ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

от 26 мая 2023 года №30

Об утверждении типовой формы договора о доверительном управлении пенсионными активами, типовой формы кастодиального договора, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем и банком-кастодианом

В соответствии с пунктами 3 и 11 статьи 37 Социального кодекса Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) типовую форму договора о доверительном управлении пенсионными активами согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) типовую форму кастодиального договора, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем и банком-кастодианом согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также отдельные структурные элементы нормативного правового акта Республики Казахстан по перечню согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

3. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

5. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2023 года и подлежит официальному опубликованию.

Приложение 1

к Постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 26 мая 2023 года №30

Типовая форма договора о доверительном управлении пенсионными активами

Настоящий договор о доверительном управлении пенсионными активами (далее – Договор) заключен между следующими сторонами (далее – Стороны): АО "Единый накопительный пенсионный фонд" ____________________________________________________________________, (номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) АО "Единый накопительный пенсионный фонд"), именуемое в дальнейшем "Фонд", в лице ____________________________________________________________________, (должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) действующего на основании Устава или доверенности, Управляющий инвестиционным портфелем ____________________________________________________________________, (наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата выдачи, бизнес-идентификационный номер (далее – БИН)) именуемый в дальнейшем "Управляющий", в лице ____________________________________________________________________, (должность, фамилия, имя, отчество – при наличии) действующего на основании Устава или доверенности.

В Договоре используются следующие понятия и термины:

пенсионные активы – пенсионные активы Фонда, переданные в доверительное управление Управляющего в соответствии со статьей 37 Социального кодекса Республики Казахстан (далее – Социальный кодекс);

доверительное управление пенсионными активами – обязательство Управляющего осуществлять от своего имени управление переданным в его владение, пользование и распоряжение пенсионными активами, в интересах выгодоприобретателя (Фонда);

условная единица пенсионных активов – удельная величина пенсионных активов, используемая для характеристики их изменения в результате доверительного управления управляющим инвестиционным портфелем;

инвестиционная декларация – документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, условия хеджирования и диверсификации пенсионных активов;

инвестиционный доход – деньги, полученные (подлежащие получению) в результате инвестирования пенсионных активов;

инвестиционный портфель – совокупность финансовых инструментов, входящих в состав пенсионных активов;

управляющий инвестиционным портфелем – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени и в интересах и за счет клиента деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной в соответствии с законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг) и "О разрешениях и уведомлениях", а также соответствующий требованиям уполномоченного органа для осуществления управления пенсионными активами;

банк-кастодиан – банк второго уровня, обладающий лицензией уполномоченного органа на кастодиальную деятельность;

уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.