Действует

Неофициальный перевод

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 3 октября 2016 года №234

О Едином центральном депозитарии ценных бумаг

(В редакции Законов Республики Молдова от 06.04.2017 г. №58, 21.12.2017 г. №295, 08.02.2018 г. №2, 24.05.2018 г. №79, 01.11.2018 г. №227, 27.02.2020 г. №32, 09.06.2022 г. №156, 15.07.2022 г. №155, 08.12.2022 г. №332, 19.10.2023 г. №292, 11.07.2024 г. №174)

По тексту слова закона "Исполнительный комитет" заменены словами "исполнительный орган" в соответствующем падеже в соответствии с Законом Республики Молдова от 11.07.2024 г. №174
(см. предыдущую редакцию)

Настоящий органический закон принимается на основании положений статьи 106-1 Конституции путем принятия на себя Правительством ответственности перед Парламентом.

Настоящий закон частично перелагает Регламент (ЕС) №909/2014 Европейского парламента и Совета от 23 июля 2014 года о совершенствовании расчетов по ценным бумагам в Европейском союзе и о центральных депозитариях ценных бумаг, которым вносятся изменения в директивы 98/26/CE и 2014/65/ЕС и в Регламент (ЕС) №236/2012, опубликованный в Официальном журнале Европейского Союза L 257 от 28 августа 2014 года.

(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Законом Республики Молдова от 19.10.2023 г. №292)
(см. предыдущую редакцию)

Глава I. Общие положения

Статья 1. Предмет и цель закона

(1) Настоящий закон регулирует условия создания, осуществления деятельности, мониторинга и надзора за Единым центральным депозитарием ценных бумаг, а также требования, касающиеся регистрации и учета ценных бумаг Единым центральным депозитарием ценных бумаг и его участниками.

(2) Целью настоящего закона является создание современной инфраструктуры финансового рынка, обеспечение защиты прав владельцев ценных бумаг, управление системными рисками и поддержание стабильности на финансовом рынке Республики Молдова.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Республики Молдова от 19.10.2023 г. №292)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Основные понятия

(1) Для целей настоящего закона используются следующие понятия:

деятельность материального значения - деятельность, частичное или полное прерывание которой может существенно повлиять на способность Единого центрального депозитария постоянно соответствовать требованиям, установленным законодательством;

надзорный орган - Национальный банк Молдовы или Национальная комиссия по финансовому рынку, согласно сфере компетенций, установленных настоящим законом;

счет ценных бумаг - счет, на котором может осуществляться кредитование и дебетование ценных бумаг;

код CFI - код, описывающий характеристики финансового инструмента на момент его эмиссии (Classification of Financial Instruments) и остающийся неизменным на протяжении всего жизненного цикла соответствующего финансового инструмента. Присвоение кодов CFI осуществляется по стандарту ISO 10962 Единым центральным депозитарием согласно его внутренним регламентам;

код ISIN - международный идентификационный номер ценной бумаги (International Securities Identification Number), присвоенный в соответствии с международным стандартом ISO 6166, который однозначно идентифицирует определенную эмиссию ценных бумаг;

связь между центральными депозитариями - соглашение между центральными депозитариями, посредством которого один центральный депозитарий становится участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария для облегчения передачи финансовых инструментов от участников последнего центрального депозитария к участникам первого центрального депозитария, или соглашение, посредством которого один центральный депозитарий получает доступ к другому центральному депозитарию косвенно, через посредника. Связи между центральными депозитариями включают стандартные связи, индивидуальные связи, косвенные связи и интероперабельные связи;

стандартная связь - связь между центральными депозитариями, посредством которой один центральный депозитарий становится участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария на основании тех же понятий и условий, применимых к любому другому участнику системы расчетов по финансовым инструментам, управляемой последним;

индивидуальная связь - связь между центральными депозитариями, посредством которой один центральный депозитарий, ставший участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария, получает определенные услуги, дополнительные к услугам, обычно предоставляемым соответствующим центральным депозитарием участникам системы расчетов по финансовым инструментам;

косвенная связь - соглашение между центральным депозитарием и третьей стороной, которая не является депозитарием, но при этом является участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария. Такая связь устанавливается центральным депозитарием для облегчения передачи финансовых инструментов своим участникам от участников другого центрального депозитария;

интероперабельная связь - связь между центральными депозитариями, посредством которой депозитарии договариваются о принятии взаимных технических решений для расчетов в рамках систем расчетов по финансовым инструментам, которыми они управляют;

расчет - завершение сделки c финансовыми инструментами независимо от места ее совершения с целью погашения обязательств сторон по данной сделке путем перевода денежных средств или финансовых инструментов либо того и другого;

дематериализация - процесс, при котором ценные бумаги выпускаются в форме записей на счетах;

Единый центральный депозитарий ценных бумаг (далее - Единый центральный депозитарий) - центральный депозитарий финансовых инструментов, осуществляющий деятельность в соответствии с настоящим законом;

центральный депозитарий финансовых инструментов (далее также центральный депозитарий) - субъект, который управляет системой расчета по финансовым инструментам ("расчетная услуга") и предоставляет хотя бы одну из следующих услуг:

а) первичная регистрация финансовых инструментов в форме записи на счете ("услуга регистрации финансовых инструментов");

b) открытие и администрирование счетов финансовых инструментов на высшем уровне ("услуга централизованного администрирования");

держатель ценных бумаг - владеющее ценными бумагами на основании права собственности физическое или юридическое лицо, которое является клиентом участника или Единого центрального депозитария и от имени которого участник или Единый центральный депозитарий ведет учет ценных бумаг в форме записи на счете;

платная поставка или "DvP" - механизм расчета по финансовым инструментам, который связывает передачу финансовых инструментов с переводом денежных средств таким образом, что поставка финансовых инструментов происходит если и только в случае, когда также имеет место соответствующий перевод денежных средств, и наоборот;

участник - инвестиционное общество или другие учреждения, установленные нормативными актами Национального банка Молдовы по согласованию с Национальной комиссией по финансовому рынку, авторизованные открывать и владеть счетами ценных бумаг в Едином центральном депозитарии от своего имени и/или от имени владельцев ценных бумаг.

(2) В той мере, в какой они не предусмотрены частью (1), понятия и выражения, используемые в настоящем законе, имеют значение, предусмотренное Законом об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам №183/2016 и Законом о рынке капитала №171/2012.

(Статья 2 изложена в новой редакции в соответствии с Законом Республики Молдова от 19.10.2023 г. №292)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 3. Юридический статус Единого Центрального депозитария. Расчеты. Счета

(1) Единый Центральный депозитарий создан в форме акционерного общества в соответствии с Законом об акционерных обществах №1134/1997, с особенностями, установленными настоящим законом.

(2) Транзакции, рассчитанные в Едином Центральном депозитарии в национальной валюте, проводятся через счета, открытые в Национальном банке Молдовы.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава I. Общие положения Статья 1. Предмет и цель закона Статья 2. Основные понятия Статья 3. Юридический статус Единого Центрального депозитария. Расчеты. Счета Статья 4. Капитал Единого Центрального депозитария. Акционеры Статья 5. Деятельность, осуществляемая Единым Центральным депозитарием Статья 6. Ответственность Единого Центрального депозитария Статья 7. Запрет на наложение ареста Глава II. Управление Статья 8. Основные принципы Статья 9. Органы руководства Единого Центрального депозитария Статья 10. Надзорный совет Единого Центрального депозитария Статья 11. Исполнительный орган Единого Центрального депозитария Статья 12. Комитет пользователей Статья 13. Внешний аудит Статья 14. Внутренний аудит Статья 15. Управление рисками Статья 16. Раскрытие информации Глава III.  Инициирование деятельности, мониторинг, надзор и регулирование единого центрального депозитария Статья 17. Полномочия Национального банка Молдовы Статья 18. Полномочия Национальной комиссии по финансовому рынку Статья 19. Начало деятельности Единого Центрального депозитария Статья 20. Требования, относящиеся к деятельности Единого Центрального депозитария Статья 21. Оценка Единого Центрального депозитария до начала его деятельности Статья 22. Аутсорсинг деятельности и услуг Статья 23. Надзор и мониторинг Единого центрального депозитария Статья 24. Статья 25. Правила Единого Центрального депозитария Статья 26. Рекомендации, предписания и санкции Глава IV. Глава V. Деятельность Единого Центрального депозитария Статья 36. Целостность выпуска Статья 37. Механизм распределения потерь Статья 38. Право залогового удержания Статья 39. Архивы Статья 40. Защита ценных бумаг участников и их клиентов Статья 41. Взаимосвязи Единого центрального депозитария Статья 42. Недискриминационный доступ, единый подход, прозрачность цен и комиссионных сборов Статья 43. Правила и процедуры в случае неплатежеспособности участника Статья 44. Процедуры связи с участниками и другими инфраструктурными организациями рынка капитала Статья 45. Платежи и комиссионные сборы, связанные с предоставленными услугами Глава V. Заключительные и переходные положения Статья 46. Вступление в силу и переходные и заключительные положения Статья 47. Компенсационные меры

Закон Республики Молдова от 3 октября 2016 года №234
"О Едином центральном депозитарии ценных бумаг"

О документе

Номер документа:234
Дата принятия: 03.10.2016
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:04.10.2016
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №343-346, 4 октября 2016 года, Ст.711.

Примечание к документу

В соответствии со статьей 46 настоящий Закон вступает в силу со дня опубликования - с 4 октября 2016 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 11.07.2024  документом  Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые нормативные акты (укрепление основы деятельности Национального банка Молдовы) № 174 от 11.07.2024
Вступила в силу с: 02.08.2024


Редакция от 19.10.2023, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые нормативные акты (укрепление аспектов, касающихся инфраструктур финансового рынка) № 292 от 19.10.2023
Вступила в силу с: 21.10.2023


Редакция от 08.12.2022, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые нормативные акты № 332 от 08.12.2022
Вступила в силу с: 15.12.2022


Редакция от 15.07.2022, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые нормативные акты № 155 от 15.07.2022
Вступила в силу с: 05.09.2022


Редакция от 09.06.2022, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые нормативные акты № 156 от 09.06.2022
Вступила в силу с: 01.07.2022


Редакция от 27.02.2020, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые законодательные акты № 32 от 27/02/2020
Вступила в силу с: 02.05.2020


Редакция от 01.11.2018, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений в некоторые законодательные акты № 227 от 01/11/2018
Вступила в силу с: 30.12.2018


Редакция от 24.05.2018, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты № 79 от 24/05/2018
Вступила в силу с: 15.06.2018


Редакция от 08.02.2018, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в статью 46 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 2 от 08/02/2018
Вступила в силу с: 23.02.2018


Редакция от 21.12.2017, принята документом Закон Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты № 295 от 21/12/2017
Вступила в силу с: 12.01.2018


Редакция от 06.04.2017, принята документом Закон Республика Молдова О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты № 58 от 06/04/2017
Вступила в силу с: 14.04.2017


Первоначальная редакция от 03.10.2016