Дата обновления БД:
28.03.2023
Добавлено/обновлено документов:
89 / 391
Всего документов в БД:
123519
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 3 февраля 2014 года №10
Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем
(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014 г. №150, 24.12.2014 г. №244, 28.01.2016 г. №12, 28.10.2016 г. №259, 27.03.2017 г. №54, 29.01.2018 г. №11, 27.08.2018 г. №202 (см. сроки вступления в силу), 29.10.2018 г. №267, 07.10.2019 г. №165; Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 №60, 15.02.2021 г. №29, 13.12.2021 г. №104)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
К.Келимбетов
Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №10
Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем
Глава 1. Общие положения
Настоящие Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года, законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах), от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации" (далее - Закон о секьюритизации), от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республики Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении), устанавливают условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем в Республике Казахстан.
Действие Правил распространяется на:
организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов;
организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, при осуществлении ими деятельности по управлению инвестиционным портфелем, сформированным не за счет привлечения добровольных пенсионных взносов;
страховые организации, осуществляющие деятельность в отрасли "страхование жизни" и самостоятельное управление активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, на основании лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг (далее - страховые организации).
Деятельность управляющего инвестиционным портфелем по управлению активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, осуществляется с учетом особенностей, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 5 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Правила участия страхователя в инвестициях).
(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 15.02.2021 №29)
(см. предыдущую редакцию)
1. В Правилах используются следующие понятия:
1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с Законом о секьюритизации для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;
2) единый накопительный пенсионный фонд - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам;
3) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов клиента, условия хеджирования и диверсификации активов;
4) инвестиционный портфель - находящаяся в собственности или управлении управляющего инвестиционным портфелем совокупность различных видов финансовых инструментов либо иного имущества;
5) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами гражданских прав;
6) договор по управлению инвестиционным портфелем - договор, в соответствии с которым клиент передает управляющему инвестиционным портфелем имущество в инвестиционное управление, а управляющий инвестиционным портфелем обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах клиента;
7) система учета управляющего инвестиционным портфелем - совокупность сведений, содержащихся на инвестиционных счетах клиентов управляющего инвестиционным портфелем, которые обеспечивают идентификацию клиента и его активов, структуру инвестиционного портфеля и сделок с активами клиента на определенный момент времени;
8) инвестиционное решение - решение управляющего инвестиционным портфелем о совершении сделок с активами клиента, принимаемое в процессе управления его активами;
9) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами управляющего инвестиционным портфелем, инвестиционный фонд, инвестиционный портфель, сформированный за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, активы которых находятся в управлении у управляющего инвестиционным портфелем, а также единый накопительный пенсионный фонд в отношении пенсионных активов, которые находятся в доверительном управлении у управляющего инвестиционным портфелем;
10) активы клиента - совокупность активов, находящихся в управлении у управляющего инвестиционным портфелем;
11) структурный продукт - финансовый инструмент, условия выпуска которого предусматривают зависимость выплат сумм основного долга и (или) вознаграждения по данному финансовому инструменту от достижения показателей и (или) наступления событий, заданных в условиях его выпуска;
12) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы управляющего инвестиционным портфелем и его клиента (клиентов) не совпадают между собой;
13) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций;
14) аффилированные лица - физические или юридические лица (за исключением государственных органов, осуществляющих контрольные и надзорные функции в рамках предоставленных им полномочий), имеющие возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые друг другом (одним из лиц) решения, в том числе в силу заключенной сделки, перечень которых устанавливается в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах";
15) хеджирование - операции с производными финансовыми инструментами, совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возникающих в результате неблагоприятного изменения цены или иного показателя объекта хеджирования. Под объектами хеджирования признаются активы и (или) обязательства, а также потоки денег, связанные с указанными активами и (или) обязательствами или с ожидаемыми сделками;
16) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности управляющего инвестиционным портфелем, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты.
(Пункт изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 15.02.2021 №29)
(см. предыдущую редакцию)
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №10
"Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем"
О документе
Номер документа: | 10 |
Дата принятия: | 03/02/2014 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 27/04/2014 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 16 апреля 2014 года;
"Юридическая газета" от 16 апреля 2014 года №54 (2622).
Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 20 марта 2014 года №9248.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 апреля 2014 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 13/12/2021 документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений в некоторые нормативные... № 104 от 13/12/2021
Вступила в силу с: 05/01/2022
Редакция от 15/02/2021, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка Об утверждении Требований к управляющим... № 29 от 15/02/2021
Вступила в силу с: 18/02/2021
Редакция от 25/05/2020, принята документом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений и дополнений... № 60 от 25/05/2020
Вступила в силу с: 08/06/2020
Редакция от 07/10/2019, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 165 от 07/10/2019
Вступила в силу с: 26/10/2019
Редакция от 29/10/2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 267 от 29/10/2018
Вступила в силу с: 22/01/2019
Редакция от 27/08/2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 202 от 27/08/2018
Вступила в силу с: 01/01/2019
Редакция от 29/01/2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 11 от 29/01/2018
Вступила в силу с: 25/04/2018
Редакция от 27/03/2017, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым... № 54 от 27/03/2017
Вступила в силу с: 01/06/2017
Редакция от 28/10/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 259 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 09/01/2017
Редакция от 28/01/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 12 от 28/01/2016
Вступила в силу с: 15/05/2016
Редакция от 24/12/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 244 от 24/12/2014
Вступила в силу с: 29/03/2015
Редакция от 16/07/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 150 от 16/07/2014
Вступила в силу с: 14/10/2014
Ссылка на Закон Республики Казахстан О рынке ценных бумаг
Ссылка на редакцию документа от 29/01/2018 :: 1. Общие положения
Ссылка на Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть)
Ссылка на Закон Республики Казахстан О страховой деятельности
Ссылка на Закон Республики Казахстан Об инвестиционных и венчурных фондах
Ссылка на Закон Республики Казахстан О проектном финансировании и секьюритизации
Ссылка на Закон Республики Казахстан О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан
Ссылка на редакцию документа от 29/01/2018 :: 2. Договор по управлению инвестиционным портфелем
Ссылка на Закон Республики Казахстан О рекламе
Ссылка на Закон Республики Казахстан Об электронном документе и электронной цифровой подписи
Ссылка на редакцию документа от 29/01/2018 :: 4. Порядок организации учета
Ссылка на редакцию документа от 29/01/2018 :: 52. Акт сверки:
(Название главы 1 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №202)
(см. предыдущую редакцию)