст. 5639; №48, ст. 6699; 2016, №1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, №1, ст. 46; №14, ст. 1997; №18, ст. 2661, ст. 2669; №27, ст. 3950; №30, ст. 4456; №31, ст. 4830; №50, ст. 7562) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, №27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №6, ст. 492; 1998, №31, ст. 3829; 1999, №28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, №26, ст. 2586; №33, ст. 3424; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №27, ст. 2700; №50, ст. 4855; №52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №1, ст. 18, ст. 45; №30, ст. 3117; 2006, №6, ст. 636; №19, ст. 2061; №31, ст. 3439; №52, ст. 5497; 2007, №1, ст. 9; №22, ст. 2563; №31, ст. 4011; №41, ст. 4845; №45, ст. 5425; №50, ст. 6238; 2008, №10, ст. 895; 2009, №1, ст. 23; №9, ст. 1043; №18, ст. 2153; №23, ст. 2776; №30, ст. 3739; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №8, ст. 775; №27, ст. 3432; №30, ст. 4012; №31, ст. 4193; №47, ст. 6028; 2011, №7, ст. 905; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6730; №49, ст. 7069; №50, ст. 7351; 2012, №27, ст. 3588; №31, ст. 4333; №50, ст. 6954; №53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №19, ст. 2317, ст. 2329; №26, ст. 3207; №27, ст. 3438, ст. 3477; №30, ст. 4084; №40, ст. 5036; №49, ст. 6336; №51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, №6, ст. 563; №19, ст. 2311; №26, ст. 3379, ст. 3395; №30, ст. 4219; №40, ст. 5317, ст. 5320; №45, ст. 6144, ст. 6154; №49, ст. 6912; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 37; №17, ст. 2473; №27, ст. 3947, ст. 3950; №29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; №51, ст. 7243; 2016, №1, ст. 23; №15, ст. 2050; №26, ст. 3860; №27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, №14, ст. 2000; №18, ст. 2661, ст. 2669; №25, ст. 3596; №30, ст. 4456; №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 41, ст. 47; №27, ст. 4225; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), статьи 38.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; №23, ст. 3301; №27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, №18, ст. 2661; №31, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), статьи 32.10 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, №2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №1, ст. 4; 1999, №47, ст. 5622; 2002, №12, ст. 1093; №18, ст. 1721; 2003, №50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, №30, ст. 3085; 2005, №10, ст. 760; №30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, №22, ст. 2563; №46, ст. 5552; №49, ст. 6048; 2009, №44, ст. 5172; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4195; №49, ст. 6409; 2011, №30, ст. 4584; №49, ст. 7040; 2012, №53, ст. 7592; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4067; №52, ст. 6975; 2014, №23, ст. 2934; №30, ст. 4224; №45, ст. 6154; 2015, №10, ст. 1409; №27, ст. 3946, ст. 4001; №29, ст. 4357, ст. 4385; №48, ст. 6715; 2016, №1, ст. 52; №22, ст. 3094; №26, ст. 3863, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), статьи 4.4 Федерального закона от 2 июля 2010 года №151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, №27, ст. 3435; 2011, №27, ст. 3880; №49, ст. 7040; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4084; №51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, №26, ст. 3395; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 27; №27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, №18, ст. 2669; №31, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях") устанавливает:

порядок получения предварительного согласия и последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение, в том числе в результате пожертвования, и (или) получение в доверительное управление юридическим или физическим лицом либо группой лиц более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;

порядок получения предварительного согласия и последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на установление юридическим или физическим лицом либо группой лиц прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

порядок получения предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на приобретение, в том числе в результате пожертвования, и (или) получение в доверительное управление в результате совершения одной или нескольких сделок юридическим или физическим лицом либо группой лиц более 10 процентов акций (долей) страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо микрофинансовой компании (далее при совместном упоминании - некредитная финансовая организация);

порядок получения предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на установление юридическим или физическим лицом либо группой лиц в результате осуществления одной или нескольких сделок прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации;

порядок направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на приобретение, в том числе в результате пожертвования, и (или) получение в доверительное управление в результате совершения одной или нескольких сделок юридическим или физическим лицом либо группой лиц более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, а также на установление юридическим или физическим лицом либо группой лиц в результате осуществления одной или нескольких сделок прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, форму указанного ходатайства, а также перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

порядок и срок направления в Банк России уведомления о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, форму указанного уведомления, а также перечень прилагаемых к нему документов и сведений.

Глава 1. Общие положения

1.1. Предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России в случае приобретения, в том числе на вторичном рынке, и (или) получения в доверительное управление (далее - приобретение) более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании - финансовая организация) (с учетом ранее приобретенных) юридическим или физическим лицом либо группой лиц, определяемой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года №135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, №31, ст. 3434; 2007, №49, ст. 6079; 2008, №18, ст. 1941; №27, ст. 3126; №45, ст. 5141; 2009, №29, ст. 3601, ст. 3610; №52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, №15, ст. 1736; №19, ст. 2291; №49, ст. 6409; 2011, №10, ст. 1281; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №30, ст. 4590; №48, ст. 6728; №50, ст. 7343; 2012, №31, ст. 4334; №53, ст. 7643; 2013, №27, ст. 3436, ст. 3477; №30, ст. 4084; №44, ст. 5633; №51, ст. 6695; №52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, №23, ст. 2928; №30, ст. 4266; 2015, №27, ст. 3947; №29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; №41, ст. 5629; 2016, №27, ст. 4197; 2017, №31, ст. 4828) (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции") (далее - приобретатель), должно быть получено при заключении одной или нескольких сделок (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.8 настоящей Инструкции), в том числе:

1.1.1. Сделок, в результате которых приобретатели - акционеры (участники) финансовой организации приобретут право собственности либо право распоряжения акциями (долями) финансовой организации и (или) право пользования акциями (долями) финансовой организации (в том числе предоставленное лицу по договору (соглашению), наделяющему лицо полномочиями участвовать в общем собрании акционеров (участников) финансовой организации и принимать решения наравне с другими акционерами (участниками) финансовой организации).

1.1.2. Сделок, в результате которых иные лица (группа лиц) приобретут (приобретет) право собственности на акции (доли) финансовой организации либо право распоряжения акциями (долями) финансовой организации и (или) право пользования акциями (долями) финансовой организации (в том числе предоставленное лицу по договору (соглашению), наделяющему лицо полномочиями участвовать в общем собрании акционеров (участников) финансовой организации и принимать решения наравне с другими акционерами (участниками) финансовой организации).

1.1.3. Конвертации эмиссионных ценных бумаг в акции финансовой организации.

1.1.4. Исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции финансовой организации.

1.1.5. Распределения доли, принадлежащей финансовой организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью, между участниками этой финансовой организации.

1.1.6. Приобретения права собственности на акции (доли) финансовой организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме присоединения, выделения, разделения или слияния.

1.1.7. Внесения акций (долей) финансовой организации в уставный капитал юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.

1.1.8. При изменении состава группы лиц (образовании группы лиц), владеющей более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, за исключением случаев, предусмотренных в подпунктах 1.8.1 - 1.8.3 и 1.8.5 - 1.8.12 пункта 1.8 настоящей Инструкции.

1.1.9. Сделок по приобретению эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций финансовых организаций.

1.1.10. При приобретении прав собственности на акции (доли) финансовой организации в результате дарения (в том числе пожертвования).

1.1.11. При приобретении акций (долей) банка в ходе открытого аукциона в соответствии со статьей 189.57-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №43, ст. 4190; 2004, №35, ст. 3607; 2005, №1, ст. 18, ст. 46; №44, ст. 4471; 2006, №30, ст. 3292; №52, ст. 5497; 2007, №7, ст. 834; №18, ст. 2117; №30, ст. 3754; №41, ст. 4845; №49, ст. 6079; 2008, №30, ст. 3616; №49, ст. 5748; 2009, №1, ст. 4, ст. 14; №18, ст. 2153; №29, ст. 3632; №51, ст. 6160; №52, ст. 6450; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, №1, ст. 41; №7, ст. 905; №19, ст. 2708; №27, ст. 3880; №29, ст. 4301; №30, ст. 4576; №48, ст. 6728; №49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; №50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, №31, ст. 4333; №53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, №23, ст. 2871; №26, ст. 3207; №27, ст. 3477, ст. 3481; №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, №11, ст. 1095, ст. 1098; №30, ст. 4217; №49, ст. 6914; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; №27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; №29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, №1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; №23, ст. 3296; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, №1 ст. 29; №18, ст. 2661; №25, ст. 3596; №31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; №48, ст. 7052).

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Глава 2. Направление ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации Глава 3. Направление ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации группой лиц Глава 4. Направление ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России при установлении контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации Глава 5. Направление ходатайства на получение последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации Глава 6. Рассмотрение ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации Глава 7. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 25 декабря 2017 года №185-И
"О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации"

О документе

Номер документа:185-И
Дата принятия: 25/12/2017
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 50413 от 20/03/2018
Начало действия документа:06/04/2018
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 26 марта 2018 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7.2 настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования - с 6 апреля 2018 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 20/07/2018  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 декабря 2017 года №185-И О получении... № 4870-У от 20/07/2018
Вступила в силу с: 27/08/2018


Редакция от 25/12/2017