Дата обновления БД:
06.09.2024
Добавлено/обновлено документов:
439 / 1494
Всего документов в БД:
136429
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрирован
Министерством юстиции Украины
6 августа 2021 года
№1035/36657
ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ
от 4 июня 2021 года №322
Об утверждении порядка обмена информацией по вопросам финансового мониторинга
Согласно частям первой и четырнадцатой статьи 16 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", Положению о Министерстве финансов Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 20 августа 2014 года №375, Положению о Государственной службе финансового мониторинга Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 29 июля 2015 года №537, и Порядку представления информации для постановки на учет (снятия с учета/ восстановления на учете) субъектов первичного финансового мониторинга, регистрации и представления субъектами первичного финансового мониторинга Государственной службе финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 09 сентября 2020 года №850, с целью определения форматов, структур, реквизитов уведомлений, требований, справочников для их заполнения и визуальной формы уведомлений, порядка информационного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины, а также порядка создания личного кабинета и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые:
Порядок информационного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины.
2. Признать утратившими силу приказы Министерства финансов Украины:
от 8 июня 2015 года №542 "Об утверждении Порядка формирования учетного идентификатора и предоставления справки об учетном идентификаторе и формы такой справки", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 24 июня 2015 года за №749/27194 (с изменениями);
от 24 ноября 2015 года №1085 "Об утверждении Порядка электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 18 декабря 2015 года за №1593/28038;
от 29 января 2016 года №24 "Об утверждении форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и инструкции по их заполнению", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 16 февраля 2016 года за №241/28371 (с изменениями).
3. Департаменту обеспечения координационно-мониторинговой работы Министерства финансов Украины в установленном порядке обеспечить:
представление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;
обнародование этого приказа.
4. Этот приказ вступает в силу через три месяца со дня его официального опубликования.
5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра финансов Украины Улютина Д.В. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В.П.
Министр
С.Марченко
Согласовано: Председателем Государственной регуляторной службы Украины |
А.Кучер |
Председателем Национального банка Украины |
К.Шевченко |
Первым вице-премьер-министром УкраиныМинистром экономики Украины |
А.Любченко |
Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины |
И.Черкасский |
Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины |
В.Выскуб |
Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 4 июня 2021 года №322
Порядок создания личного кабинета субъекта первичного финансового мониторинга и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга
I. Общие положения
1. Данный Порядок разработан для обеспечения подачи/получения субъектами первичного финансового мониторинга (далее - субъекты) согласно Закону Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) информации, необходимой для их учета как хозяйственных, информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее - информация, связанная с осуществлением финансового мониторинга), а также доведения Госфинмониторингом до субъекта информации в соответствии с законом.
2. Настоящим Порядком определяются общие принципы функционирования информационно-телекоммуникационной системы "е-кабинет системы финансового мониторинга" (далее - е-кабинет) как составляющей единой информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - единая информационная система), процедуры создания личного кабинета субъекта, идентификации пользователей для доступа к нему, электронного взаимодействия субъектов и Госфинмониторинга по предоставлению/получению документов, информации, предусмотренных Законом.
3. В этом Порядке термины употребляются в таких значениях:
администратор безопасности е-кабинета - определенное приказом Госфинмониторинга ответственное лицо, которое в соответствии с возложенными на него функциональными полномочиями осуществляет общий контроль за состоянием безопасности в системе, а также контролирует соответствие настроек программных и технических средств е-кабинета принятой политике безопасности;
адрес субъекта - внесенная в единую информационную систему информация о субъекте, в том числе электронный адрес, который состоит из идентификатора, отметки "@", и доменного имени, который используется пользователем е-кабинета для переписки по вопросам финансового мониторинга или почтовый адрес, внесенный в е-кабинет, который используется в случае невозможности осуществления электронного информационного обмена;
квалифицированная электронная подпись (далее - КЭП) субъекта:
для юридического лица - КЭП должностного лица - руководителя юридического лица, или работника, ответственного за финансовый мониторинг (далее - ответственный работник) или лица, которое временно будет исполнять его обязанности, в сертификате которых указаны регистрационные данные субъекта и такого лица;
для физического лица - КЭП лица, в сертификате которого указаны регистрационные данные этого лица;
право доступа - действия, которые пользователи имеют право выполнять в е-кабинете;
регистрационные данные - идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины (далее - идентификационный код по ЕГРПОУ), для физических лиц - регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия (при наличии) и номер паспорта (для физических лиц, которые из-за своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте);
технический администратор е-кабинета - самостоятельное структурное подразделение Госфинмониторинга, которое согласно функциональным полномочиям осуществляет меры по обеспечению создания, внедрения и сопровождения программного обеспечения е-кабинета, отвечает за выполнение всех этапов жизненного цикла такого программного обеспечения, за его техническое и технологическое обеспечение, внедрение, функционирование, обновление, изменение, устранение ошибок, обеспечение целостности и подлинности исходного программного кода; осуществляет технические и технологические мероприятия по предоставлению, блокировке и аннулированию доступа к е-кабинету, отвечает за сохранение и защиту данных системы;
файл-квитанция - уведомление о результатах обработки представленной информации.
Другие термины употребляются в значениях, определенных в Законе, Законах Украины "Об электронных документах и электронном документообороте", "Об электронных доверительных услугах", Порядке представления информации для постановки на учет (снятия с учета/восстановления на учете) субъектов первичного финансового мониторинга, регистрации и представления субъектами первичного финансового мониторинга Государственной службе финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, Порядке ведения Государственной службой финансового мониторинга учета субъектов первичного финансового мониторинга, Порядке ведения Государственной службой финансового мониторинга учете информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Кабинета Министров Украины от 9 сентября 2020 года №850.
4. Информационно-телекоммуникационная система "е-кабинет системы финансового мониторинга" доступна в сети интернет по адресу cabinet.fiu.gov.ua. На официальном веб-портале Госфинмониторинга размещается гиперссылка на адрес, по которому располагается веб-интерфейс е-кабинета.
Е-кабинет включает открытую (общедоступную) часть и приватную часть (личный кабинет).
Е-кабинет ведется на украинском языке.
Е-кабинет работает постоянно (24 часа в дату каждого календарного дня), кроме времени, необходимого для его технического обслуживания. Продолжительность проведения технического обслуживания устанавливается Госфинмониторингом и обнародуется на его официальном веб-портале.
Е-кабинет в процессе функционирования взаимодействует с иными информационно-телекоммуникационными системами Госфинмониторинга и государственными электронными информационными ресурсами.
Е-кабинет с применением комплексной системы защиты информации с подтвержденным в установленном законодательством порядке соответствием обеспечивает защиту данных (в том числе персональных данных, и таких, которые составляют тайну финансового мониторинга) от несанкционированного доступа, утечки, перехвата, потери, уничтожения, модификации и блокирования.
II. Создание личного кабинета и доступ к е-кабинету
1. Личный кабинет субъекта создается на основании информации о субъекте, поданной им в установленном порядке.
Создание Личного кабинета новым субъектом, который становится на учет, осуществляется на основании КЭП субъекта (физического лица, физического лица- предпринимателя) или руководителя субъекта - юридического лица, который имеет право совершать сделки от имени субъекта, по результатам успешной электронной идентификации и аутентификации такого лица и внесенной в единую информационную систему первичной информации о субъекте в соответствии с требованиями Закона.
Создание Личного кабинета субъекта, стоящего на учете, осуществляется на основании КЭП субъекта (физического лица, физического лица - предпринимателя) или руководителя субъекта - юридического лица, который имеет право совершать сделки от имени субъекта, по результатам успешной электронной идентификации и аутентификации такого лица и внесенной в единую информационную систему корректирующей информации о субъекте в соответствии с требованиями Закона.
За достоверность сведений, указанных при электронной идентификации, отвечает пользователь.
После электронной идентификации личности субъект имеет право доступа к приватной части (личный кабинет) е-кабинета, которая является индивидуальной персонифицированной веб-страницей пользователя.
2. Доступ к открытой (общедоступной) части е-кабинета имеют физические и юридические лица, которые имеют свободный доступ к сети Интернет. Такой доступ предоставляется без использования электронных доверительных услуг.
Доступ к личному кабинету предоставляется пользователям после прохождения электронной идентификации с помощью интегрированной системы электронной идентификации и в соответствии с требованиями Закона Украины "Об электронных доверительных услугах", Порядка использования электронных доверительных услуг в органах государственной власти, органах местного самоуправления, предприятиях, учреждениях и организациях государственной формы собственности, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 19 сентября 2018 года №749.
3. Открытая (общедоступная) часть е-кабинета обеспечивает возможность получения пользователем информации, которая согласно законодательству является открытой и подлежит обнародованию.
Личный кабинет обеспечивает информационное взаимодействие по предоставлению субъектом Госфинмониторинга информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга и получения субъектами от Госфинмониторинга запросов, решений, поручений и другой информации согласно Закону. Представленные субъектом уведомления, письма отображаются в личном кабинете и загружаются в информационные ресурсы единой информационной системы.
4. По результатам успешной электронной идентификации и аутентификации субъект получает доступ к:
шаблонам уведомлений (электронных документов) и их заполнению;
формированию и представлению уведомлений (электронных документов в XML формате) через личный кабинет с фиксацией даты и времени подачи таких уведомлений;
сохранившимся и представленным уведомлениям в автоматизированной системе субъекта (в XML и/или в PDF формате);
результатам автоматизированной обработки представленных субъектом уведомлений (электронных документов) с автоматической фиксацией времени отправления и времени получения, целостности и подлинности электронных документов;
информации о поданных им уведомлениях и уведомлениям о результатах их обработки;
уведомлениям от Госфинмониторинга через личный кабинет с фиксацией даты и времени поступления таких уведомлений субъекту;
визуализации предоставленных/полученных уведомлений (электронных документов);
представлению уведомлений (электронных документов) через прикладной программный интерфейс (АРІ).
III. Функционирование е-кабинета
1. Субъект для представления согласно Закону уведомлений с использованием шаблонов уведомлений веб-интерфейса личного кабинета вносит информацию в соответствующие разделы (структуру) и реквизитов уведомлений. После завершения заполнения шаблонов уведомлений средствами е-кабинета осуществляется автоматический контроль уведомлений. В случае успешного прохождения контроля субъекту предоставляется возможность подписать уведомление средствами КЭП. Во время подписания уведомления е-кабинет формирует квалифицированную отметку времени для этого уведомления и автоматически обеспечивает учет такого извещения в единой информационной системе в установленном законодательством порядке.
2. Субъект для представления согласно Закону уведомлений с использованием специализированного программного обеспечения субъекта устанавливает соединение с АРІ е-кабинета и передает в е-кабинет сформированные и подписанные КЭП уведомления. Относительно переданных уведомлений в единой информационной системе осуществляется автоматический контроль уведомлений. По результатам прохождения контроля единой информационной системой формируется файл-квитанция с результатами их обработки. Во время подписания уведомления (файла-квитанции) е-кабинет формирует квалифицированную отметку времени для этого уведомления. В случае успешного прохождения контроля единой информационной системой автоматически обеспечивается учет такого уведомления в установленном законодательством порядке.
IV. Обработка и устранение ошибок в работе е-кабинета
1. В случае выявления ошибок в работе е-кабинета пользователь через частную часть подает в Госфинмониторинг уведомление об ошибке, которая возникла во время работы в информационно-телекоммуникационной системе "е-кабинет системы финансового мониторинга", по форме согласно приложению 1 к настоящему Порядку.
2. Госфинмониторинг обязан провести проверку наличия ошибки в течение трех рабочих дней после поступления такого уведомления от пользователя. По результатам обработки уведомлений пользователю в этот же срок направляется уведомление о результатах обработки ошибки, которая возникла во время работы в информационно-телекоммуникационной системе "е-кабинет системы финансового мониторинга", по форме согласно приложению 2 к настоящему Порядку, в котором подтверждается или опровергается наличие соответствующей ошибки.
Если Госфинмониторинг признает наличие ошибки, он обязан устранить ее в срок, который определяется им с учетом критичности выявленной ошибки и технической возможности ее устранения. Если ошибка приводит к нарушению прав субъекта или предусматривает привлечение его к ответственности, Госфинмониторинг направляет в е-кабинет и на электронный адрес (адреса) субъекта документ, которым уведомляет о существовании ошибки и времени, необходимом для ее устранения и восстановления нарушенных прав субъекта. Об устранении ошибки Госфинмониторинг уведомляет субъекта путем направления соответствующего документа с уведомлением в е-кабинет и на электронный адрес (адреса) субъекта.
3. Субъектам предоставляется право просмотра журнала событий, происходящих в личном кабинете, включая, в частности, фиксацию даты и времени отправления, получения документов через е-кабинет и любого изменения данных, доступных в е-кабинете.
Директор Департамента обеспечения координационно-мониторинговой работы
Ю.Конюшенко
Приложение 1
к Порядку создания личного кабинета субъекта первичного финансового мониторинга и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга (пункт 1 раздела IV)
Уведомление об ошибке, которая возникла во время работы в информационно-телекоммуникационной системе "е-кабинет системы финансового мониторинга"
См. Приложение 1
Приложение 2
к Порядку создания личного кабинета субъекта первичного финансового мониторинга и доступа к е-кабинету системы финансового мониторинга (пункт 2 раздела IV)
Уведомление о результатах обработки ошибки, которая возникла во время работы в информационно-телекоммуникационной системе "е-кабинет системы финансового мониторинга"
См. Приложение 2
Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 4 июня 2021 года №322
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 26 ноября 2021 года