Дата обновления БД:
14.02.2025
Добавлено/обновлено документов:
358 / 1214
Всего документов в БД:
317912
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 29 ноября 2018 года №307
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария
(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.07.2019 г. №125, 07.10.2019 г. №165, 31.12.2019 г. №262; Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. №84, 24.02.2021 г. №37 (см. сроки вступления в силу), 24.09.2021 г. №95 (см. сроки вступления в силу), 28.10.2022 г. №84 (см. сроки вступления в силу), 26.06.2023 г. №63, 06.02.2024 г. №10, 22.01.2025 г. №1)
В соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 г. №63)
(см. предыдущую редакцию)
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария (далее - Правила).
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж. Б.
6. Настоящее постановление вводится в действие со дня государственной регистрации, за исключением подпункта 8) пункта 2, подпункта 3) пункта 8, пункта 12 и частей второй, третьей, четвертой и пятой пункта 43 Правил, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года, и подлежит официальному опубликованию.
Председатель Национального Банка
Д.Акишев
Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года №307
Правила осуществления деятельности центрального депозитария
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 10 статьи 80 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария.
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22.01.2025 г. №1)
(см. предыдущую редакцию)
2. Для целей Правил используются следующие понятия:
1) депонент - клиент центрального депозитария, осуществляющий функции, определенные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг;
2) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания;
3) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной и иностранной валюте;
4) учетная организация - банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов;
5) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
6) резервный центр - организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария;
7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
8) международный идентификационный номер (код ISIN) - буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам, в целях их идентификации и систематизации учета.
(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.12.2019 №262)
(см. предыдущую редакцию)
3. Центральный депозитарий ежедневно осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария.
Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся до их замены обновленными резервными копиями.
Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, обладающей лицензией уполномоченного органа на осуществление сейфовых операций.
В течение 10 (десяти) календарных дней с даты заключения (расторжения) договора на хранение резервных копий центральный депозитарий уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера договора.
4. Центральный депозитарий осуществляет внутренний контроль в соответствии со своими внутренними документами, утвержденными его органом управления, определяющими:
1) объект внутреннего контроля;
2) требования к работникам центрального депозитария, осуществляющим внутренний контроль;
3) процедуры внутреннего контроля, осуществляемые должностными лицами и работниками центрального депозитария, сроки и порядок их проведения;
4) порядок и сроки информирования работниками центрального депозитария, осуществляющими внутренний контроль, органов центрального депозитария о результатах внутреннего контроля.
5. Орган управления центрального депозитария обеспечивает создание службы внутреннего аудита и создает условия для исполнения службой внутреннего аудита своих обязанностей в области внутреннего аудита.
По вопросам деятельности службы внутреннего аудита внутренними документами центрального депозитария, утвержденными его органом управления, определяются:
состав службы внутреннего аудита, ее функции, обязанности и полномочия;
требования к работникам, осуществляющим внутренний аудит;
объект внутреннего аудита;
масштаб и частота проведения проверок службой внутреннего аудита;
требования к составлению плана проведения внутреннего аудита;
сроки и формы представления службой внутреннего аудита отчетов о результатах проверок органу управления центрального депозитария.
Работники центрального депозитария, осуществляющие внутренний контроль и (или) внутренний аудит, не осуществляют виды деятельности, которые являются объектом внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита.
Операционный день центрального депозитария составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.
6. Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов и фондовую биржу обо всех изменениях и дополнениях в свод правил, а также об изменениях размера и порядка оплаты предоставляемых услуг не позднее 15 (пятнадцати) календарных дней до даты введения их в действие.
6-1. Список акционеров для осуществления выплаты денег по результатам операции, реализованной в соответствии со статьей 25-1 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), составляется согласно своду правил центрального депозитария.
Сведения, указанные в части первой настоящего пункта, представляются центральным депозитарием акционерному обществу (далее - общество), в которое обратилось лицо, указанное в пункте 1 статьи 25-1 Закона об акционерных обществах (далее - крупный акционер), до осуществления сделки по продаже акционерами принадлежащих им акций общества по требованию крупного акционера в соответствии со статьей 25-1 Закона об акционерных обществах.
(Пункт 6-1 введен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.07.2019 г. №125)
Глава 2. Депозитарная деятельность центрального депозитария
7. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной деятельности:
1) оказывает депонентам услуги номинального держания финансовых инструментов;
2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном рынке ценных бумаг, и по сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг с участием его депонентов, а также иных клиентов;
3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных эмиссионных ценных бумаг;
4) оказывает другие виды услуг в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года №307
"Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария"
О документе
Номер документа: | 307 |
Дата принятия: | 29.11.2018 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 12.12.2018 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 20 декабря 2018 года.
Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 12 декабря 2018 года №17920.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 6 настоящее Постановление вводится в действие со дня государственной регистрации - с 12 декабря 2018 года, за исключением:
- подпункта 8) пункта 2, подпункта 3) пункта 8, пункта 12 и частей второй, третьей, четвертой и пятой пункта 43 Правил, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 22.01.2025 документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по воп
Вступила в силу с: 09.02.2025
Редакция от 06.02.2024, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по воп
Вступила в силу с: 19.02.2024
Редакция от 26.06.2023, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по воп
Вступила в силу с: 14.07.2023
Редакция от 28.10.2022, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по воп
Вступила в силу с: 01.01.2023
Редакция от 24.09.2021, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 95 от 24/09/2021
Вступила в силу с: 21.10.2021
Редакция от 24.02.2021, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 37 от 24/02/2021
Вступила в силу с: 14.03.2021
Редакция от 21.09.2020, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 84 от 21/09/2020
Вступила в силу с: 09.10.2020
Редакция от 31.12.2019, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 262 от 31/12/2019
Вступила в силу с: 01.01.2020
Редакция от 07.10.2019, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 165 от 07/10/2019
Вступила в силу с: 26.10.2019
Редакция от 26.07.2019, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка... № 125 от 26/07/2019
Вступила в силу с: 01.07.2019
О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку