Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 24 ноября 2015 года №1085

Об утверждении Порядка электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины

Согласно части первой статьи 12, статье 13 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", Положению о Министерстве финансов Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 20 августа 2014 года №375, Положению о Государственной службе финансового мониторинга Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 29 июля 2015 года №537, и с целью определения форматов электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Украины от 1 апреля 2013 года №436 "Об утверждении Порядка электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 19 апреля 2013 года по №649/23181.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук Н.А.) совместно с Департаментом информационных технологий Государственной службы финансового мониторинга Украины (Давидюк В.С.) в установленном порядке обеспечить:

предоставление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу через 30 дней со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на заместителя Министра финансов Украины Макееву А.Л. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В.П.

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 24 ноября 2015 года №1085

Порядок электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок определяет механизм взаимодействия между субъектами первичного финансового мониторинга (далее - СПФМ) и Государственной службой финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг), а также требования и форматы сообщений электронного обмена информацией по финансовому мониторингу.

2. Электронное информационное взаимодействие СПФМ и Госфинмониторинга осуществляется в соответствии с Законами Украины:

"О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения";

"Об электронных документах и электронном документообороте";

"Об электронной цифровой подписи";

"О защите информации в информационно-телекоммуникационных системах";

"О банках и банковской деятельности".

II. Файлы информационного обмена

1. Для информационного взаимодействия между Госфинмониторингом и СПФМ, их обособленными подразделениями используются такие виды информации (типы файлов информационного обмена):

файл-сообщение о финансовых операциях - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется СПФМ и направляется Госфинмониторинга и содержит информацию о финансовых операциях (далее ФО). Один файл-сообщение может содержать информацию о нескольких финансовых операциях;

файл-сообщение о взятии (отказе в постановке) информации о ФО на учет - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется Госфинмониторингом и направляется СПФМ и содержит информацию об обработке информации о ФО и о заключении (отказе в постановке) его на учет;

файл-сообщение о СПФМ - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется СПФМ и направляется Госфинмониторинга и содержит сведения о СПФМ (обособленные подразделения), ответственных лиц СПФМ, необходимые для взятия СПФМ на учет, снятия СПФМ с учета, а также внесении изменений в информации о СПФМ в Единой информационной системе;

файл-сообщение о результатах обработки информации о субъекте - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется Госфинмониторингом и направляется СПФМ и содержит информацию об обработке сведений о СПФМ, их обособленных подразделениях и ответственных лицах;

файл-запрос - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется Госфинмониторингом и направляется СПФМ и содержит запрос на получение информации (копий документов), необходимой (необходимых) для выполнения возложенных на Госфинмониторинг задач. Один файл-запрос может содержать несколько запросов;

файл-ответ - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется СПФМ и направляется Госфинмониторингу и содержит ответ на запрос Госфинмониторинга. Файл-ответ может содержать несколько ответов на запросы;

файл-приложение - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется СПФМ и направляется Госфинмониторингу как приложение к сообщению о финансовых операциях или к ответу на запрос и содержит дополнительные данные и/или копии документов;

файл-решение - электронный документ (набор данных определенной структуры), который формируется Госфинмониторингом и направляется СПФМ и содержит информацию о решении (поручения) Госфинмониторинга или запрос на отслеживание (мониторинг) финансовых операций;

файл-квитанция - электронный документ (набор данных определенной структуры), который содержит информацию о результатах обработки соответствующего файла и /или информации в нем;

файл-лист - электронный документ (набор данных), который используется при информационном обмене Госфинмониторингом и СПФМ по другим вопросам;

технологический файл - электронный файл, который формируется "АРМ-НБУИнформационный" на основании файла информационного обмена, который бракуется;

тестовый файл - электронный файл, имеющий набор данных и структуру соответствующих типов файлов информационного обмена. Тестовый файл является электронным документом, а информация, предоставляемая таким файлом, не является официальной и не принимается на учет Госфинмониторингом.

2. Передача файлов информационного обмена между СПФМ и Госфинмониторингом осуществляется в виде транспортных файлов - цифровых конвертов (далее - ТФ), которые шифруются в адрес получателя.

3. Максимальный объем одного ТФ не может превышать 10 мегабайт.

4. Если возникает необходимость в передаче дополнительной информации большого объема, она должна быть заархивирована программными средствами, поддерживающими форматы, приведенные в приложении 1 к настоящему Порядку, а в случае необходимости - разделена такими средствами на отдельные части, объем которых не может превышать 10 мегабайт, и направлена Госфинмониторингу отдельными ТФ.

III. Правила формирования наименований файлов

1. Наименование файла формируется в 36-знаковой системе счисления с учетом идентификационных данных СПФМ или его обособленного подразделения, типа информации, даты его формирования.

2. Для СПФМ, которые являются банками, обособленными подразделениями банков, платежными организациями и членами/участниками платежных систем, являются банками, филиалами иностранных банков (далее - банки), имена файлов, используемых в информационном обмене, имеют следующую структуру:

Имя файла-квитанции формируется из имени файла, что квитуется, путем замены символа "тип файла" на соответствующий тип файла-квитанции.

Имя технологического файла формируется из имени файла, который был забракован "АРМ-НБУ-Информационным", следующим образом:

символ "тип файла" приобретает значение "O";

третий символ имени приобретает значение "тип файла", который был забракован.

3. Для СПФМ, которые не являются банками, имена файлов, используемых в информационном обмене, имеют следующую структуру:

Имя файла-квитанции формируется из имени ТФ, что квитуется, путем замены символа "тип файла" на соответствующий тип файла-квитанции.

IV. Форматы информационных сообщений и типов данных информационных сообщений

1. Информационные сообщения должны формироваться в стандарте XML.

2. Описание и состав реквизитов информационных сообщений приведены в приложении 3 к настоящему Порядку.

3. Для информационного взаимодействия между Госфинмониторингом и СПФМ в файлах информационного обмена допустимые форматы файлов-листов, файлов - приложений (вложений), приведены в приложении 1 к настоящему Порядку.

4. Кодирование значений элементов информационных сообщений выполняется в соответствии со стандартом UTF-8. Для указания такого кодирования первой строчкой информационного сообщения должна быть соответствующая XML-директива: <? xml version = "1.0" encoding = "UTF-8"?>.

5. При кодировании значений информационных элементов допускаются только символы, которые могут быть корректно представлены в кодовой странице Windows1251, согласно перечню, приведенному в приложении 4 к настоящему Порядку.

6. Информационные сообщения должны отвечать формализованному описанию (dtd) согласно файлами-схемам, приведенным в приложении 5 к настоящему Порядку.

Для указания такого (dtd) второй строкой информационного сообщение должна быть соответствующая XML-директива: <! DOCTYPE transport-file SYSTEM "Имя файла-схемы">.

7. Имя файла-схемы для соответствующего типа транспортного файла приведено в приложении 3 к настоящему Порядку.

8. Для информационного взаимодействия между Госфинмониторингом и СПФМ в файлах информационного обмена и транспортных файлах допустимы такие форматы типов данных:

ГГГГММДД, где:

ГГГГ - четыре цифры года;

ММ - номер месяца (01 ... 12);

ДД - день месяца (01 ... 31) T (4) Обозначение формата данных типа "Время". Использование пробелов в этом типе не допускается. Реквизиты типа "Время" имеют следующую структуру:

ГГХХ, где:

ГГ - часы (00 ... 23);

ХХ - минуты (00 ... 59) B Специальное обозначение символьного типа данных для передачи электронной цифровой подписи (далее - ЭЦП) в файлах (допускаются символы от 0 до 9, а также латинские буквы от A до F)

9. Для информационного взаимодействия между Госфинмониторингом и СПФМ в файлах информационного обмена используются справочники кодов ошибок (приложение 6), а именно:

Справочник кодов ошибок (для электронного обмена с субъектами, которые не являются банками) K_DFM15;

Справочник кодов ошибок (для электронного обмена с банками) K_DFM14.

V. Порядок доставки (прием/передача) транспортных файлов

1. Для СПФМ, которые являются банками, информационный обмен с Госфинмониторингом осуществляется в порядке и с использованием средств защиты информации, определенных Национальным банком.

2. Для СПФМ, которые не являются банками, отправление ТФ выполняется с помощью ЭП путем передачи ТФ в виде вложений (Attachment) к E-mail сообщениям (формат MIME).

Каждый ТФ передается отдельным электронным письмом ЭП. Текст письма ЭП, к которому подключен ТФ, не должен содержать содержательной информации и отбрасывается при обработке.

3. Прием ЭП с присоединенными ТФ в Госфинмониторинге осуществляется по адресам ЭП, приведенными в приложении 7 к настоящему Порядку.

4. Передача ЭП с присоединенными ТФ к СПФМ осуществляется в адрес ЭП, указанный в учетной форме СПФМ, или на обратный адрес ЭП, с которого поступило сообщение.

VI. Требования к защите информации

1. Информационный обмен между СПФМ и Госфинмониторингом должен осуществляться при условии функционирования системы защиты информации, которая обеспечивает целостность, конфиденциальность и аутентичность документов.

2. Защита информации обеспечивается субъектами информационных отношений в соответствии с установленными законодательством требованиями по технической и криптографической защите информации.

Приложение 1

к Порядку электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины (пункт 4 раздела II)

См. Приложение 1

Приложение 2

к Порядку электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины (пункт 2 раздела III)

См. Приложение 2

Приложение 3

к Порядку электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины (пункт 2 раздела IV)

См. Приложение 3

Приложение 4

к Порядку электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины (пункт 5 раздела IV)

См. Приложение 4

Приложение 5

к Порядку электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины (пункт 6 раздела IV)

См. Приложение 5

Приложение 6

к Порядку электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины (пункт 9 раздела IV)

См. Приложение 6

Приложение 7

к Порядку электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственной службы финансового мониторинга Украины (пункт 3 раздела V)

См. Приложение 7