Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 27 декабря 2024 года №175

Об утверждении Изменений в Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами

В соответствии со статьями 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 23, 26 Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", статьями 4, 28, 33, 34, 36, 37, 40, 42, 43, 71, 72 Закона Украины "Об административной процедуре", с целью приведения нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами в соответствие с законодательством Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №202 (с изменениями) (далее - Положения), которые прилагаются.

2. Ответственные лица небанковских финансовых групп составляют консолидированную отчетность небанковской финансовой группы по состоянию на 31 декабря 2024 года согласно требованиям Положения, действовавших по состоянию на 31 декабря 2024 года, и подают в Национальный банк в порядке, определенном законодательством Украины, действовавшим по состоянию на 31 декабря 2024 года.

3. Национальный банк Украины осуществляет рассмотрение заявлений, ходатайств, документов относительно признания, изменения структуры собственности, прекращения признания небанковской финансовой группы, согласования ответственного лица небанковской финансовой группы, полученных до 31 декабря 2024 года и в отношении которых по состоянию на 01 января 2025 года не принято решение, в соответствии с положением с учетом сроков, определенных законодательством Украины, действовавшим до 31 декабря 2024 года, с началом их отсчета с 01 января 2025 года.

4. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Сергей Савчук) после официального опубликования поставить в известность небанковских поставщиков финансовых, сопроводительных услуг информацию о принятии настоящего постановления.

5. Постановление вступает в силу с 1 января 2025 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 27 декабря 2024 года №175

Изменения в Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами

1. В разделе I:

1) пункт 1 после слов "(далее - Закон о финансовых услугах)" дополнить словами ", Закона Украины "Об административной процедуре" (далее - Закон об административной процедуре)";

2) в пункте 3:

пункт после подпункта 14 дополнить новым подпунктом 14-1 следующего содержания:

"14-1) уполномоченное лицо Национального банка в административном производстве, которое совершается по настоящему Положению, - Председатель Национального банка, Первый заместитель и заместители Председателя Национального банка, руководитель структурного подразделения Национального банка, ответственного за лицензирование поставщиков финансовых услуг , или лицо, которое выполняет его обязанности, руководитель структурного подразделения Национального банка, ответственного за осуществление безвыездного надзора за небанковскими финансовыми группами, или лицо, которое выполняет его обязанности (далее - уполномоченное лицо Национального банка);";

пункт после абзаца восемнадцатого дополнить новым абзацем девятнадцатым следующего содержания:

"Термин "административное производство" употребляется в настоящем Положении в значении, приведенном в Законе об административной процедуре.".

В связи с этим абзац девятнадцатый считать абзацем двадцатым;

абзац двадцатый после слов "Законе о страховании," дополнить словами "Законе об административной процедуре,";

3) раздел после пункта 3 дополнить двадцатью пятью новыми пунктами 3-1-3-25 следующего содержания:

"3-1. Отношения по принятию, вступлению в силу административными актами, принятыми в соответствии с настоящим Положением, регулируются Законом об административной процедуре с учетом особенностей, установленных Законом о финансовых услугах.

3-2. Национальный банк осуществляет административное производство в соответствии с требованиями законодательства Украины, включая Закон об административной процедуре, настоящее Положение.

3-3. Административное производство начинается:

1) по заявлению - со дня получения Национальным банком заявления, определенного для соответствующей процедуры;

2) по инициативе Национального банка - со дня составления Национальным банком справки/докладной записки, в которой зафиксированы обстоятельства, которые могут быть основанием для принятия им индивидуального акта в отношении лица.

Течение срока в административном производстве начинается со следующего дня после получения заявления или составления справки/докладной записки.

3-4. Национальный банк уведомляет участника административного производства о начале административного производства безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня после его начала, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней после его начала. В сообщении указываются права и обязанности участника административного производства, определенные статьей 28 Закона об административной процедуре, а также способы представления им своих объяснений и замечаний по делу и срок, в течение которого участник административного производства имеет право их подать.

3-5. Права и обязанности участников административного производства, совершаемого в соответствии с настоящим Положением, определены Законом об административной процедуре и Законом о финансовых услугах.

3-6. Национальный банк оставляет заявление без движения, если такое заявление подано с нарушением установленных законодательством Украины требований.

Национальный банк направляет заявителю письменное уведомление об оставлении заявления без движения в течение трех рабочих дней со дня его получения с указанием в письменном уведомлении:

1) выявленных недостатков, которые стали основанием для принятия решения об оставлении заявления без движения;

2) способа и срока для устранения выявленных недостатков;

3) способа, порядка и срока обжалования решения об оставлении заявления без движения.

3-7. Национальный банк имеет право остановить административное производство по собственной инициативе или по письменному заявлению (ходатайству) лица в случаях, определенных в части второй статьи 64 Закона об административной процедуре.

3-8. Национальный банк останавливает административное производство, включая по письменному требованию лица в произвольной форме, по основаниям, определенным в части первой статьи 64 Закона об административной процедуре.

3-9. Основанием для отказа в удовлетворении заявления (ходатайства) о приостановлении административного производства является отсутствие в таком заявлении (таком ходатайстве) обстоятельств, препятствующих рассмотрению дела, других оснований, определенных в статье 64 Закона об административной процедуре.

3-10. Основанием для отказа в удовлетворении заявления (ходатайства) о возобновлении административного производства является и в дальнейшем наличие обстоятельств, обусловивших его приостановление.

3-11. Национальный банк в пределах определенного законодательством Украины срока рассмотрения административного дела имеет право уведомить участника административного производства в письме о необходимости доработки поданного пакета документов, если документы не соответствуют требованиям законодательства Украины, и/или предоставления им дополнительных документов/информации, необходимых/необходимой для принятия обоснованного решения, и отметить, что в случае невозможности доработать пакет документов и/или предоставить указанные документы/информацию в предложенный срок участник административного производства имеет право подать заявление (ходатайство) о приостановлении административного производства на срок, который является необходимым для подачи таких документов/информации.

Указанное в абзаце первом пункта 3-11 раздела I настоящего Положения уведомление Национального банка должно содержать оговорку, что в случае непредставления лицом доработанных и/или дополнительных документов/информации или заявления (ходатайства) о приостановлении административного производства в установленный Национальным банком срок Национальный банк будет принимать решение по результату рассмотрения имеющихся документов.

3-12. Национальный банк имеет право во время административного производства остановить административное производство для проверки достоверности представленных участником административного производства документов/информации и/или получения информации от государственных органов, иностранных государственных органов, органов местного самоуправления, юридических лиц и физических лиц, если отсутствие такой проверки и/или таких документов/информации препятствует объективному решению дела.

Течение срока административного производства возобновляется со дня прекращения обстоятельства, повлекшего остановку административного производства, а в случае непредставления запрашиваемых документов/информации - с рабочего дня, следующего за днем истечения срока, определенного для их представления.

3-13. Национальный банк устанавливает срок представления определенных в пункте 3-11 раздела I настоящего Положения информации, документов и/или внесения исправлений в документы в соответствии с замечаниями, предоставленными Национальным банком, в соответствии с пунктом 3-11 раздела I настоящего Положения.

3-14. Приостановление административного производства по делу останавливает течение всех сроков по этому делу. Течение сроков продолжается со дня возобновления административного производства.

3-15. Национальный банк возобновляет административное производство по собственной инициативе или по заявлению (ходатайству) лица после предоставления доработанных/дополнительных документов/информации и/или после проверки достоверности представленных документов/информации или после получения определенной в пункте 3-11 раздела I настоящего Положения информации/документов, и/или после прекращения обстоятельства, повлекшего остановку административного производства, и/или в случае непредставления запрашиваемых документов/информации - с рабочего дня, следующего за днем истечения срока, определенного для их представления.

3-16. Национальный банк возвращает поданное согласно этому положению в бумажной форме заявление без принятия решения по заявлению в случаях, предусмотренных частью первой статьи 45 Закона об административной процедуре, средствами почтовой связи с уведомлением о вручении.

3-17. Решение об отказе в принятии заявления к рассмотрению в случаях, предусмотренных пунктами 2-6 части первой статьи 45 Закона об административной процедуре, принимает уполномоченное лицо Национального банка, о чем лицо, подавшее заявление, сообщается безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения об отказе в принятии заявления.

3-18. Уполномоченное лицо Национального банка до непосредственного рассмотрения Комитетом по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг (далее - Комитет по надзору) решений, определенных в пунктах 38, 42 раздела IV, пункте 52 раздела VI, пункте 82 раздела VII, пункте 125 раздела XI настоящего Положения, принимает процедурные решения о:

1) продление срока принятия решения/решения административного дела;

2) оставление заявления без движения;

3) продление срока устранения выявленных недостатков по ходатайству участника административного производства или отказ в продлении такого срока;

4) приостановление/возобновление административного производства;

5) отказ в принятии заявления к рассмотрению в случаях, указанных в пунктах 2-6 части первой статьи 45 Закона об административной процедуре;

6) удовлетворение полностью или частично/отказ в удовлетворении запроса о доступе к материалам административного дела;

7) удовлетворение или отказ в удовлетворении ходатайства, определенного в пункте 7 части первой статьи 28 Закона об административной процедуре;

8) закрытие административного производства по основаниям, определенным в части второй статьи 65 Закона об административной процедуре.

3-19. Комитет по надзору осуществляет процедурные действия и принимает процедурные решения, инициированные в соответствии с законом об административной процедуре во время непосредственного рассмотрения на заседании Комитетом по надзору вопроса о принятии решений, определенных в пунктах 38, 42 раздела IV, пункте 52 раздела VI, пункте 82 раздела VII, пункте 125 раздела XI настоящего Положения.

3-20. Национальный банк закрывает административное производство по основаниям, определенным в статье 65 Закона об административной процедуре, включая в случае получения от участника административного производства ходатайство об отказе от рассмотрения заявления и закрытия административного производства по основаниям, определенным в пункте 40-2 раздела IV и пункте 78-1 раздела VII настоящего Положения.

3-21. Уведомление о процедурных действиях и процедурных решениях, принятых при осуществлении административного производства по настоящему Положению, направляется Национальным банком с соблюдением требований, определенных в статье 32 Закона об административной процедуре.

3-22. Решения Комитета по надзору, определенные в пунктах 38, 42 раздела IV, пункте 52 раздела VI, пункте 82 раздела VII, пункте 125 раздела XI настоящего Положения, должны содержать сведения, предусмотренные в статье 71 Закона об административной процедуре. Если решение комитета по надзору негативно влияет на право, свободу или законный интерес лица или возлагает на него определенную обязанность, в таком решении указываются основания принятия такого акта с надлежащим обоснованием, срок и порядок его обжалования (в том числе наименование суда, в который лицо может подать иск), а также указание на то, что обжалование решения, акта или действия Национального банка не останавливает их выполнение в соответствии со статьей 74 Закона Украины "О Национальном банке Украины".

3-23. Административные акты, принятые комитетом по надзору при осуществлении административного производства по настоящему Положению, доводятся до сведения лица путем их отправки в один из указанных способов:

1) в электронной форме на электронный адрес лица вместе с сопроводительным письмом, подписанным путем наложения квалифицированной электронной подписи (далее - КЭП) уполномоченного лица Национального банка;

2) в бумажной форме (или в форме бумажной копии электронного документа/документа в бумажной форме, заверенной в порядке, установленном законодательством Украины) на почтовый адрес лица заказным письмом с уведомлением о вручении вместе с копией сопроводительного письма, заверенной в порядке, установленном законодательством Украины.

3-24. Днем доведения до сведения лица административного акта, принятого Комитетом по надзору при осуществлении административного производства по настоящему положению, является день выполнения Национальным банком действий, указанных в пункте 3-23 раздела I настоящего Положения.

3-25. Решения, указанные в пунктах 38, 42 раздела IV, пункте 52 раздела VI, пункте 81 раздела VII и пункте 125 раздела XI настоящего Положения, в отношении небанковской финансовой группы, ответственным лицом которой является небанковский поставщик финансовых платежных услуг, принимает Комитет по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, оверсайта платежной инфраструктуры.".

2. В разделе II:

1) в пункте 14 слова "нормативно-правовым актом Национального банка, определяющим общие требования к документам и порядок их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур" заменить словами и цифрами "Положением о порядке осуществления административного производства, общие требования к документам и порядок их представления в Национальный банк Украины в пределах отдельных процедур, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200 (с изменениями) (далее - Положение №200).";

2) в подпункте 1 пункта 16 слова и буквы "квалифицированной электронной подписи (далее - КЭП)" заменить буквами "КЭП".

3. В разделе III:

1) в пункте 22:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) заявления в Национальный банк Украины о намерении стать контролером небанковской финансовой группы по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему Положению (далее-заявление о намерении стать контролером небанковской финансовой группы);";

2) пункт 23 после слова "представление" дополнить словами "заявления о намерении стать контролером небанковской финансовой группы I";

3) пункт 24 изложить в следующей редакции:

"24. Национальный банк оставляет заявление о намерении стать контролером небанковской финансовой группы без движения, если такое заявление, документы/информацию, указанные в пункте 22 раздела III настоящего Положения, подано с нарушением установленных законодательством Украины требований. Национальный банк направляет заявителю письменное уведомление с учетом требований, установленных в пункте 3-6 раздела I настоящего Положения.";

4) в пункте 26 слова "пяти рабочих дней со дня наступления таких изменений" заменить словами и цифрами "трех рабочих дней со дня наступления таких изменений с учетом требований Положения №200";

5) абзац первый пункта 27 изложить в следующей редакции

"27. Уполномоченный представитель в заявлении в Национальный банк Украины о создании небанковской финансовой группы, составленном по форме, приведенной в приложении 11 к настоящему Положению (далее - заявление о создании небанковской финансовой группы), обязан указать свой адрес электронной почты и адрес электронной почты контроллера.";

6) в пункте 31:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) заявления о создании небанковской финансовой группы по форме, приведенной в приложении 11 к настоящему Положению"";

в подпункте 6 слово "пакета" заменить словами "заявления в Национальный банк о согласовании ответственного лица небанковской финансовой группы и";

7) пункты 32, 34 изложить в следующей редакции:

"32. Национальный банк оставляет заявление о создании небанковской финансовой группы/согласовании ответственного лица небанковской финансовой группы без движения по основаниям и в сроки, определенные в пункте 3-6 раздела I настоящего Положения.";

"34. Национальный банк имеет право продлить срок рассмотрения заявления о создании небанковской финансовой группы, но не более чем на 15 календарных дней в связи с потребностью в проверке достоверности представленных документов/информации и/или получения дополнительных документов/информации, нужных для принятия решения.

Национальный банк в письменной форме и с обоснованием принятого решения не позднее чем за три рабочих дня до дня завершения срока рассмотрения заявления о создании небанковской финансовой группы уведомляет контролера о продлении срока рассмотрения заявления и о сроке, на который оно продлено.";

8) абзац первый пункта 35 изложить в следующей редакции:

"35. Ответственное лицо имеет право подать ходатайство об отказе от рассмотрения заявления о создании небанковской финансовой группы и закрытии административного производства согласно Закону об административной процедуре.".

4. В разделе IV:

1) пункты 38, 40 изложить в следующей редакции:

"38. Национальный банк принимает решение о признании небанковской финансовой группы и определении подгрупп в составе небанковской финансовой группы на основании информации и документов, указанных в пунктах 22, 31 раздела III настоящего Положения, в течение 30 календарных дней с даты получения заявления о намерении стать контролером небанковской финансовой группы/создания небанковской финансовой группы.

Национальный банк имеет право продлить такой срок, но не более чем на 15 календарных дней в связи с потребностью в проверке достоверности представленных документов/информации и/или получения дополнительных документов/информации, нужных для принятия решения.

Национальный банк в письменной форме и с обоснованием принятого решения не позднее чем за три рабочих дня до дня завершения срока рассмотрения заявления уведомляет заявителя о продлении срока рассмотрения заявления и о сроке, на который он продлен.

Решение о признании небанковской финансовой группы и определении подгрупп принимает комитет по надзору.";

"40. Национальный банк при наличии обстоятельств, которые могут быть основанием для осуществления административной процедуры по инициативе Национального банка и принятия им административного акта в форме решения о признании небанковской финансовой группы, на основании информации, полученной по результатам идентификации Национальным банком небанковской финансовой группы, составляет справку/докладную записку, в которой зафиксированы указанные обстоятельства, и принимает меры для уведомления контролера, ответственного лица небанковской финансовой группы о начале административного производства по инициативе Национального банка.

Обстоятельствами, которые могут быть основанием для осуществления административной процедуры по инициативе Национального банка, для целей настоящего Положения является идентификация небанковской финансовой группы, которая не была идентифицирована контролером или которая была идентифицирована контролером не в полном составе, на основании информации, полученной во время надзора, непредоставления контролером, ответственным лицом в определенный Национальным банком срок документально подтвержденных возражений существования небанковской финансовой группы, или если такие возражения и/или документы являются необоснованными и не содержат доказательств несоответствия уточненной структуры собственности небанковской финансовой группы признакам и условиям, приведенным в пунктах 62, 63 раздела VII настоящего Положения.

Направление контролеру, ответственному лицу небанковской финансовой группы уведомление о начале административного производства по инициативе Национального банка, процедура такого административного производства осуществляются в соответствии с законом об административной процедуре.";

2) раздел после пункта 40 дополнить двумя новыми пунктами 40-1, 40-2 следующего содержания:

"40-1. Контролер, ответственное лицо небанковской финансовой группы, если нет обоснованных, документально подтвержденных возражений существования небанковской финансовой группы, в течение срока, установленного Национальным банком в уведомлении о начале административного производства, обязаны подать в Национальный банк документы и информацию, определенные в подпунктах 2-6 пункта 31 раздела III настоящего Положения.

40-2. Представление контролером, ответственным лицом небанковской финансовой группы в течение срока, установленного Национальным банком в уведомлении о начале административного производства, обоснованных, документально подтвержденных возражений существования небанковской финансовой группы может быть основанием для закрытия Национальным банком такого административного производства, начатого по его собственной инициативе.

Направление уведомления о закрытии такого административного производства осуществляется согласно требованиям закона об административной процедуре.";

3) абзац первый пункта 41 изложить в следующей редакции:

"41. Национальный банк направляет уведомление о принятом Комитетом по надзору решении о признании небанковской финансовой группы ответственному лицу и контролеру безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня его принятия, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения.";

4) пункт 42 изложить в следующей редакции:

"42. Национальный банк принимает решение об отказе в признании небанковской финансовой группы, если группа не соответствует признакам, определенным в пункте 29 раздела III настоящего Положения, и направляет лицу, намеревавшемуся стать контролером такой группы, уведомление с обоснованием оснований отказа в признании безотлагательно, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения.

Решение принимает комитет по надзору.".

5. Абзац первый пункта 46 раздела V после слов "определяет в рамках небанковской финансовой группы участников подгрупп" дополнить словами ", состоящими из двух и более участников,".

6. В разделе VI:

1) пункты 51-53, 55 изложить в следующей редакции:

"51. Подача заявления о согласовании ответственного лица небанковской финансовой группы и ее рассмотрение осуществляются с учетом требований Закона об административной процедуре и этого положения.

52. Национальный банк рассматривает заявление о согласовании ответственного лица небанковской финансовой группы в течение 30 календарных дней со дня получения заявления, определенного в подпункте 1 пункта 50 раздела VI настоящего Положения, и принимает решение о согласовании/отказе в согласовании ответственного лица с учетом требований закона об административной процедуре.

Решение принимает комитет по надзору.

53. Национальный банк имеет право продлить срок рассмотрения заявления о согласовании ответственного лица небанковской финансовой группы, но не более чем на 15 календарных дней в связи с потребностью в проверке достоверности представленных документов/информации и/или получения дополнительных документов/информации, нужных для принятия решения.

Национальный банк в письменной форме и с обоснованием принятого решения не позднее чем за три рабочих дня до дня завершения срока рассмотрения заявления о согласовании ответственного лица небанковской финансовой группы уведомляет заявителя о продлении срока рассмотрения заявления и о сроке, на который он продлен.

Национальный банк оставляет заявление о согласовании ответственного лица небанковской финансовой группы без движения по основаниям и в сроки, определенные в пункте 3-6 раздела I настоящего Положения.";

"55. Национальный банк безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о согласовании/отказе в согласовании ответственного лица, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня его принятия, сообщает участника небанковской финансовой группы, который выполняет функции ответственного лица, о принятом решении с соблюдением требований пункта 19 раздела II настоящего Положения и в порядке, установленном Законом об административной процедуре.";

2) в пункте 59 слова "пакет документов" заменить словами "заявление о согласовании ответственного лица и документы, которые к нему прилагаются,".

7. В разделе VII:

1) подпункт 1 пункта 72 изложить в следующей редакции:

"1) заявление в Национальный банк об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы (в произвольной форме) (далее - заявление об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы);";

2) пункт 74 изложить в следующей редакции:

"74. Подача заявления, указанного в подпункте 1 пункта 72 раздела VII настоящего Положения, и ее рассмотрение осуществляются с учетом требований Закона об административной процедуре.";

3) пункт 77 после слов "участников небанковской финансовой группы" дополнить словами "в установленный Национальным банком срок и";

4) раздел после пункта 77 дополнить новым пунктом 77-1 следующего содержания:

"77-1. Национальный банк в случае непредоставления ответственным лицом в установленный Национальным банком срок сведений об изменении структуры собственности небанковской финансовой группы и/или видов деятельности участников небанковской финансовой группы, указанных в пункте 77 раздела VII настоящего Положения, составляет справку/докладную записку, в которой зафиксированы результаты идентификации изменения структуры собственности небанковской финансовой группы и/или видов деятельности участников небанковской финансовой группы, и сообщает контролеру, ответственное лицо небанковской финансовой группы о начале административного производства по инициативе Национального банка.

Направление контролеру, ответственному лицу небанковской финансовой группы уведомление о начале административного производства по инициативе Национального банка, процедура такого административного производства осуществляются в соответствии с требованиями закона об административной процедуре с учетом требований пункта 3-4 раздела I настоящего Положения.";

5) пункт 78 изложить в следующей редакции:

"78. Контролер, ответственное лицо небанковской финансовой группы, если нет обоснованных, документально подтвержденных возражений изменения структуры собственности небанковской финансовой группы, обязаны в течение срока, установленного Национальным банком в уведомлении о начале административного производства, подать в Национальный банк документы и информацию, определенные в подпунктах 2-6 пункта 72 раздела VII настоящего Положения.";

6) раздел после пункта 78 дополнить новым пунктом 78-1 следующего содержания:

"78-1. Представление контролером, ответственным лицом небанковской финансовой группы в течение срока, установленного Национальным банком в уведомлении о начале административного производства, обоснованных, документально подтвержденных возражений изменения структуры собственности небанковской финансовой группы может быть основанием для закрытия Национальным банком такого административного производства, начатого по его собственной инициативе.

Направление уведомления о закрытии такого административного производства осуществляется в порядке и сроки, определенные Законом об административной процедуре.";

7) пункт 80 изложить в следующей редакции:

"80. Национальный банк принимает решение о признании изменения структуры собственности небанковской финансовой группы в течение 30 календарных дней со дня получения от ответственного лица заявления об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы согласно пункту 72 раздела VII настоящего Положения.

Национальный банк имеет право продлить срок рассмотрения заявления об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы, но не более чем на 15 календарных дней в связи с потребностью в проверке достоверности представленных документов/информации и/или получения дополнительных документов/информации, нужных для принятия решения.

Национальный банк в письменной форме и с обоснованием принятого решения не позднее чем за три рабочих дня до дня завершения срока рассмотрения заявления об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы уведомляет заявителя о продлении срока рассмотрения заявления и о сроке, на который он продлен.

Национальный банк оставляет заявление об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы без движения по основаниям и в сроки, установленные в пункте 3-6 раздела 1 настоящего Положения.";

8) абзацы четвертый-шестой пункта 81 исключить;

9) абзац первый пункта 82 изложить в следующей редакции:

"82. Национальный банк направляет ответственному лицу небанковской финансовой группы решение Комитета по надзору о признании изменения структуры собственности небанковской финансовой группы безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня его принятия, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения.";

10) абзац первый пункта 83 изложить в следующей редакции:

"84. Национальный банк направляет ответственному лицу небанковской финансовой группы решение Комитета по надзору об отказе в признании изменения структуры собственности небанковской финансовой группы безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня его принятия, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения.".

8. В разделе X:

1) пункт 106 изложить в следующей редакции:

"106. Ответственное лицо небанковской финансовой группы составляет консолидированную, субконсолидированную отчетность на основании отчетов участников небанковской финансовой группы в порядке, определенном настоящим Положением, и подает ее в Национальный банк в порядке, определенном Правилами составления и представления отчетности участниками рынка небанковских финансовых услуг в Национальный банк Украины, утвержденными постановлением Правления Национального банка Украины от 25 ноября 2021 года №123 (с изменениями) (далее - Правила №123).";

2) в пункте 110:

в подпункте 1 слова "по форме, приведенной в приложении 15 к настоящему Положению" исключить;

в подпункте 2 слова "по форме, приведенной в приложении 16 к настоящему Положению" исключить;

в подпункте 3 слова "по форме, приведенной в приложении 17 к настоящему Положению" исключить;

в подпункте 4 слова "по форме, приведенной в приложении 18 к настоящему Положению" исключить;

в подпункте 5 слова "по форме, приведенной в приложении 19 к настоящему Положению" исключить;

в подпункте 6 слова "по форме, приведенной в приложении 20 к настоящему Положению" исключить;

в подпункте 7 слова "по форме, приведенной в приложении 21 к настоящему Положению" исключить;

3) пункт 111 исключить;

4) в подпункте 6 пункта 113 слова "или сумма подобных/экономически однородных операций" исключить;

5) пункт 114 исключить;

6) пункт 115 изложить в следующей редакции:

"115. Консолидированная отчетность небанковской финансовой группы, определенная в пункте 110 раздела X настоящего Положения, составляется ответственным лицом с даты признания такой группы до даты прекращения ее признания.";

7) абзацы второй и третий пункта 116 исключить;

8) в пункте 117:

пункт после слова "подгруппу" дополнить словами "по виду деятельности участников небанковской финансовой группы";

пункт дополнить словами и цифрами ", в порядке, определенном Правилами №123.";

9) в пункте 118:

в подпункте 2:

слова "годовая консолидированная отчетность" заменить словами "аудиторский отчет по консолидированной отчетности";

слова "(вместе с аудиторским отчетом)" исключить;

пункт дополнить двумя новыми подпунктами следующего содержания:

"4) ежегодно, не позднее последнего рабочего дня первого календарного месяца года, следующего за отчетным, направлять в Национальный банк информацию о деятельности небанковской финансовой группы по форме, приведенной в приложении 15 к настоящему Положению, по состоянию на 01 января года, следующего за отчетным;

5) одновременно с представлением в Национальный банк консолидированной отчетности группы направлять Национальному банку в порядке, определенном в подпункте 1 пункта 16 раздела II настоящего Положения, финансовую отчетность поставщиков сопроводительных услуг, участников небанковской финансовой группы, подлежащих регулированию и надзору со стороны НКЦБФР, на основании которой была составлена соответствующая консолидированная отчетность небанковской финансовой группы.";

10) пункты 119, 121 исключить;

11) в пункте 122 слова и цифры "в электронной форме с соблюдением требований, определенных в пункте 16 раздела II настоящего Положения" заменить словами и цифрами "в соответствии с требованиями Правил №123".

9. В разделе XI:

1) раздел после пункта 125 дополнить новым пунктом 125-1 следующего содержания:

"125-1. Административное производство по прекращению признания небанковской финансовой группы осуществляется по заявлению в Национальный банк Украины ответственного лица небанковской группы, которое подается по форме, определенной в приложении 16 к настоящему Положению, или по инициативе Национального банка по основаниям, определенным в пункте 126 раздела XI настоящего Положения.

Административное производство осуществляется в порядке, определенном в Законе об административном производстве и в настоящем Положении.";

2) в пункте 127 цифры "22" заменить цифрами "15";

3) в абзаце втором пункта 129 слова и цифры "пунктах 116, 118", "разделе X настоящего Положения" заменить соответственно словами и цифрами "пункте 116", "Правилах №123";

4) пункты 134, 135 изложить в следующей редакции:

"134. Национальный банк принимает решение о прекращении/отказе в прекращении признания небанковской финансовой группы в течение 30 календарных дней со дня подачи заявления, определенного в пункте 125-1 раздела XI настоящего Положения.

Подача заявления и осуществление административного производства по заявлению осуществляются в соответствии с Законом об административном производстве и настоящим Положением.

135. Национальный банк направляет ответственному лицу/лицу, выполнявшему функции ответственного лица, в порядке, определенном в пункте 19 раздела II настоящего Положения, решение о прекращении/отказе в прекращении признания небанковской финансовой группы безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня его принятия, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения.".

10. В приложениях к Положению:

1) в заголовках приложений 1, 11 слово "Сообщение" заменить словами "Заявление в Национальный банк Украины";

2) приложения 15-21 исключить.

В связи с этим приложение 22 считать приложением 15;

3) в отметке к приложению 15 слова и цифры "пункт 127 раздела XI" заменить словами и цифрами "подпункт 4 пункта 118 раздела X";

4) Положения дополнить новым приложением 16 следующего содержания:

"Приложение 16

к Положению о порядке надзора на консолидированной основе по небанковским финансовым группами (пункт 125-1 раздела XI)

Заявление в Национальный банк Украины о прекращении признания небанковской финансовой группы

См. Заявление в Национальный банк Украины о прекращении признания небанковской финансовой группы

".