ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

от 7 сентября 2026 года №127

О внесении изменений в постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам рынка ценных бумаг

Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый Перечень постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения.

2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утвержден Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 сентября 2026 года №127

Перечень постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года №60 "Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7540) следующие изменения:

в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:

пункты 10 и 11 изложить в следующей редакции:

"10. Сделки за счет активов инвестиционного фонда совершаются на международных (иностранных) рынках ценных бумаг при соблюдении следующих условий:

1) сделка по покупке акций (депозитарных расписок, базовым активом которых являются акции) заключается по цене, не превышающей максимального значения цены по данному финансовому инструменту, сложившейся в день заключения сделки на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, согласно информации, представленной в информационных аналитических системах Bloomberg (Блумберг) или Reuters (Рейтерс);

2) сделка по продаже акций (депозитарных расписок, базовым активом которых являются акции) заключается по цене не ниже минимального значения цены по данному финансовому инструменту, сложившейся в день заключения сделки на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращаются данные финансовые инструменты, согласно информации, представленной в информационных аналитических системах Bloomberg (Блумберг) или Reuters (Рейтерс);

3) по долговым ценным бумагам, за исключением principal protected notes (принципл протектед ноутс), а также по производным финансовым инструментам имеется распечатка котировок на покупку и (или) продажу с информационных аналитических систем Bloomberg (Блумберг) или Reuters (Рейтерс), либо в случае отсутствия таких котировок имеется не менее трех котировок от трех различных контрпартнеров. При отсутствии от контрпартнера ценовых предложений по данному финансовому инструменту, сообщение контрпартнера об отсутствии котировок или отказе в котировании финансового инструмента включается в отчет (документ) о заключении сделки.

11. При приобретении за счет активов инвестиционного фонда principal protected notes (принципл протектед ноутс) расчеты осуществляются по принципу "поставка против платежа".";

в Перечне финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов, утвержденном указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Перечень финансовых инструментов, в которые управляющая компания инвестирует находящиеся в инвестиционном управлении активы каждого отдельного биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс), и требования, предъявляемые к ним:

№	Наименование финансового инструмента
1.	Индекс KASE (Kazakhstan Stock Exchange) (Казахстан Сток Эксчейндж)
2.	Индекс KZGB (Kazakhstan Government Bonds) (Казахстан Гавемент Бондс)
3.	Индекс KASE_BM (Kazakhstan Stock Exchange Bond Market) (Казахстан Сток Эксчейндж Бонд Маркет)
4.	Индекс TONIA (Tenge OverNight Index Average) (Тенге ОверНайт Индекс Эвередж)
5.	Индексы международных фондовых бирж: САС 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index) (Компани дэ Эжон дэ Шанж 40 Индекс); DAX (Deutscher Aktienindex) (Дойтче Акциениндекс); DJIA (Dow Jones Industrial Average) (Доу Джонс Индастриал Эвередж); EURO STOXX 50 (EURO STOXX 50 Price Index) (Юроп Эс Ти Оу Экс Экс 50 Прайс Индекс); FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index) (Файнэншл Таймс Сток Эксчейндж 100 Индекс); HSI (Hang Seng Index) (Ханг Сенг Индекс); MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Ворлд Индекс); MOEX Russia (Moscow Exchange Russia Index) (Москоу Эксчейндж Раша Индекс); NIKKEI 225 (Nikkei-225 Stock Average Index) (Никкэй-225 Сток Эвередж Индекс); RTSI (Russian Trade System Index) (Рашен Трейд Систем Индекс); S&P 500 (Standard and Poor"s 500 Index) (Стандард энд Пурс 500 Индекс); TOPIX 100 (Tokyo Stock Price 100 Index) (Токио Сток Прайс 100 Индекс); NASDAQ-100 (Nasdaq-100 Index) (Насдак-100 Индекс)

".

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8692) следующие изменения:

в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 1) пункта 1 изложить в следующей редакции:

"1) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк);";

пункт 53 изложить в следующей редакции:

"53. В целях учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, а также операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, получению инвестиционного дохода кастодиан в системе внутреннего учета осуществляет открытие и ведение:

1) текущего счета пенсионных взносов в тенге, предназначенного для зачисления пенсионных накоплений, поступления переводов пенсионных накоплений из добровольных накопительных пенсионных фондов и иных поступлений в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

2) текущего счета пенсионных выплат в тенге, предназначенного для осуществления пенсионных выплат в банк получателя выплат и (или) переводов пенсионных накоплений вкладчиков за счет добровольных пенсионных взносов в кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда или пенсионных накоплений вкладчиков в страховую организацию, а также перечислению в налоговые органы подоходного налога, удержанного с пенсионных выплат;

3) текущего инвестиционного счета в тенге, предназначенного для зачисления сумм от реализации и (или) погашения финансовых инструментов, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, сумм поступивших на текущий счет пенсионных взносов, приобретения финансовых инструментов в национальной валюте, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте и иных поступлений и расходов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

4) текущего инвестиционного счета в иностранной валюте, предназначенного для приобретения иностранной валюты за счет пенсионных активов, направляемой на покупку финансовых инструментов, номинированных в иностранной валюте, продажи иностранной валюты, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, стоимость которых выражена в иностранной валюте, погашения финансовых инструментов, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в иностранной валюте и прочих поступлений и расходов в иностранной валюте;

5) текущего счета пенсионных выплат в иностранной валюте, предназначенного для изъятий пенсионных накоплений вкладчиков в связи с выездом на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан;

6) внебалансовых счетов для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда в системе внутреннего учета кастодиана.

Режимы ведения счетов для учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда устанавливаются внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором.";

приложение 1 "Сведения о движении денег по инвестиционному счету" изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения (далее - Перечень).

приложение 2 "Отчет о структуре пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда" изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №10 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9248) следующие изменения:

в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

пункт 21 изложить в следующей редакции:

"21. Уведомления, предусмотренные пунктом 20 Правил, оформляются в письменном виде и направляются клиенту почтовой связью, и (или) электронной почтой, и (или) факсимильным, и (или) телексным, и (или) иными возможными видами связи, определенными в договоре или в правилах паевого инвестиционного фонда или фонда целевого капитала. Также уведомления, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4) и 5) пункта 20 Правил, размещаются на интернет-ресурсе управляющего инвестиционным портфелем в течение трех рабочих дней со дня возникновения одного из указанных случаев.";

подпункт 3) пункта 51 изложить в следующей редакции:

"3) движении денег на инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте;";

в подпункт 4) пункта 57 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 2) пункта 60 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9249) следующие изменения:

в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

в подпункт 2) пункта 26 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 36 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 38 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 63-8 изложить в следующей редакции:

"63-8. Клиентам - физическим лицам, признанным квалифицированными инвесторами, брокер и (или) дилер первой категории при наличии соответствующей лицензии уполномоченного органа предоставляет займы на условиях платности, срочности и возвратности исключительно в целях покупки ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предусмотренных пунктом 63-9 Правил.

При этом займы, указанные в настоящем пункте, предоставляются на сумму не более десяти миллионов тенге в отношении каждого клиента - физического лица, являющегося квалифицированным инвестором.

Требования настоящего пункта не распространяются на случаи совершения маржинальных сделок, предусмотренных Главой 6 Правил.";

пункты 84 и 85 изложить в следующей редакции:

"84. Журнал учета по маржинальным сделкам содержит:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) клиента;

наименование юридического лица - клиента;

номер лицевого счета;

дата и время проведения маржинальной сделки;

уровень маржи по состоянию на момент проведения маржинальной сделки;

сумма задолженности клиента перед брокером и (или) дилером;

размер и состав обеспечения обязательств клиента перед брокером и (или) дилером.

85. Журнал учета направленных клиентам маржинальных требований содержит:

наименование юридического лица - клиента;

фамилия, имя, отчество (при его наличии) клиента, номер лицевого счета клиента;

номер лицевого счета;

дату и время направления требования;

уровень маржи по состоянию на момент направления требования.".

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года №67 "Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9487) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с пунктом 3 статьи 6-3 Закона Республики Казахстан "О проектном финансировании и секьюритизации" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем, утвержденном указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"

"___" ___________ 20 ___ года

_______________________________________ (наименование населенного пункта)

Настоящий Кастодиальный договор (далее – Договор) заключен между следующими сторонами:

Специальная финансовая компания

_______________________________________________________________,
   (наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о государственной
    регистрации (перерегистрации) юридического лица), именуемая в дальнейшем

"Компания" в лице

_______________________________________________________________, 
  (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании
устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

Управляющий инвестиционным портфелем

_______________________________________________________________,
   (наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата
      выдачи), именуемый в дальнейшем "Управляющий", в лице

_______________________________________________________________,
   (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании
устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

Банк-Кастодиан

_______________________________________________________________,
  (наименование банка, номер лицензии, дата выдачи) именуемый в дальнейшем "Кастодиан", в лице

_______________________________________________________________,
   (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании
устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.";

пункты 5 и 6 изложить в следующей редакции:

"5. Кастодиан обязан:

1) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в тенге (далее - банковский инвестиционный счет в тенге) с режимом счета, описанным в разделе 3 Договора;

2) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для инвестиций в иностранной валюте (далее - банковский инвестиционный счет в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в разделе 4 Договора;

3) открыть Компании и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет выделенных активов, с режимом счета, описанным в разделе 5 Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов);

4) зачислять на банковские инвестиционные счета в тенге и (или) в иностранной валюте в течение операционного дня поступления по выделенным активам Компании;

5) предоставлять Управляющему и Компании уведомления о движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и в иностранной валюте по видам операций не позднее _____ часов следующего операционного дня;

6) исполнять платежные поручения Управляющего по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие банковские счета контрагентов в национальной и иностранной валютах при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам и производить списание (зачисление) ценных бумаг со (на) счетов (счета) по учету финансовых инструментов, а также размещение (возврат) денег на (с) банковские (банковских) вклады (вкладов);

7) исполнять платежные поручения Компании по списанию денег с банковского инвестиционного счета на банковский счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы;

8) исполнять платежные поручения Компании (или Управляющего) по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге на банковский счет Компании или Управляющего для возмещения расходов Управляющего, возникших при инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам на основании трехстороннего акта сверки между Управляющим, Кастодианом и Компанией;

9) извещать Управляющего и Компанию о зачислении (списании) ценных бумаг на счета (со счетов) по учету финансовых инструментов не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления (списания) ценных бумаг;

10) обеспечивать сохранность выделенных активов;

11) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением выделенных активов;

12) хранить отчетность по выделенным активам, а также первичные документы по учету выделенных активов в течение пяти лет. Первичные документы, подтверждающие приобретение Компанией права требования, хранятся Кастодианом в течение пяти лет с момента исполнения требований по ним;

13) предоставлять Управляющему и Компании информацию от эмитентов ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления информации Кастодиану;

14) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов, осуществляемым Кастодианом, Управляющим и Компанией;

15) оказывать услуги номинального держателя в объеме, определяемом законодательством Республики Казахстан;

16) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах и счетах по учету финансовых инструментов Компании в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

17) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном разделом 7 Договора;

18) не исполнять приказы Управляющего о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с момента получения официального уведомления от уполномоченного органа по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о приостановлении действия лицензии Управляющего и до момента получения официального уведомления от уполномоченного органа по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о возобновлении действия лицензии Управляющего;

19) с момента получения от Компании уведомления о направлении письменного уведомления Управляющему о приостановлении действия договора на управление инвестиционным портфелем между Компанией и Управляющим или его расторжении, действовать в соответствии с письменными поручениями Компании;

20) письменно информировать Управляющего и Компанию о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет выделенных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченного органа по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

21) в течение _______ рабочих дней отвечать на письменные запросы Компании и Управляющего;

22) осуществлять контроль за поступлением доходов по финансовым инструментам;

23) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам, на банковские инвестиционные счета Компании в день поступления дохода на корреспондентский счет Кастодиана;

24) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, Управляющего, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.

6. Кастодиан имеет право:

1) ежемесячно получать оплату за свои услуги от Компании и Управляющего в соответствии с пунктами 20 и 21 Договора;

2) расторгнуть Договор на условиях и в порядке, предусмотренных разделом 10 Договора;

3) выставлять счета-фактуры Компании или Управляющему в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем между Компанией и Управляющим на возмещение расходов Кастодиана по оплате услуг соответствующих организаций, осуществляющих функции номинального держателя, по обслуживанию сделок с временно свободными поступлениями по выделенным активам и ведению счетов по учету финансовых инструментов;

4) не исполнять платежные поручения Управляющего или Компании на списание сумм с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;

5) изменять тарифы с предварительным письменным уведомлением Компании и Управляющего об этом за _______ рабочих дней;

6) в безакцептном порядке списывать с банковского инвестиционного счета в тенге и (или) в иностранной валюте суммы расходов, понесенные Кастодианом по сделкам с временно свободными поступлениями по выделенным активам, совершенным на международных рынках, которые подтверждаются трехсторонним актом сверки между Компанией, Кастодианом и Управляющим.";

подпункт 5) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"5) направлять Кастодиану и Управляющему (если обязанность направлять платежные поручения Кастодиану возложена на Управляющего, в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между Компанией и Управляющим) распоряжение на перевод денег с банковского инвестиционного счета в тенге на банковский счет Компании, а также направлять Кастодиану платежные документы для перевода денег с банковского инвестиционного счета на банковский счет Компании;";

заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:

"3. Режим банковского инвестиционного счета в тенге";

пункты 11, 12 и 13 изложить в следующей редакции:

"11. Банковский инвестиционный счет в тенге предназначен для зачисления поступлений по выделенным активам, дохода по финансовым инструментам, возникшим в результате инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам, погашения ценных бумаг, размещения в банковские вклады и получения возвращенных сумм по банковским вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте, а также реализации финансовых инструментов, приобретенных за счет временно свободных поступлений по выделенным активам, и прочих поступлений и расходов.

12. Право распоряжения банковским инвестиционным счетом в тенге принадлежит Управляющему в соответствии с Договором, в отдельных случаях - Компании в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между ними.

13. Деньги, находящиеся на банковском инвестиционном счете в тенге, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Управляющего или Компании, за исключением случаев, предусмотренных Договором.";

пункт 22 изложить в следующей редакции:

"22. По мере движения денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и в иностранной валюте Кастодиан предоставляет Управляющему уведомление по типам операций о движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте и Компании - указанное уведомление и выписки к нему.";

подпункт 2) пункта 24 изложить в следующей редакции:

"2) движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и иностранной валюте;";

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, утвержденном указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"

"___" ___________ 20 ___ года

_______________________________________ (наименование населенного пункта)

Настоящий Кастодиальный договор (далее – Договор) заключен между следующими

сторонами:

Специальная финансовая компания

_______________________________________________________________,
   (наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о государственной
регистрации (перерегистрации) юридического лица), именуемая в дальнейшем "Компания" в лице

_______________________________________________________________,
   (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании
устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

Банк-Кастодиан

_______________________________________________________________,
    (наименование банка, номер лицензии, дата выдачи) именуемый в дальнейшем "Кастодиан", в лице

_______________________________________________________________,
  (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) действующего на основании
устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Кастодиан обязан:

1) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для хранения и учета выделенных активов, а также поступлений по ним в тенге (далее - банковский счет для хранения и учета выделенных активов в тенге) с режимом счета, описанным в разделе 3 Договора;

2) открыть Компании и вести банковский счет, предназначенный для хранения и учета выделенных активов, а также поступлений по ним в иностранной валюте (далее - банковский счет для хранения и учета выделенных активов в иностранной валюте) с режимом счета, описанным в разделе 4 Договора;

3) открыть Компании и вести внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг с режимом счета, описанным в разделе 5 Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов);

4) зачислять на банковские счета для хранения и учета выделенных активов в тенге и (или) в иностранной валюте в течение операционного дня поступления по выделенным активам Компании;

5) предоставлять Компании уведомления о движении денег на банковских счетах для хранения и учета выделенных активов в тенге и в иностранной валюте по видам операций не позднее ______ часов следующего операционного дня;

6) исполнять платежные поручения Компании о переводе денег с банковского счета для хранения и учета выделенных активов на банковский счет Компании для реализации ею обязательств по выпущенным облигациям, в качестве обеспечения которых явились выделенные активы;

7) исполнять платежные поручения Компании по переводу денег с банковского счета для хранения и учета выделенных активов в тенге на банковский счет Компании для возмещения расходов Компании;

8) обеспечивать сохранность выделенных активов;

9) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением выделенных активов;

10) хранить отчетность по выделенным активам, а также первичные документы по учету выделенных активов в течение пяти лет. Первичные документы, подтверждающие приобретение Компанией права требования, хранятся Кастодианом в течение пяти лет с момента исполнения требований по ним;

11) обеспечивать соответствие учета и оценки выделенных активов, осуществляемым Кастодианом и Компанией;

12) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских счетах для хранения и учета выделенных активов и счетах по учету финансовых инструментов Компании в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

13) регулярно проводить встречную сверку данных в порядке, предусмотренном разделом 7 Договора;

14) письменно информировать Компанию о приостановлении (прекращении) действия своей лицензии на кастодиальную деятельность или других обстоятельствах, ведущих к изменению прав Кастодиана на хранение и учет выделенных активов, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения официального решения уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

15) в течение ______ рабочих дней отвечать на письменные запросы Компании;

16) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.";

подпункт 3) пункта 5 изложить в следующей редакции:

"3) не исполнять платежные поручения Компании на списание сумм с банковских счетов для хранения и учета выделенных активов в тенге или в иностранной валюте в случае отсутствия на указанных счетах сумм, достаточных для исполнения таких платежных поручений с учетом текущих поступлений;";

заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:

"3. Режим банковского счета для хранения и учета выделенных активов в тенге";

пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:

"8. Банковский счет для хранения и учета выделенных активов в тенге предназначен для хранения и учета выделенных активов, а также для зачисления поступлений по выделенным активам и прочих поступлений и расходов в тенге.

9. Деньги, находящиеся на банковском счете для хранения и учета выделенных активов в тенге, не могут быть объектом залога, обеспечением гарантий, поручительств и других обязательств Компании.";

пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16. По мере движения денег на банковских счетах для хранения и учета выделенных активов в тенге и в иностранной валюте Кастодиан ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным предоставляет Компании уведомление по типам операций о движении денег на указанных счетах и выписки к нему.

Кастодиан в течение трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным, формирует в электронном виде и направляет Компании для сверки, данные о движении денег на банковских счетах для хранения и учета выделенных активов в тенге и в иностранной валюте.

Сверка оформляется двухсторонним актом сверки, который должен быть подписан уполномоченными представителями Кастодиана и Компании не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.".

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года №210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9876) следующие изменения:

в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:

в подпункт 1) пункта 5 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 4) пункта 9 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 2) пункта 10 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 4) пункта 11 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 1) пункта 15 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 2) пункта 49 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

приложение 4 "Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае использования услуг трансфер-агента" изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню.

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года №189 "Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17579) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с пунктом 7 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах раскрытия эмитентом информации, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Эмитент в период обращения его эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Требованиями к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроками раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, утвержденными постановлением, согласно приложению 2 (далее - Требования), обеспечивает размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности:

информации о корпоративных событиях, перечень которых определен пунктом 5 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг, за исключением информации о корпоративных событиях, указанных в подпунктах 3), 5), 6) и 6-1) пункта 5 данной статьи Закона о рынке ценных бумаг, раскрываемой центральным депозитарием посредством информационного взаимодействия цифровых систем центрального депозитария и организации, осуществляющей ведение депозитария финансовой отчетности;

состава участников, владеющих десятью и более процентами долей участия эмитента;

списка организаций, в которых эмитент владеет десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации;

методики определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом на неорганизованном рынке.";

пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Эмитент, чьи ценные бумаги включены в официальный список фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, и не обращаются на площадке фондовой биржи, функционирующей на территории иностранного государства, в дополнение к информации, указанной в частях первой и третьей пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг осуществляет раскрытие на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности ежеквартально в течение 30 (тридцати) рабочих дней, следующих за последним днем отчетного квартала, ежеквартальной неконсолидированной финансовой отчетности, состоящей из: