Дата обновления БД:
22.10.2024
Добавлено/обновлено документов:
315 / 1150
Всего документов в БД:
137493
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 26 июля 2013 года №184
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №26, 16.07.2014 г. №150, 27.08.2014 г. №168, 22.10.2014 г. №191, 08.05.2015 г. №78, 19.12.2015 г. №250, 28.10.2016 г. №258, 28.04.2017 г. №72, 27.08.2018 г. №188 (см. сроки вступления в силу); Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 №60, 12.02.2021 г. №26, 23.11.2022 г. №100, 26.05.2023 г. №29)
В соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", "Об инвестиционных и венчурных фондах", "О проектном финансировании и секьюритизации", "О Фонде гарантирования страховых выплат" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.04.2017 г. №72)
(см. предыдущую редакцию)
Председатель Национального Банка
Г.Марченко
Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184
Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть), Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах), "О проектном финансировании и секьюритизации", "О Фонде гарантирования страховых выплат" (далее - Закон о Фонде) и определяют условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.
(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. №29)
(см. предыдущую редакцию)
Глава 1. Общие положения
(Заголовок главы изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 №26)
(см. предыдущую редакцию)
1. Для целей Правил используются следующие понятия:
1) внутренние документы кастодиана - документы кастодиана, которые регулируют условия и порядок деятельности кастодиана, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;
2) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк);
3) кастодиальный договор - договор хранения и поручения, заключаемый кастодианом и его клиентом, определяющий порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;
4) активы клиента - совокупность активов, принадлежащих физическим и юридическим лицам, или составляющих паевой инвестиционный фонд, переданных на кастодиальное обслуживание;
5) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №26)
(см. предыдущую редакцию)
2. Кастодиан осуществляет кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.
3. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 №26
(см. предыдущую редакцию)
4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, участвующих в осуществлении кастодиальной деятельности, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензий на кастодиальную деятельность и сейфовые операции (услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений, а также перечень документов), которые кастодиан по первому требованию клиента предоставляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 5 Правил.
5. Кастодиан по первому требованию клиента в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) клиента представляет ему для ознакомления:
1) копии Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем кастодиана или лицом, его замещающим;
3) финансовую отчетность кастодиана за последний отчетный период;
4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов;
5) сведения о мерах надзорного реагирования и санкциях, примененных уполномоченным органом к данному кастодиану и (или) его руководящим работникам в течение последних 12 (двенадцати) последовательных календарных месяцев.
(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №188)
(см. предыдущую редакцию)
6. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 5 Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление (формирование).
7. Банк второго уровня (далее - банк), совмещающий кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности на финансовом рынке, обеспечивает:
1) наличие в организационной структуре банка отдельного (отдельных) подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность;
2) недопущение выполнения подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность, и работниками данного (данных) подразделения (подразделений) функций и обязанностей, относящихся к иным видам деятельности на финансовом рынке, а также передачи (делегирования) прав и полномочий работников данного (данных) подразделения (подразделений) работникам подразделений банка, не осуществляющим кастодиальную деятельность (далее - другие подразделения);
3) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, отдельных помещений;
4) наличие систем, регулирующих доступ к помещениям, занимаемым подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность;
5) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, системы учета и документооборота, отдельной от системы учета и документооборота других подразделений банка;
6) недопущение доступа работникам других подразделений банка к документации и программно-техническим комплексам (в том числе к электронным массивам данных) подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность;
7) непредставление руководящими работниками и сотрудниками информации, имеющейся у подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность (к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий), работникам других подразделений банка.
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184
"Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"
О документе
Номер документа: | 184 |
Дата принятия: | 26.07.2013 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 28.10.2013 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
"Казахстанская правда" от 17 октября 2013 года №295 (27569);
Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 10 сентября 2013 года под №8692.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 28 октября 2013 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 26.05.2023 документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ц
Вступила в силу с: 01.07.2023
Редакция от 23.11.2022, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по воп
Вступила в силу с: 12.12.2022
Редакция от 12.02.2021, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 26 от 12/02/2021
Вступила в силу с: 05.03.2021
Редакция от 25.05.2020, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 60 от 25/05/2020
Вступила в силу с: 08.06.2020
Редакция от 27.08.2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка... № 188 от 27/08/2018
Вступила в силу с: 01.01.2019
Редакция от 28.04.2017, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 72 от 28/04/2017
Вступила в силу с: 07.07.2017
Редакция от 28.10.2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты... № 258 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 22.03.2017
Редакция от 19.12.2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 250 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 11.03.2016
Редакция от 08.05.2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 78 от 08/05/2015
Вступила в силу с: 27.05.2015
Редакция от 22.10.2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 191 от 22/10/2014
Вступила в силу с: 09.12.2014
Редакция от 27.08.2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 168 от 27/08/2014
Вступила в силу с: 25.11.2014
Редакция от 16.07.2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 150 от 16/07/2014
Вступила в силу с: 14.10.2014
Редакция от 26.02.2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики... № 26 от 26/02/2014
Вступила в силу с: 06.05.2014
Ссылка на Социальный Кодекс Республики Казахстан
Ссылка на Закон Республики Казахстан О рынке ценных бумаг
Ссылка на Закон Республики Казахстан Об инвестиционных и венчурных фондах
Ссылка на Закон Республики Казахстан О проектном финансировании и секьюритизации
Ссылка на Закон Республики Казахстан О Фонде гарантирования страховых выплат
Ссылка на Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть)
Ссылка на редакцию документа от 26/07/2013 :: 1. Для целей Правил используются следующие понятия:
(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. №29)
(см. предыдущую редакцию)