ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 3 февраля 2014 года №10

Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014 г. №150, 24.12.2014 г. №244, 28.01.2016 г. №12, 28.10.2016 г. №259, 27.03.2017 г. №54, 29.01.2018 г. №11, 27.08.2018 г. №202 (см. сроки вступления в силу), 29.10.2018 г. №267, 07.10.2019 г. №165; Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 №60, 15.02.2021 г. №29, 13.12.2021 г. №104, 02.06.2023 г. №38, 26.05.2023 г. №29, 22.12.2023 г. №93, 28.12.2023 г. №96, 06.02.2024 г. №10, 20.08.2025 г. №40, 16.10.2025 г. №67 (см. сроки вступления в силу))

В соответствии с пунктом 1 статьи 69 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 16.10.2025 г. №67)
(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №10

Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

Глава 1. Общие положения

(Название главы 1 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2018 г. №202)
(см. предыдущую редакцию)

Настоящие Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 4 статьи 892 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть), подпунктом 9) статьи 15 Социального кодекса Республики Казахстан, пунктом 1 статьи 69 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), подпунктом 1-1) пункта 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности", подпунктом 11) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", пунктом 3 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных и венчурных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах), пунктом 1 и 3 статьи 6-2 Закона Республики Казахстан "О проектном финансировании и секьюритизации" (далее - Закон о секьюритизации), подпунктом 1) статьи 9 Закона Республики Казахстан "О фондах целевого капитала и эндаумент-фондах (целевых капиталах)" (далее - Закон об эндаумент-фондах), устанавливают условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем в Республике Казахстан.

Действие Правил распространяется на:

организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов;

организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, при осуществлении ими деятельности по управлению инвестиционным портфелем, сформированным не за счет привлечения добровольных пенсионных взносов;

страховые организации, осуществляющие деятельность в отрасли "страхование жизни" и самостоятельное управление активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, на основании лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг (далее - страховые организации).

Деятельность управляющего инвестиционным портфелем по управлению активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, осуществляется с учетом особенностей, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 5 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" (далее - Правила участия страхователя в инвестициях).

(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20.08.2025 г. №40)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Вход Регистрация Оплатить доступ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем Глава 1. Общие положения Глава 2. Договор по управлению инвестиционным портфелем Глава 3. Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем Глава 4. Порядок организации учета Глава 5. Порядок проведения процедуры сверки передаваемых активов специальной финансовой компании новому управляющему инвестиционным портфелем Глава 6. Порядок действий управляющего инвестиционным портфелем в случае приостановления действия лицензии или лишения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем Глава 7. Порядок действий управляющего инвестиционным портфелем в случае расторжения договора доверительного управления пенсионными активами по инициативе управляющего инвестиционным портфелем Перечень нормативных правовых актов, утративших силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №10
"Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем"

О документе

Номер документа:	10
Дата принятия:	03.02.2014
Состояние документа:	Действует
Начало действия документа:	27.04.2014
Органы эмитенты:	Банки

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 16 апреля 2014 года;

"Юридическая газета" от 16 апреля 2014 года №54 (2622).

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 20 марта 2014 года №9248.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 апреля 2014 года.