Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 4 июня 2021 года №322

Об утверждении порядка обмена информацией по вопросам финансового мониторинга

Согласно частям первой и четырнадцатой статьи 16 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", Положению о Министерстве финансов Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 20 августа 2014 года №375, Положению о Государственной службе финансового мониторинга Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 29 июля 2015 года №537, и Порядку представления информации для постановки на учет (снятия с учета/ восстановления на учете) субъектов первичного финансового мониторинга, регистрации и представления субъектами первичного финансового мониторинга Государственной службе финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 09 сентября 2020 года №850, с целью определения форматов, структур, реквизитов уведомлений, требований, справочников для их заполнения и визуальной формы уведомлений, порядка информационного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины, а также порядка создания личного кабинета и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые:

Порядок создания личного кабинета субъекта первичного финансового мониторинга и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга;

Порядок информационного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины.

2. Признать утратившими силу приказы Министерства финансов Украины:

от 8 июня 2015 года №542 "Об утверждении Порядка формирования учетного идентификатора и предоставления справки об учетном идентификаторе и формы такой справки", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 24 июня 2015 года за №749/27194 (с изменениями);

от 24 ноября 2015 года №1085 "Об утверждении Порядка электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 18 декабря 2015 года за №1593/28038;

от 29 января 2016 года №24 "Об утверждении форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и инструкции по их заполнению", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 16 февраля 2016 года за №241/28371 (с изменениями).

3. Департаменту обеспечения координационно-мониторинговой работы Министерства финансов Украины в установленном порядке обеспечить:

представление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу в первый понедельник четвертого месяца после прекращения или отмены военного положения.

5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра финансов Украины Улютина Д.В. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В.П.

 

Согласовано: Председателем Государственной регуляторной службы Украины

А.Кучер

Председателем Национального банка Украины

К.Шевченко

Первым вице-премьер-министром УкраиныМинистром экономики Украины

А.Любченко

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

В.Выскуб

 

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 4 июня 2021 года №322

Порядок создания личного кабинета субъекта первичного финансового мониторинга и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга

I. Общие положения

1. Данный Порядок разработан для обеспечения подачи/получения субъектами первичного финансового мониторинга (далее - субъекты) согласно Закону Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) информации, необходимой для их учета как хозяйственных, информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее - информация, связанная с осуществлением финансового мониторинга), а также доведения Госфинмониторингом до субъекта информации в соответствии с законом.

2. Настоящим Порядком определяются общие принципы функционирования информационно-телекоммуникационной системы "е-кабинет системы финансового мониторинга" (далее - е-кабинет) как составляющей единой информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - единая информационная система), процедуры создания личного кабинета субъекта, идентификации пользователей для доступа к нему, электронного взаимодействия субъектов и Госфинмониторинга по предоставлению/получению документов, информации, предусмотренных Законом.

3. В этом Порядке термины употребляются в таких значениях:

администратор безопасности е-кабинета - определенное приказом Госфинмониторинга ответственное лицо, которое в соответствии с возложенными на него функциональными полномочиями осуществляет общий контроль за состоянием безопасности в системе, а также контролирует соответствие настроек программных и технических средств е-кабинета принятой политике безопасности;

адрес субъекта - внесенная в единую информационную систему информация о субъекте, в том числе электронный адрес, который состоит из идентификатора, отметки "@", и доменного имени, который используется пользователем е-кабинета для переписки по вопросам финансового мониторинга или почтовый адрес, внесенный в е-кабинет, который используется в случае невозможности осуществления электронного информационного обмена;

квалифицированная электронная подпись (далее - КЭП) субъекта:

для юридического лица - КЭП должностного лица - руководителя юридического лица, или работника, ответственного за финансовый мониторинг (далее - ответственный работник) или лица, которое временно будет исполнять его обязанности, в сертификате которых указаны регистрационные данные субъекта и такого лица;

для физического лица - КЭП лица, в сертификате которого указаны регистрационные данные этого лица;

право доступа - действия, которые пользователи имеют право выполнять в е-кабинете;

регистрационные данные - идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины (далее - идентификационный код по ЕГРПОУ), для физических лиц - регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия (при наличии) и номер паспорта (для физических лиц, которые из-за своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте);

технический администратор е-кабинета - самостоятельное структурное подразделение Госфинмониторинга, которое согласно функциональным полномочиям осуществляет меры по обеспечению создания, внедрения и сопровождения программного обеспечения е-кабинета, отвечает за выполнение всех этапов жизненного цикла такого программного обеспечения, за его техническое и технологическое обеспечение, внедрение, функционирование, обновление, изменение, устранение ошибок, обеспечение целостности и подлинности исходного программного кода; осуществляет технические и технологические мероприятия по предоставлению, блокировке и аннулированию доступа к е-кабинету, отвечает за сохранение и защиту данных системы;

файл-квитанция - уведомление о результатах обработки представленной информации.

Другие термины употребляются в значениях, определенных в Законе, Законах Украины "Об электронных документах и электронном документообороте", "Об электронных доверительных услугах", Порядке представления информации для постановки на учет (снятия с учета/восстановления на учете) субъектов первичного финансового мониторинга, регистрации и представления субъектами первичного финансового мониторинга Государственной службе финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, Порядке ведения Государственной службой финансового мониторинга учета субъектов первичного финансового мониторинга, Порядке ведения Государственной службой финансового мониторинга учете информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Кабинета Министров Украины от 9 сентября 2020 года №850.

4. Информационно-телекоммуникационная система "е-кабинет системы финансового мониторинга" доступна в сети интернет по адресу cabinet.fiu.gov.ua. На официальном веб-портале Госфинмониторинга размещается гиперссылка на адрес, по которому располагается веб-интерфейс е-кабинета.

Е-кабинет включает открытую (общедоступную) часть и приватную часть (личный кабинет).

Е-кабинет ведется на украинском языке.

Е-кабинет работает постоянно (24 часа в дату каждого календарного дня), кроме времени, необходимого для его технического обслуживания. Продолжительность проведения технического обслуживания устанавливается Госфинмониторингом и обнародуется на его официальном веб-портале.

Е-кабинет в процессе функционирования взаимодействует с иными информационно-телекоммуникационными системами Госфинмониторинга и государственными электронными информационными ресурсами.

Е-кабинет с применением комплексной системы защиты информации с подтвержденным в установленном законодательством порядке соответствием обеспечивает защиту данных (в том числе персональных данных, и таких, которые составляют тайну финансового мониторинга) от несанкционированного доступа, утечки, перехвата, потери, уничтожения, модификации и блокирования.

II. Создание личного кабинета и доступ к е-кабинету

1. Личный кабинет субъекта создается на основании информации о субъекте, поданной им в установленном порядке.

Создание Личного кабинета новым субъектом, который становится на учет, осуществляется на основании КЭП субъекта (физического лица, физического лица- предпринимателя) или руководителя субъекта - юридического лица, который имеет право совершать сделки от имени субъекта, по результатам успешной электронной идентификации и аутентификации такого лица и внесенной в единую информационную систему первичной информации о субъекте в соответствии с требованиями Закона.

Создание Личного кабинета субъекта, стоящего на учете, осуществляется на основании КЭП субъекта (физического лица, физического лица - предпринимателя) или руководителя субъекта - юридического лица, который имеет право совершать сделки от имени субъекта, по результатам успешной электронной идентификации и аутентификации такого лица и внесенной в единую информационную систему корректирующей информации о субъекте в соответствии с требованиями Закона.

За достоверность сведений, указанных при электронной идентификации, отвечает пользователь.

После электронной идентификации личности субъект имеет право доступа к приватной части (личный кабинет) е-кабинета, которая является индивидуальной персонифицированной веб-страницей пользователя.

2. Доступ к открытой (общедоступной) части е-кабинета имеют физические и юридические лица, которые имеют свободный доступ к сети Интернет. Такой доступ предоставляется без использования электронных доверительных услуг.

Доступ к личному кабинету предоставляется пользователям после прохождения электронной идентификации с помощью интегрированной системы электронной идентификации и в соответствии с требованиями Закона Украины "Об электронных доверительных услугах", Порядка использования электронных доверительных услуг в органах государственной власти, органах местного самоуправления, предприятиях, учреждениях и организациях государственной формы собственности, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 19 сентября 2018 года №749.

3. Открытая (общедоступная) часть е-кабинета обеспечивает возможность получения пользователем информации, которая согласно законодательству является открытой и подлежит обнародованию.

Личный кабинет обеспечивает информационное взаимодействие по предоставлению субъектом Госфинмониторинга информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга и получения субъектами от Госфинмониторинга запросов, решений, поручений и другой информации согласно Закону. Представленные субъектом уведомления, письма отображаются в личном кабинете и загружаются в информационные ресурсы единой информационной системы.

4. По результатам успешной электронной идентификации и аутентификации субъект получает доступ к:

шаблонам уведомлений (электронных документов) и их заполнению;

формированию и представлению уведомлений (электронных документов в XML формате) через личный кабинет с фиксацией даты и времени подачи таких уведомлений;

сохранившимся и представленным уведомлениям в автоматизированной системе субъекта (в XML и/или в PDF формате);

результатам автоматизированной обработки представленных субъектом уведомлений (электронных документов) с автоматической фиксацией времени отправления и времени получения, целостности и подлинности электронных документов;

информации о поданных им уведомлениях и уведомлениям о результатах их обработки;

уведомлениям от Госфинмониторинга через личный кабинет с фиксацией даты и времени поступления таких уведомлений субъекту;

визуализации предоставленных/полученных уведомлений (электронных документов);

представлению уведомлений (электронных документов) через прикладной программный интерфейс (АРІ).

III. Функционирование е-кабинета

1. Субъект для представления согласно Закону уведомлений с использованием шаблонов уведомлений веб-интерфейса личного кабинета вносит информацию в соответствующие разделы (структуру) и реквизитов уведомлений. После завершения заполнения шаблонов уведомлений средствами е-кабинета осуществляется автоматический контроль уведомлений. В случае успешного прохождения контроля субъекту предоставляется возможность подписать уведомление средствами КЭП. Во время подписания уведомления е-кабинет формирует квалифицированную отметку времени для этого уведомления и автоматически обеспечивает учет такого извещения в единой информационной системе в установленном законодательством порядке.

2. Субъект для представления согласно Закону уведомлений с использованием специализированного программного обеспечения субъекта устанавливает соединение с АРІ е-кабинета и передает в е-кабинет сформированные и подписанные КЭП уведомления. Относительно переданных уведомлений в единой информационной системе осуществляется автоматический контроль уведомлений. По результатам прохождения контроля единой информационной системой формируется файл-квитанция с результатами их обработки. Во время подписания уведомления (файла-квитанции) е-кабинет формирует квалифицированную отметку времени для этого уведомления. В случае успешного прохождения контроля единой информационной системой автоматически обеспечивается учет такого уведомления в установленном законодательством порядке.

IV. Обработка и устранение ошибок в работе е-кабинета

1. В случае выявления ошибок в работе е-кабинета пользователь через частную часть подает в Госфинмониторинг уведомление об ошибке, которая возникла во время работы в информационно-телекоммуникационной системе "е-кабинет системы финансового мониторинга", по форме согласно приложению 1 к настоящему Порядку.

2. Госфинмониторинг обязан провести проверку наличия ошибки в течение трех рабочих дней после поступления такого уведомления от пользователя. По результатам обработки уведомлений пользователю в этот же срок направляется уведомление о результатах обработки ошибки, которая возникла во время работы в информационно-телекоммуникационной системе "е-кабинет системы финансового мониторинга", по форме согласно приложению 2 к настоящему Порядку, в котором подтверждается или опровергается наличие соответствующей ошибки.

Если Госфинмониторинг признает наличие ошибки, он обязан устранить ее в срок, который определяется им с учетом критичности выявленной ошибки и технической возможности ее устранения. Если ошибка приводит к нарушению прав субъекта или предусматривает привлечение его к ответственности, Госфинмониторинг направляет в е-кабинет и на электронный адрес (адреса) субъекта документ, которым уведомляет о существовании ошибки и времени, необходимом для ее устранения и восстановления нарушенных прав субъекта. Об устранении ошибки Госфинмониторинг уведомляет субъекта путем направления соответствующего документа с уведомлением в е-кабинет и на электронный адрес (адреса) субъекта.

3. Субъектам предоставляется право просмотра журнала событий, происходящих в личном кабинете, включая, в частности, фиксацию даты и времени отправления, получения документов через е-кабинет и любого изменения данных, доступных в е-кабинете.

Приложение 1

к Порядку создания личного кабинета субъекта первичного финансового мониторинга и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга (пункт 1 раздела IV)

Уведомление об ошибке, которая возникла во время работы в информационно-телекоммуникационной системе "е-кабинет системы финансового мониторинга"

См. Приложение 1

Приложение 2

к Порядку создания личного кабинета субъекта первичного финансового мониторинга и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга (пункт 2 раздела IV)