Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 27 мая 2026 года №56

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины по вопросам надзора

Согласно статьям 7, 15, 44, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 63, 67 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 3, 4, 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", статье 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", статьям 1, 4, 5 Закона Украины "О санкциях", статье 21 Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", Указа Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденного Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине"", с целью повышения эффективности осуществления Национальным банком Украины надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), а также приведение нормативно-правовых актов Национального банка Украины в соответствие с законами Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в:

1) Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 04 апреля 2024 года №37) (с изменениями) (далее - Положения №90), которые прилагаются;

2) Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия к учреждениям за нарушение законодательства по вопросам финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 28 июля 2020 года №106 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 29 июля 2022 года №165 "Об особенностях регулирования и надзора за осуществлением деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме в период действия военного положения и внесения изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 06 марта 2022 года №39" (с изменениями) следующие изменения:

1) пункты 7-28 исключить;

2) абзац первый пункта 30 после слова "внеплановых" дополнить словом "выездных".

3. Утвердить Изменения в Положение о порядке организации выполнения отдельных требований законодательства в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) в течение действия военного положения, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2024 года №153, которые прилагаются.

4. Субъекты, указанные в подпунктах 1-6 пункта 1 раздела I Положения №90, обязаны обеспечить настройку и автоматизацию формирования типовых форм ответов, приведенных в приложениях 1, 2 к Положению №90, с учетом изменений, внесенных настоящим постановлением, не позднее шести календарных месяцев начиная с месяца, следующего за месяцем, в котором вступило в силу настоящее постановление.

5. Департаменту финансового мониторинга (Анна Липская) после официального опубликования довести до сведения Субъектов, указанных в подпунктах 1-6 пункта 1 раздела I Положения №90, информацию о принятии настоящего постановления.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Дмитрия Олейника.

7. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Пункт 3 настоящего постановления действует в течение периода действия Указа Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 27 мая 2026 года №56

Изменения в Положение о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

1. В разделе I:

1) в пункте 2:

подпункт 8 после слова "подписи" дополнить словами "/усовершенствованной электронной подписи с квалифицированным сертификатом";

подпункт 18 изложить в следующей редакции:

"18) структурное подразделение банка/учреждения - филиал, другое обособленное структурное подразделение банка/учреждения, неотделенное структурное подразделение банка/учреждения, пункт обмена иностранной валюты банка/учреждения, касса банка/учреждения, объект почтовой связи оператора почтовой связи;";

2) раздел после пункта 2 дополнить новым пунктом 2-1 следующего содержания:

"2-1. Периодичность проведения выездной проверки и/или безвыездного надзора банка/учреждения определяется с учетом уровня риска использования банка/учреждения для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и выявления рисков в сфере соблюдения банком/учреждением требований валютного и санкционного законодательства, оценка которого осуществляется Национальным банком (далее - оценка рисков).

Оценка рисков банка/учреждения проводится Национальным банком периодически (ежеквартально), а также в случае возникновения значительных событий, включая изменения в управлении банка/учреждения, но не позднее квартала, следующего за кварталом, в котором возникли указанные события и/или изменения.";

3) абзац второй пункта 6 исключить.

В связи с этим абзацы третий-девятый считать соответственно абзацами вторым-восьмым;

4) пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Требования относительно электронного документооборота, использования электронной подписи и электронной печати при проведении проверки в случаях, определенных в настоящем Положении, регулируются Законами Украины "Об электронных документах и электронном документообороте", "Об электронной идентификации и электронных доверительных услугах", Положением об использовании электронной подписи и электронной печати, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2023 года №172, а также другим законодательством Украины об электронных документах и электронном документообороте, в сфере криптографической и технической защиты информации.";

5) пункт 10-1 дополнить словами и цифрами ", Положении о применении Национальным банком Украины мер влияния за нарушение требований законодательства, регулирующего деятельность на платежном рынке, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 22 сентября 2022 года №206 (с изменениями), Положении о применении Национальным банком Украины корректирующих мер, мер раннего вмешательства, мер влияния в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 25 декабря 2023 года №183 (с изменениями)";

6) пункт 10-2 после слова "надзора" дополнить словами "(далее - Комитет)";

7) раздел дополнить семью новыми пунктами следующего содержания:

"10-3. Национальный банк в справке о выездной проверке/акте имеет право излагать профессиональное суждение.

10-4. Банк/учреждение имеет право обратиться в Национальный банк относительно инициирования пересмотра профессионального суждения, изложенного в справке о выездной проверке/акте, путем подачи заявления о пересмотре профессионального суждения, изложенного в справке о выездной проверке/акте (далее - заявление о пересмотре профессионального суждения), в течение 15 рабочих дней со дня получения справки о выездной проверке/акта.

10-5. Решение о пересмотре профессионального суждения, изложенного в справке о выездной проверке/акте, или об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре профессионального суждения принимает Комитет.

10-6. Комитет не рассматривает заявление о пересмотре профессионального суждения, поданное банком/учреждением с нарушением срока, установленного в пункте 10-4 раздела I настоящего Положения.

10-7. Срок рассмотрения Комитетом поданного банком/учреждением заявления о пересмотре профессионального суждения не может превышать 90 календарных дней со дня его поступления.

10-8. Решение Комитета о пересмотре профессионального суждения, изложенного в справке о выездной проверке/акте, или об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре профессионального суждения направляется в банк/учреждение в течение пяти рабочих дней со дня его принятия.

10-9. Справка о выездной проверке/акт не меняется, не аннулируется, если Комитет принял решение о пересмотре профессионального суждения, изложенного в справке о выездной проверке/акте.".

2. В разделе II:

1) пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Национальный банк имеет право проводить выездную проверку отдельного структурного подразделения банка/учреждения без проведения выездной проверки банка/учреждения - юридического лица.";

2) в пункте 13:

в абзаце первом слова "Комитетом по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, оверсайта платежной инфраструктуры/Комитетом по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг" заменить словом "Комитетом";

в абзаце третьем слова "официального Интернет-представительства" заменить словами "Официального интернет-представительства";

3) пункт 18 дополнить четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"Перечень вопросов, подлежащих плановой выездной проверке, определяется приказом о плановой проверке с учетом риск-ориентированного подхода.

Национальный банк, если плановая выездная проверка содержит вопросы соблюдения требований законодательства Украины в сфере финансового мониторинга, обязательно учитывает обеспечение организации:

1) банком внутрибанковской системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и проведения первичного финансового мониторинга;

2) учреждением внутренней системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и проведения первичного финансового мониторинга.";

4) пункт 19 изложить в следующей редакции:

"19. Руководитель/заместитель руководителя инспекционной группы во время проведения выездной проверки учитывая специфику деятельности банка/учреждения и с учетом риск-ориентированного подхода имеет право самостоятельно определять перечень структурных подразделений банка/учреждения для проведения их проверок членами инспекционной группы в рамках проверки банка/учреждения.";

5) пункт 22 после подпункта 6 дополнить новым подпунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1) название города и/или области Украины, в котором (которой) будет осуществляться внеплановая выездная проверка банка/учреждения (его/ее структурного подразделения) (при необходимости);";

6) в подпункте 3 пункта 23 слова "/работнику структурного подразделения учреждения" заменить словами "(его/ее структурному подразделению)";

7) пункт 24 изложить в следующей редакции:

"24. Работник Национального банка должен на заверенной в порядке, установленном законодательством Украины, копии приказа о внеплановой проверке в бумажной форме/копии приказа о внеплановой проверке в бумажной форме из электронного документа перед своей подписью указать "Работник банка/учреждения/структурного подразделения банка/учреждения [указываются фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование и местонахождение банка/учреждения/структурного подразделения банка/учреждения] от получения копии приказа о внеплановой проверке отказался" в случае отказа работника банка/учреждения (его/ее структурного подразделения) от получения копии приказа о внеплановой проверке в порядке, определенном в подпункте 3 пункта 23 раздела II настоящего Положения.";

8) в пункте 26 слова "/структурного подразделения учреждения" заменить словами "(его/ее структурного подразделения)";

9) в пункте 28:

в абзаце первом слово "складывается" заменить словами "может складываться";

в подпункте 2 слова "законодательства по вопросам финансового мониторинга" заменить словами "законодательства Украины в сфере финансового мониторинга";

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) работника структурного подразделения банка/учреждения в случае осуществления выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения.";

10) пункт 29 после слова "подразделения" дополнить словом "банка/";

11) в абзаце первом пункта 30 слова "/структурным подразделением учреждения" заменить словами "(его/ее структурным подразделом)";

12) пункт 31 после слова "подразделения" дополнить словом "банка/";

13) пункт 36 изложить в следующей редакции:

"36. Подготовленные банком/учреждением (его/ее структурным подразделением) на запрос инспекционной группы/запрос в электронной/бумажной форме информация, материалы, документы (их копии и/или выдержки из них), данные видеоархива, письменные объяснения предоставляются с сопроводительным письмом за подписью лица, на имя которого составлен запрос, а именно:

1) руководителя банка/учреждения, скрепляемого оттиском печати банка/учреждения (при наличии);

2) руководителя или ответственного работника банка/учреждения, скрепляемого оттиском печати банка/учреждения (при наличии), если выездная проверка содержит вопросы соблюдения требований законодательства Украины в сфере финансового мониторинга;

3) работника структурного подразделения банка/учреждения, скрепляемого оттиском печати структурного подразделения банка/учреждения (при наличии), в случае осуществления выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения.";

14) в пункте 37 слова "/структурное подразделение учреждения" заменить словами "(его/ее структурное подразделение)";

15) пункты 38, 40 изложить в следующей редакции:

"38. На копиях документов, извлечений из них, предоставляемых на запрос инспекционной группы/запрос в электронной/бумажной форме, указываются наименование должности, собственное имя и фамилия лица, удостоверяющего копию/извлечение, дата заверения и проставляется надпись "Согласно оригиналу", которая удостоверяется подписью:

1) руководителя банка/учреждения, скрепляемого оттиском печати банка/учреждения (при наличии);

2) руководителя или ответственного работника банка/учреждения, скрепляемого оттиском печати банка/учреждения (при наличии), если выездная проверка содержит вопросы соблюдения требований законодательства Украины в сфере финансового мониторинга;

3) работника структурного подразделения банка/учреждения, скрепляемого оттиском печати структурного подразделения банка/учреждения (при наличии), в случае осуществления выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения.

Копии документов, предоставляемых банком/учреждением (его/ее структурным подразделением), могут удостоверяться другим способом, указанным в запросе инспекционной группы/запросе в электронной/бумажной форме.";

"40. Руководитель или ответственный работник банка/учреждения имеет право подписывать письменные объяснения и/или сопроводительное письмо путем наложения квалифицированной электронной подписи/усовершенствованной электронной подписи с квалифицированным сертификатом.

Банк/учреждение по запросу инспекционной группы/запрос в электронной/бумажной форме предоставляет копии(ю) подписанных(ого) квалифицированной электронной подписью/усовершенствованной электронной подписью с квалифицированным сертификатом руководителя или ответственного работника банка/учреждения письменных объяснений и/или сопроводительного письма, заверенные(ю) в порядке, установленном законодательством Украины, в бумажной форме вместе с документами/информацией в бумажной форме.";

16) в пункте 54:

абзац первый после слова "учреждения" дополнить словами "(его/ее структурного подразделения)";

в подпункте 2 слово "ее" заменить словами "его/ее";

в подпункте 4 слово "инициалов" заменить словами "собственных имен, отчеств (при наличии)";

17) в подпункте 2 пункта 62 слова "законодательства по вопросам финансового мониторинга" заменить словами "законодательства Украины в сфере финансового мониторинга";

18) пункты 66, 67 изложить в следующей редакции:

"66. Банк/учреждение в случае выявления Национальным банком по результатам выездной проверки нарушений требований законодательства Украины и/или предоставления рекомендаций в течение одного месяца со дня получения справки о выездной проверке подает в Национальный банк план мероприятий, которые банк/учреждение обязуется принять с целью устранения/недопущения в дальнейшей деятельности нарушений и выполнения предоставленных рекомендаций с определением ответственных лиц банка/учреждения и сроков осуществления указанных мероприятий (далее - план мероприятий по результатам выездной проверки).

Национальный банк имеет право предоставить предложения и замечания к плану мероприятий по результатам выездной проверки, которые являются обязательными для учета и выполнения банком/учреждением.

Банк/учреждение обязан/обязано выполнить план мероприятий по результатам выездной проверки и уведомить письменно Национальный банк о выполнении с приложением документального подтверждения в течение пяти рабочих дней с даты выполнения соответствующего мероприятия.

67. Банк/учреждение имеет право не подавать в Национальный банк план мероприятий по результатам выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения по вопросам соблюдения порядка осуществления торговли валютными ценностями в наличной форме (далее - валютно-обменные операции), определенного Национальным банком, если в течение одного месяца со дня получения справки о выездной проверке банком/учреждением были устранены выявленные по результатам такой проверки нарушения требований законодательства Украины и приняты меры с целью недопущения в дальнейшей деятельности нарушений, указанных в справке о выездной проверке.

Банк/учреждение подает в Национальный банк документы/информацию, подтверждающие устранение нарушений/принятие мер с целью недопущения таких нарушений в дальнейшей деятельности, не позднее одного месяца со дня получения банком/учреждением справки о выездной проверке.";

19) в абзаце втором пункта 68 слово "тайны" заменить словом "тайну".

3. В разделе III:

1) в пункте 69:

в подпункте 6 слова "флешкартами и другими электронными" заменить словом "переменными";

подпункт 12 после слова "проводить" дополнить словами "с помощью технических средств";

2) в пункте 71:

абзац второй подпункта 2 изложить в следующей редакции:

"Оригинал (заверенная копия) приказа о плановой/внеплановой проверке не предъявляется представителю/руководителю банка/учреждения в случае направления приказа о плановой/внеплановой проверке в бумажной форме средствами почтовой связи (с уведомлением о вручении) или в форме электронного документа электронными каналами связи Национального банка (информация с ограниченным доступом направляется при условии обеспечения ее конфиденциальности);";

абзац второй подпункта 11 после слова "подписью" дополнить словами "/усовершенствованной электронной подписью с квалифицированным сертификатом";

в подпункте 12 слова "/структурного подразделения учреждения" заменить словами "(его/ее структурного подразделения)".

4. В разделе IV:

1) абзац второй пункта 78 изложить в следующей редакции:

"Запрос оформляется как исходящее письмо Национального банка, подписывается уполномоченным должностным лицом/руководством Национального банка (при необходимости скрепляется оттиском печати) и направляется средствами почтовой связи или электронными каналами связи Национального банка (информация с ограниченным доступом направляется при условии обеспечения ее конфиденциальности).";

2) в пункте 95 слова "(далее - план мероприятий)" заменить словами "(далее - план мероприятий по результатам безвыездного надзора)";

3) пункт 96 исключить;

4) пункты 97-99-1 изложить в следующей редакции:

"97. Банк/учреждение подает в Национальный банк план мероприятий по результатам безвыездного надзора при наличии в рекомендациях/сопроводительном письме к акту в форме электронного документа/первого экземпляра акта в бумажной форме/копии акта в бумажной форме из электронного документа, заверенной в порядке, установленном законодательством Украины, требования о необходимости представления плана мероприятий по результатам безвыездного надзора в срок, определенный в сопроводительном письме/рекомендациях.

98. Национальный банк имеет право предоставить предложения и замечания к плану мероприятий по результатам безвыездного надзора, поданного банком/учреждением в соответствии с требованиями пункта 97 раздела IV настоящего Положения, которые являются обязательными для учета и выполнения банком/учреждением.

99. Банк/учреждение обязан/обязано выполнить план мероприятий по результатам безвыездного надзора.

99-1. Банк/учреждение обязан/обязано уведомить письменно Национальный банк о выполнении плана мероприятий по результатам безвыездного надзора, поданного банком/учреждением в соответствии с требованиями пункта 97 раздела IV настоящего Положения, с добавлением документального подтверждения в течение пяти рабочих дней с даты выполнения соответствующего мероприятия.";

5) раздел дополнить новым пунктом следующего содержания:

"99-2. Владельцем акта с момента его подписания уполномоченным работником Национального банка, который его составил, приложений к нему и других материалов безвыездного надзора с момента их получения Национальным банком является исключительно Национальный банк.

Акт вместе с приложениями, другие материалы безвыездного надзора, документы, составленные Национальным банком с использованием и/или на основании информации, содержащейся в акте, приложениях к нему, в других материалах безвыездного надзора, могут быть отнесены в соответствии с законодательством Украины к информации, составляющей банковскую, коммерческую тайну, тайну финансовой услуги и/или другую предусмотренную законодательством Украины тайну, а также к конфиденциальной информации, служебной информации.".

5. В разделе V:

1) пункт 100 изложить в следующей редакции:

"100. Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы составляет акт о недопущении к проведению выездной проверки (далее - акт о недопущении), в котором фиксирует факт недопущения банком/учреждением (его/ее структурным подразделением) инспекционной группы к проведению выездной проверки [в случае проведения выездной проверки по местонахождению банка/учреждения (его/ее структурного подразделения)].

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы составляет акт о препятствовании проведению выездной проверки, в котором фиксирует факт непредоставления банком/учреждением (его/ее структурным подразделением) на запрос инспекционной группы/запрос в электронной/бумажной форме указанных в запросе информации, документов (их копий и/или извлечений из них), письменных объяснений, отсутствия возможности у членов инспекционной группы получать информацию из системы автоматизации банка/учреждения, ресурсов автоматизированных банковских систем/автоматизированных систем, обеспечивающих осуществление финансового мониторинга банка/учреждения, выполнение требований валютного и санкционного законодательства, информационных ресурсов, создание других препятствий (далее - акт о препятствовании).";

2) в пункте 103 слова "/структурное подразделение учреждения" исключить.

6. В подпункте 2 пункта 109 раздела VI слова "законодательства по вопросам финансового мониторинга" заменить словами "законодательства Украины в сфере финансового мониторинга".

7. В разделе VII:

1) в пункте 116 слова "/структурного подразделения учреждения" заменить словами "(его/ее структурного подразделения)";

2) в подпункте 2 пункта 120 слова "законодательства по вопросам финансового мониторинга" заменить словами "законодательства Украины в сфере финансового мониторинга".

8. Положение дополнить новым разделом следующего содержания:

"VIII. Особенности организации, проведения и оформления материалов внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения по вопросам соблюдения банком/учреждением установленного нормативно-правовыми актами Национального банка порядка осуществления валютно-обменных операций

126. Внеплановая выездная проверка структурного подразделения банка/учреждения по вопросам соблюдения банком/учреждением установленного нормативно-правовыми актами Национального банка порядка осуществления валютно-обменных операций проводится в соответствии с приказом, подписанным руководством Национального банка (далее - приказ о внеплановой выездной проверке).

127. В приказе о внеплановой выездной проверке указываются:

1) наименование банка/учреждения, структурное подразделение которого (которого) проверяется;

2) основание для проведения внеплановой выездной проверки, определенное в пункте 21 раздела II настоящего Положения;

3) сроки проведения внеплановой выездной проверки (даты начала и окончания);

4) период/дата, подлежащая внеплановой выездной проверке;

5) состав инспекционной группы и ее руководитель/заместитель руководителя [с указанием фамилии, собственного имени, отчества (при наличии), наименования должности и номеров служебных удостоверений];

6) вопросы, подлежащие внеплановой выездной проверке;

7) название города и/или области Украины, в котором (которой) будет осуществляться внеплановая выездная проверка структурного подразделения банка/учреждения;

8) другая информация относительно внеплановой выездной проверки (при необходимости).

128. Копия приказа о внеплановой выездной проверке, заверенная в порядке, установленном законодательством Украины, вручается работнику структурного подразделения банка/учреждения перед его началом или после проведения/отказа работника структурного подразделения банка/учреждения от проведения инспекционной группой проверочной операции с целью проверки соблюдения банком/учреждением установленного нормативно-правовыми актами Национального банка порядка осуществления валютно-обменных операций. Такие действия считаются началом внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения.

129. Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы самостоятельно определяет структурное подразделение банка/учреждения, подлежащее проверке, в пределах определенных в приказе о внеплановой выездной проверке банка/учреждения и города и/или области Украины, в котором (которой) будет осуществляться внеплановая выездная проверка структурного подразделения банка/учреждения.

130. Встреча в начале внеплановой выездной проверки, указанная в абзаце первом пункта 6 раздела I настоящего Положения, и встреча до завершения внеплановой выездной проверки, указанная в пункте 53 раздела II настоящего Положения, не проводятся.

131. Запрос инспекционной группы подписывается руководителем или заместителем руководителя инспекционной группы с обязательным определением информации, материалов, документов (их копий и/или извлечений из них), данных видеоархива, письменных объяснений, которые нужно предоставить, срока, формы, порядка их предоставления и носителей информации, на которых их необходимо предоставить.

132. Запрос инспекционной группы направляется в один из следующих способов:

1) вручается структурному подразделению банка/учреждения в двух экземплярах в бумажной форме;

2) направляется банку/учреждению в форме электронного документа электронными каналами связи Национального банка (информация с ограниченным доступом направляется при условии обеспечения ее конфиденциальности).

133. На каждом экземпляре запроса инспекционной группы, вручаемого в бумажной форме, проставляется отметка о его получении структурным подразделением банка/учреждения с указанием даты, времени, фамилии, собственного имени, отчества и подписи лица, получившего запрос.

134. Члены инспекционной группы во время проведения внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения имеют право требовать в установленном порядке от структурного подразделения банка/учреждения доступа к просмотру данных видеоархива и предоставления на носителе банка/учреждения или Национального банка копии фрагмента данных видеоархива за конкретный промежуток времени, который соответствует оригиналам, имеющимся в данных видеоархива.

Копия данных видеоархива предоставляется по запросу инспекционной группы с сопроводительным письмом, которое удостоверяется личной подписью руководителя банка/учреждения/работника структурного подразделения банка/учреждения, скрепляемой оттиском печати банка/учреждения (его/ее структурного подразделения) (при наличии), с указанием наименования его должности, собственного имени и фамилии, даты заверения и проставлением надписи "Согласно оригиналу".

Работник структурного подразделения банка/учреждения в случае непредоставления на запрос инспекционной группы копии фрагмента данных видеоархива обязан предоставить письменные аргументированные объяснения относительно обстоятельств, исключающих предоставление копии фрагмента данных видеоархива за конкретный промежуток времени, с добавлением их документального подтверждения (копии и/или выдержки из документов).

Срок предоставления инспекционной группе копии фрагмента данных видеоархива, запрашиваемого инспекционной группой, или письменных аргументированных объяснений о невозможности предоставления копии фрагмента данных видеоархива с добавлением их документального подтверждения не может превышать одного часа с момента получения запроса инспекционной группы работником структурного подразделения банка/учреждения.

Работник структурного подразделения банка/учреждения имеет право допустить другого представителя/работника банка/учреждения (его/ее структурного подразделения) в помещение структурного подразделения банка/учреждения во время проведения внеплановой выездной проверки.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы имеет право запрашивать у лиц, определенных в абзаце пятом пункта 134 раздела VIII настоящего Положения, документ, подтверждающий их личность и правоотношения с банком/учреждением.

135. Руководитель банка/учреждения/работник структурного подразделения банка/учреждения обязан предоставить на запрос инспекционной группы достоверную информацию (документы) в определенных в запросе объеме, формате, структуре, виде, порядке, сроках и на определенных в запросе носителях предоставления такой информации, а также предоставить доступ к просмотру данных видеоархива, предоставить копии фрагмента данных видеоархива за конкретный промежуток времени.

136. Подготовленные банком/учреждением (его/ее структурным подразделением) по запросу инспекционной группы документы, информация и письменные объяснения предоставляются за подписью руководителя банка/учреждения/работника структурного подразделения банка/учреждения, скрепляемого оттиском печати банка/учреждения (его/ее структурного подразделения) (при наличии), с указанием даты предоставления.

Копии документов, выдержки из них, предоставляемые по запросу инспекционной группы, удостоверяются личной подписью руководителя банка/учреждения/работника структурного подразделения банка/учреждения, скрепляемой оттиском печати банка/учреждения (его/ее структурного подразделения) (при наличии), с указанием наименования его должности, собственного имени и фамилии, даты заверения и проставлением надписи "Согласно оригиналу" или другим способом, указанным в запросе инспекционной группы.

137. Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы во время внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения имеет право проводить:

1) проверочную операцию с целью проверки соблюдения банком/учреждением установленного нормативно-правовыми актами Национального банка порядка осуществления валютно-обменных операций;

2) фиксирование с помощью технических средств фактов, которые могут свидетельствовать о несоблюдении банком/учреждением установленного нормативно-правовыми актами Национального банка порядка осуществления валютно-обменных операций.

138. По результатам проведенной инспекционной группой проверочной операции с целью проверки соблюдения банком/учреждением установленного нормативно-правовыми актами Национального банка порядка осуществления валютно-обменных операций инспекционной группой составляется протокол о проведении проверочной операции (далее - Протокол).

139. В Протоколе указываются:

1) дата и время его сборки;

2) Полное наименование банка/учреждения, структурное подразделение которого (которого) проверялось;

3) Полное наименование и адрес местонахождения проверяемого структурного подразделения банка/учреждения;

4) дата и номер приказа о внеплановой выездной проверке;

5) информация о составе инспекционной группы [с указанием фамилии, собственного имени, отчества (при наличии), наименования должности члена инспекционной группы];

6) вид проверочной операции;

7) сумма проверочной операции в иностранной валюте с указанием названия национальной/иностранной валюты;

8) номер квитанции об осуществлении валютно-обменной операции/документа, который создан в бумажной и/или электронной форме регистратором расчетных операций или программным регистратором расчетных операций и применяется для учета и регистрации валютно-обменных операций;

9) время осуществления/отказа работника структурного подразделения банка/учреждения от проведения проверочной операции;

10) выявленные по результатам осуществления проверочной операции нарушения порядка осуществления валютно-обменных операций (при наличии);

11) факт возврата средств, которые были предоставлены инспекционной группой для осуществления проверочной операции;

12) другая информация относительно проверочной операции, обстоятельства, которые возникли во время ее проведения (при наличии).

140. Протокол составляется в двух экземплярах в бумажной форме и подписывается руководителем и заместителем руководителя инспекционной группы (одним из них в случае временного отсутствия другого).

141. Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы подает Протокол для ознакомления работнику структурного подразделения банка/учреждения. Руководитель и заместитель руководителя инспекционной группы, работник структурного подразделения банка/учреждения проставляют на втором экземпляре Протокола свои подписи с отметкой следующего содержания: "С Протоколом ознакомлен". Работник структурного подразделения банка/учреждения имеет право предоставить возражения к Протоколу.

142. Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы обязан в Протоколе перед своей подписью указать "Работник структурного подразделения банка/учреждения [указываются фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование банка/учреждения, наименование и местонахождение структурного подразделения банка/учреждения] от ознакомления с Протоколом (с проставлением подписи на Протоколе) отказался" в случае отказа работника структурного подразделения банка/учреждения от ознакомления с Протоколом или от проставления подписи на этом Протоколе.

143. Работник структурного подразделения банка/учреждения после осуществления проверочной операции обязан осуществить операцию сторно по проверочной операции и вернуть инспекционной группе сумму средств в национальной или иностранной валюте, которые были предоставлены инспекционной группой для осуществления проверочной операции, не позднее 15 минут после предъявления инспекционной группой работнику структурного подразделения банка/учреждения приказа о внеплановой выездной проверке.

Факт непроведения операции сторно (возврат суммы средств в национальной или иностранной валюте, которые были предоставлены инспекционной группой для осуществления проверочной операции) работником структурного подразделения банка/учреждения, фиксируется в Протоколе.

144. Национальный банк имеет право досрочно прекратить внеплановую выездную проверку структурного подразделения банка/учреждения в случае отказа структурного подразделения банка/учреждения в его проведении.

145. Требования абзаца второго пункта 34 раздела II и пунктов 100-104 раздела V настоящего Положения не распространяются на структурное подразделение банка/учреждения, в котором инспекционной группой проводится внеплановая выездная проверка по вопросам соблюдения банком/учреждением установленного нормативно-правовыми актами Национального банка порядка осуществления валютно-обменных операций, и Национальный банк.

146. Руководитель и заместитель руководителя инспекционной группы (один из них в случае временного отсутствия другого) в день проведения внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения составляют и подписывают акт об отказе в проведении внеплановой выездной проверки (далее - акт об отказе) в бумажной форме не менее чем в двух экземплярах в случае наступления одного, нескольких или всех случаев:

1) недопущение структурным подразделением банка/учреждения инспекционной группы к проведению внеплановой выездной проверки;

2) отказы в доступе к помещениям структурного подразделения банка/учреждения;

3) непредоставление структурным подразделением банка/учреждения документов, информации по вопросам, подлежащим внеплановой выездной проверке, что делает невозможным проведение внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения;

4) непредоставление структурным подразделением банка/учреждения доступа членам инспекционной группы к системам автоматизации валютных операций;

5) другие случаи, свидетельствующие об отказе в проведении внеплановой выездной проверки.

147. В акте об отказе указываются:

1) дата его составления;

2) место его сборки;

3) время его сборки;

4) дата и номер приказа о внеплановой выездной проверке;

5) вид проверки (внеплановая);

6) период, подлежащий внеплановой выездной проверке;

7) срок проведения внеплановой выездной проверки;

8) наименование проверяемого структурного подразделения банка/учреждения;

9) адрес местонахождения структурного подразделения банка/учреждения;

10) дата и время прибытия инспекционной группы по адресу местонахождения структурного подразделения банка/учреждения;

11) факт вручения/невручения по адресу местонахождения структурного подразделения банка/учреждения копии приказа о внеплановой выездной проверке в бумажной форме;

12) фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование должности работника структурного подразделения банка/учреждения, которому по адресу местонахождения структурного подразделения банка/учреждения вручена копия приказа о внеплановой выездной проверке в бумажной форме;

13) причины невручения по адресу местонахождения структурного подразделения банка/учреждения копии приказа о внеплановой выездной проверке в бумажной форме;

14) описание фактов отказа структурного подразделения банка/учреждения в проведении внеплановой выездной проверки, включая:

недопущение структурным подразделением банка/учреждения инспекционной группы к проведению внеплановой выездной проверки;

отказ в доступе к помещениям структурного подразделения банка/учреждения;

непредоставление структурным подразделением банка/учреждения документов, информации по вопросам, подлежащим внеплановой выездной проверке, что делает невозможным проведение внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения;

непредоставление структурным подразделением банка/учреждения доступа членам инспекционной группы к системам автоматизации валютных операций;

другие случаи, свидетельствующие об отказе в проведении внеплановой выездной проверки;

15) факт отказа работника структурного подразделения банка/учреждения от получения акта об отказе по адресу местонахождения структурного подразделения банка/учреждения;

16) фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование должности работника структурного подразделения банка/учреждения, в присутствии которого подписан акт об отказе (при наличии такого работника по адресу местонахождения структурного подразделения банка/учреждения на момент составления акта об отказе);

17) фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование должности члена инспекционной группы, подписавшего акт об отказе/удостоверившего факт отказа работника структурного подразделения банка/учреждения от получения первого экземпляра акта об отказе в бумажной форме по адресу местонахождения структурного подразделения банка/учреждения;

18) другая информация относительно зафиксированных в акте об отказе фактов (при необходимости).

148. Первый экземпляр акта об отказе в бумажной форме вручается работнику структурного подразделения банка/учреждения под подпись с проставлением отметки о дате предоставления на втором экземпляре такого акта, остающегося у руководителя инспекционной группы (кроме случая, указанного в пункте 149 раздела VIII настоящего Положения).

149. Национальный банк не позднее трех рабочих дней со дня составления акта об отказе направляет банку/учреждению первый экземпляр акта об отказе в бумажной форме средствами почтовой связи (заказным письмом с уведомлением о вручении) в случае отказа работника структурного подразделения банка/учреждения от получения по адресу местонахождения такого структурного подразделения банка/учреждения первого экземпляра акта об отказе в бумажной форме.

150. Акт об отказе считается доведенным до сведения банка/учреждения или полученным банком/учреждением и не имеющим объяснений и возражений, в случае неполучения банком/учреждением по независящим от Национального банка причинам акта об отказе в течение 15 рабочих дней со дня отправки первого экземпляра акта об отказе в бумажной форме.

151. Дата составления акта об отказе является датой досрочного прекращения внеплановой выездной проверки структурного подразделения банка/учреждения.

152. Руководитель банка/учреждения и работник структурного подразделения банка/учреждения не позднее чем на второй рабочий день с даты получения банком/учреждением справки о выездной проверке в форме электронного документа/первого экземпляра справки о выездной проверке в бумажной форме в случае невозможности направления справки о выездной проверке в форме электронного документа обязаны с ней ознакомиться и отправить Национальному банку письмо в форме электронного документа, подписанное руководителем банка/учреждения, с информацией об ознакомлении со справкой о выездной проверке (далее - письмо-ответ).

153. Справка о выездной проверке считается доведенной до сведения банка/учреждения и не имеющей объяснений и возражений, в случае неполучения банком/учреждением по независящим от Национального банка причинам, отказа банка/учреждения от получения справки о выездной проверке в течение двух рабочих дней со дня ее направления в электронной форме и в течение пяти рабочих дней со дня ее направления в бумажной форме Национальным банком и/или нарушения банком/учреждением порядка и/или срока предоставления объяснений/возражений к справке о выездной проверке/непредоставлении письма-ответа. Справка о выездной проверке в форме электронного документа/второй экземпляр справки о выездной проверке в бумажной форме, оставшийся в Национальном банке, является основанием для принятия им соответствующих решений в пределах полномочий.".

9. В приложениях к Положению:

1) приложении 1:

во втором предложении пункта 4 слова "Уголовно-процессуального законодательства Украины" заменить словами "уголовного процессуального законодательства Украины";

колонки 5, 6 таблицы 7 пункта 6 заменить четырьмя новыми колонками 5-8 следующего содержания:

Дата принятия мер по обновлению данных клиентов	Дата прекращения деловых отношений	Дата отказа в установлении (поддержании) деловых отношений, проведении финансовой сделки	Уровень риска деловых отношений
5	6	7	8

В связи с этим колонки 7-13 считать соответственно колонками 9-15;

подпункт 4 пункта 7 заменить тремя новыми подпунктами 4-6 следующего содержания:

"4) в колонке 5 таблицы 7 отображается информация обо всех датах осуществления банком актуализации данных о клиенте в течение периода, подлежащего выездной проверке, а также дата осуществления банком актуализации данных о клиенте, которая предшествует периоду, подлежащему выездной проверке;

5) в колонке 8 таблицы 7 информация указывается отдельно о каждом установленном уровне риска в течение периода, подлежащего выездной проверке, а также установленный уровень риска, предшествующий периоду, подлежащему выездной проверке, с указанием дат установления/изменения таких уровней риска;

6) колонки 9-12 таблицы 7 заполняются в соответствии с информацией из анкет клиентов банка в электронной форме (далее - анкеты) соответствующих клиентов, в отношении которых банком осуществлена процедура плановой актуализации данных, в отношении других клиентов предоставляется имеющаяся в банке информация.";

в пункте 8:

в таблице 8:

таблицу после колонки 16 дополнить двумя новыми колонками 17, 18 следующего содержания:

Общее количество финансовых операций, выполненных для принятия переводов в пользу клиентов (для категории 6)	Общая сумма финансовых операций, проведённых по передаче переводов от имени клиентов (для категории 6)
17	18

В связи с этим колонки 17-26 считать соответственно колонками 19-28;

заголовок колонки 28 дополнить словами ", проведение финансовой операции" ;

таблицу дополнить новой колонкой следующего содержания:

Дата прекращения деловых отношений или закрытия всех счетов (для категорий 1, 2), либо прекращения заключённых контрактов (для категории 6)

29

в таблице 9:

таблицу после колонки 15 дополнить двумя новыми колонками 16, 17 следующего содержания:

Общее количество финансовых операций, выполненных для принятия переводов в пользу клиентов (для категории 6)	Общая сумма финансовых операций, проведённых по передаче переводов от имени клиентов (для категории 6)
16	17

В связи с этим колонки 16-32 считать соответственно колонками 18-34;

заголовок колонки 34 дополнить словами ", проведение финансовой операции" ;

таблицу дополнить новой колонкой следующего содержания:

Дата прекращения деловых отношений или закрытия всех счетов (для категорий 1, 2), либо прекращения заключённых контрактов (для категории 6)

35

в пункте 9:

в первом предложении подпункта 8 слова "по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)" заменить словами и цифрами "в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 04 апреля 2024 года №37) (с изменениями)";

абзац восьмой подпункта 18 изложить в следующей редакции:

"Роли 1, 2 указываются для физических лиц, роль 2 - для физических лиц-предпринимателей, роль 3 - для физических лиц, физических лиц-предпринимателей и юридических лиц, роли 4-6 - для юридических лиц.";

в таблице 20 пункта 26:

строку 3 изложить в следующей редакции:

1	2	3	4	5	6	7
3	2	Общий объём финансовых операций для зачисления средств на счета клиентов, включая:

таблицу после строки 6 дополнить новой строкой 7 следующего содержания:

1	2	3	4	5	6	7
7	4	Объём финансовых операций, совершаемых для принятия переводов в пользу клиентов

В связи с этим строки 7-13 считать соответственно строками 8-14;

строки 9-12 изложить в следующей редакции:

1	2	3	4	5	6	7
9	5	Общий объём финансовых операций по списанию средств с клиентских счетов, включая:
10	5.1	Объем финансовых операций по списанию средств в безденежной форме за рубежом с клиентских счетов
11	5.2	Объем финансовых операций по списанию средств наличными с клиентских счетов
12	6	Объём финансовых операций для снятия наличных для клиентов, совершивших однократные финансовые операции без открытия счета

таблицу после строки 12 дополнить новой строкой 13 следующего содержания:

1	2	3	4	5	6	7
13	7	Объем финансовых операций, совершённых по передаче переводов от имени клиентов

В связи с этим строки 13, 14 считать соответственно строками 14, 15;

строку 15 изложить в следующей редакции:

1	2	3	4	5	6	7
15	8	Дебетовый баланс (использованный кредитный лимит, овердрафт и т.д.) средств на счетах клиента на дату аудита

в пункте 27:

подпункт 2 дополнить словами ", и/или с которыми банк в течение периода, подлежащего выездной проверке, имел заключенные договоры, кроме кредитных договоров [независимо от даты заключения/прекращения (расторжения) договора], и в которых в течение периода, подлежащего выездной проверке, не было открытых счетов в банке";

в подпункте 3 цифры "8, 9, 10, 11, 13" заменить цифрами "9, 10, 11, 12, 15";

в подпункте 4 цифры "8, 9, 10, 11, 13" заменить цифрами "7, 9, 10, 11, 12, 13, 14";

в подпункте 5 цифры "13" заменить цифрами "15";

2) таблицу 2 пункта 2 приложения 2 изложить в следующей редакции:

Таблица 2

Имя/фамилия, имя, отчество (если имеется) инициатора платежной операции	Идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины (далее — код ЕДРПОУ)/регистрационный номер регистрационной карты налогоплательщика (далее — РНОКПП) инициатора платежной операции	ID инициатора платежа: номер телефона, электронная почта и т.д.	Номер счета/электронного кошелька, с которого списываются средства	Название финансового учреждения, которое списывало средства со счета плательщика, указанное в столбце 4	Уникальный номер (полный номер) электронного платежного инструмента (PAN) инициатора платежной операции
1	2	3	4	5	6

Продолжение таблицы 2

Имя/фамилия, имя, отчество (если имеется) инициатора платежной операции	Идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины (далее — код ЕДРПОУ)/регистрационный номер регистрационной карты налогоплательщика (далее — РНОКПП) инициатора платежной операции	ID инициатора платежа: номер телефона, электронная почта и т.д.	Номер счета/электронного кошелька, с которого списываются средства	Название финансового учреждения, которое списывало средства со счета плательщика, указанное в столбце 4	Уникальный номер (полный номер) электронного платежного инструмента (PAN) инициатора платежной операции
1	2	3	4	5	6

Продолжение таблицы 2

Другая доступная информация об получателе платежной операции	Цель оплаты [в соответствии с ссылкой F108, определенной в Правилах организации статистической отчетности, представленных в Национальный банк Украины, утверждённых постановлением Правления НБУ №120 от 13 ноября 2018 года (с изменениями) (далее — Правила №120)]	Товарный знак или другой идентификатор провайдера, отображаемый на экране комплекса самообслуживания программного и аппаратного комплекса (далее — ПТКС), на сайте или в приложении при начале платёжной транзакции	Общая сумма платежной операции в валюте её исполнения (с учётом суммы комиссии)	Код валюты
13	14	15	16	17

Продолжение таблицы 2

Эквивалентная сумма (включая размер комиссии) в национальной валюте Украины по официальному курсу, установленному Национальным банком Украины на дату исполнения платежной операции	Сумма комиссии в национальной валюте Украины по официальному курсу иностранной валюты, установленному Национальным банком Украины на дату исполнения платежной операции	Дата начала платежной операции	Время (час, минута, секунда) начала платежной операции	Дата стоимости
18	19	20	21	22

Продолжение таблицы 2

Адрес места начала платежной операции (для операций, выполненных с помощью ПТКС или на кассе приёма и выдачи платежей)	Страна начала платежной операции (для международных платежных операций)	Идентификатор (ID) платёжного терминала (далее — ПТ) или ПТКС (для платежных операций, инициированных с помощью ПТ или ПТКС)	IP-адрес инициатора платежной транзакции (если он есть)	Дата оплаты средств наличными (для платежных операций по оплате средств на кассе при принятии и выдаче платежей)
23	24	25	26	27

Продолжение таблицы 2

Время (час, минута, секунда) оплаты средств наличными (для платежных операций по оплате средств на кассе при принятии и выдаче платежей)	Адрес места оплаты средств наличными (для платежных операций по оплате средств на кассе приёма и выдачи платежей)	Страна оплаты (для международных платежных операций)	Название платежной системы
28	29	30	31

Продолжение таблицы 2

ID транзакции (уникальный номер финансового счёта, который позволяет отслеживать платежную транзакцию)	Название эквайринга (для платежных операций, выполняемых с использованием эквайринговых сервисов)	Статус транзакции: завершено/не завершено или завершено/ожидается	Примечание к колонке 34 по поводу не выполнения/не завершения транзакции (приостановлена, заморожена и т.д.)
32	33	34	35

 

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 27 мая 2026 года №56

Изменения в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия к учреждениям за нарушение законодательства по вопросам финансового мониторинга

1. В разделе I:

1) раздел после пункта 4 дополнить двумя новыми пунктами 4-1, 4-2 следующего содержания:

"4-1. Процедурные решения, принимаемые до начала непосредственного рассмотрения Правлением или Комитетом вопроса о решении административного дела, принимает уполномоченное должностное лицо Национального банка. Такие процедурные решения оформляются как письмо с приведением обоснования в письменной форме.

Процедурные решения после начала рассмотрения вопроса о решении административного дела непосредственно Правлением или Комитетом принимает Правление или Комитет. Национальный банк сообщает о принятии таких процедурных решений не позднее следующего рабочего дня со дня их принятия.

4-2. Процедурные решения по рассмотрению вопроса об отводе члена Правления или Комитета принимаются председательствующим этого коллегиального органа.

Процедурные решения по рассмотрению вопроса об отводе председательствующего Правления или Комитета принимаются Правлением или Комитетом соответственно.";

2) пункты 12-2, 12-3 изложить в следующей редакции:

"12-2. Национальный банк имеет право обнародовать на странице Официального интернет-представительства Национального банка Решение/письменное требование, если:

1) адрес местонахождения учреждения установить невозможно;

2) другая форма доведения Национальным банком Решения/письменного требования к сведению учреждения, предусмотренная настоящим Положением, является невозможной.

12-3. Днем доведения Решения/письменного требования к сведению учреждения является день:

1) отправка учреждению Решения/письменного требования, зафиксированный системой электронной почты (в случае отправки Решения/письменного требования по электронной почте);

2) отправка учреждению Решения/письменного требования, копии Решения/письменного требования в бумажной форме из электронных документов, оформленных в СЭД АСКОД, заверенной Национальным банком в порядке, установленном законодательством Украины, указанный на расчетном документе оператора почтовой связи (в случае направления Решения/письменного требования по почте заказным письмом с уведомлением о вручении);

3) вручение Решения/письменного требования, копии Решения/письменного требования в бумажной форме из электронных документов, оформленных в СЭД АСКОД, заверенной Национальным банком в порядке, установленном законодательством Украины, указанный представителем учреждения на втором экземпляре сопроводительного письма/письменного требования в бумажной форме (в случае вручения Решения/письменного требования под подпись представителю учреждения);

4) обнародование Решения/письменного требования на странице Официального интернет-представительства Национального банка.".

2. В тексте Положения слова "страницах официального Интернет-представительства", "официального Интернет-представительства" заменить соответственно словами "странице Официального интернет-представительства", "Официального интернет-представительства".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 27 мая 2026 года №56

Изменения в Положение о порядке организации выполнения отдельных требований законодательства в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) в течение действия военного положения

1. В подпункте 2 пункта 29 слова "официального Интернет-представительства" заменить словами "Официального интернет-представительства".

2. Положение после пункта 42 дополнить четырьмя новыми пунктами 42-1-42-4 следующего содержания:

"42-1. Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы временно останавливает осуществление внеплановой выездной проверки филиала, другого обособленного структурного подразделения банка/учреждения, неотделенного структурного подразделения банка/учреждения, пункта обмена иностранной валюты банка/учреждения, кассы банка/ учреждения, объекта почтовой связи оператора почтовой связи, в которых осуществляется деятельность по торговле валютными ценностями в наличной форме (далее - структурное/обособленное подразделение Субъекта), в случае объявления предупредительного звукового сигнала об угрозе возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций (далее - предупредительный сигнал) на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения Субъекта, покидая помещение структурного/обособленного подразделения Субъекта.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы возобновляет осуществление временно остановленной внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта в тот же день не позднее 30 минут после объявления предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения Субъекта, с учетом установленного Субъектом расписания работы структурного/обособленного подразделения Субъекта.

Работник структурного/обособленного подразделения Субъекта обязан обеспечить возможность возобновления членами инспекционной группы временно остановленной внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта в тот же день не позднее 30 минут с момента объявления предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения Субъекта, с учетом установленного Субъектом расписания работы структурного/обособленного подразделения Субъекта.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы досрочно прекращает внеплановую выездную проверку структурного/обособленного подразделения Субъекта, если согласно установленному Субъектом расписанию работы структурное/обособленное подразделение Субъекта прекратит работу через 30 минут после объявления предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения Субъекта (далее - обстоятельства, исключающие осуществление внеплановой выездной проверки).

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы в день проведения внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта составляет и подписывает акт о временной остановке/возобновлении внеплановой выездной проверки или акт о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой выездной проверки, в котором предоставляет описание обстоятельств, приведших к временной остановке/возобновлению внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта, или обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой выездной проверки, которые привели к досрочному прекращению внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта, а также информацию, определенную в пункте 42-4 настоящего Положения.

Внеплановая выездная проверка структурного/обособленного подразделения Субъекта считается досрочно прекращенной с даты составления акта о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой выездной проверки.

42-2. Акт о временной остановке/возобновлении внеплановой выездной проверки составляется безотлагательно после объявления предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения Субъекта, в бумажной форме не менее чем в двух экземплярах и подписывается руководителем инспекционной группы и заместителем руководителя инспекционной группы (одним из них в случае временного отсутствия другого) и работником структурного/обособленного подразделения Субъекта.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы в акте перед своей подписью отмечает: "Работник структурного/обособленного подразделения Субъекта [указываются фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование Субъекта, наименование и местонахождение структурного/обособленного подразделения Субъекта] от ознакомления с актом (с проставлением подписи на акте) отказался" в случае отказа работника структурного/обособленного подразделения Субъекта от ознакомления с актом или от проставления подписи на этом акте.

42-3. Акт о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой выездной проверки, составляется в бумажной форме не менее чем в двух экземплярах и подписывается руководителем инспекционной группы и заместителем руководителя инспекционной группы (одним из них в случае временного отсутствия другого).

42-4. В акте о временной остановке/возобновлении внеплановой выездной проверки или акте о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой выездной проверки, указываются:

1) дата его составления/дата и время начала временной остановки/возобновления внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта;

2) наименование структурного/обособленного подразделения проверяемого Субъекта;

3) адрес местонахождения структурного/обособленного подразделения проверяемого Субъекта;

4) дата и номер приказа о проведении внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта;

5) информация о составе инспекционной группы [с указанием фамилий, собственных имен, отчеств (при наличии) и наименования должностей членов инспекционной группы];

6) вид выездной проверки (внеплановая);

7) период, подлежащий внеплановой выездной проверке структурного/обособленного подразделения Субъекта;

8) срок проведения внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта;

9) описание обстоятельств, приведших к временному приостановлению/возобновлению внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта, или обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой выездной проверки, которые привели к досрочному прекращению внеплановой выездной проверки структурного/обособленного подразделения Субъекта;

10) другая информация относительно зафиксированных в акте обстоятельств (при необходимости).".